内控和案防总结报告县农村信用合作联社：自“内控和案防制度执行年活动”开展以来，我社高度重视，以科学发展观为指导，以“抓案防”为契机、“促发展”为目的，以现行内控和案防制度为标准，及时发现问题，认真总结现将开展“内控和案防制度”学习和总结情况汇报如下：一、案件防控工作开展情况此项工作开展的有声有色，进展顺利，井然有序于 4月 14 日和 8 月 29 日，组织职工进一步深入学习“内控和案防制度”，同时就“内控和案防制度”工作作出了总体要求，要求本社职工高度重视，充分认识“内控和案防制度”是我社业务稳健经营强有力的保障，切实增强“内控和案防制度”工作的紧迫感和责任感，认真查找工作的不足，从思想上认识“内控和案防制度”事关我社发展大局，事关全体职工的根本利益，决不可掉以轻心，做到检查到位、不走过场、边查边改同时结合贷款真实性及账户管理合规性专项检查“回头看”和“合规文化建设年”活动，开展重点业务和关键环节的风险排查1、内控和案防制度组织职工学习了云南省农村信用社信贷管理制度、云南省农村信用社存款业务管理办法制度等资产类业务管理、负债类业务管理、结算类业务管理、内控管理类制度、案防管理制度和银行卡管理等方面的制度。
2、深入学习云政办发2011140 号、云银监办发2011145 号、银监办发2011208 号等文件及银监会案件防控有关制度等，严格按照文件要求认真对照检查二、取得的效果通过对内控和案防制度的不断学习，我社员工对各项规章制度有了进一步的认识，有章不循的现象得到了一定的遏制，操作更加地规范，操作风险进一步地缩小，抗风险能力更强了二、存在的问题：1、内控和案防风险部分员工工作的随意性、规章制度学习和掌握的浅入以及有章不循等致使工作问题不断呈现，为内控和案防风险提供了滋生的温床2、管理方面一岗多职，同时业务系统转账大额资金，不受柜员权限限制和不授权可以转进转出，存在操作风险；同时，如果员工意欲作案，操作不能被及时发现和控制，存在道德风险3、保险柜密码交接时未进行重置修改，存在业务人员共用一个密码，存在管理风险四、今后内控和案防管理工作的思考：四、今后内控和案防管理工作的思考：通过此次对内控和案防管理进行部结，我们已深刻地认识到自身在内控和案防管理工作中，对各项规章制度、业务操作合规、内控业务操作、及案防管理工作中存在的问题和不足在今后管理工作中，我们将加强对内控和案防知识的学习，增强职工风险意识和法律意识，加大贯彻对规章制度的执行力度，严把管理关，确保信用社安全经营。