单击此处编辑母版标题样式,,单击此处编辑母版文本样式,,第二级,,齐家 治国 平天下,发展经济学8-,*,第八章 技术创新、知识经济与经济开展,技术进步是经济开展永恒的主题,引子,科学技术是第一生产力,,第一节 科技进步在经济增长中的重要作用,,第三节 创新和国家创新体系,,第二节 知识经济,1,引子 科学技术是第一生产力,邓小平指出：科学技术是第一生产力是最为唯物的思想使中国摆脱了唯心的个人崇拜和臆念崇拜，走上了改革开放的道路没有技术进步，就不会有经济增长的质的飞跃，就不会有社会的最终开展2,这个世界从工业革命以来区别于以往世界的不同点就是，它把科学和技术系统的、经常的、逐步的应用于商品生产和效劳业方面,——罗斯托〔Rostow, W. W.〕,,3,加大科技投资和培养科技人才也是美国、日本、韩国成功实现经济追赶的重要原因,4,美国,美国在1863年成立了国家科学院，19世纪70年代和80年代在全国各州设立了工业科学研究所和农业试验站，联邦政府给每个农业试验站拨款1.5万元作为基金，到19世纪末此类实验站已达56个政府还以赠予土地的方式资助各州建立理工科大学和农业院校到20世纪初这类“赠地学院〞已有53所。
内战之前美国出版的农业杂志不下400种，其中发行量在25万至35万份多达五六十种，当时约有1/10的农民订阅了农业杂志技术领先地位从英国、欧洲逐渐转移到美国5,美国,例如，内燃机虽在欧洲创造，但在美国最快最普遍地得到应用；电力技术也大都在欧洲创造，而第一座电厂却建在美国；钢铁技术在英国、法国创造，也是在美国首先大规模使用在专利注册数方面，从1860年开始，美国远远超过英国6,美国,19世纪末20世纪初的美国堪称“创造时代〞，涌现出诸如托马斯·爱迪生、亚历山大·贝尔这样的许多世界级创造家和实业家，科学创新和技术创造突飞猛进，并迅速转化为新产业，变成强大的生产力7,19世纪末20世纪初美国赶超英国,8,日本,二战后初期日本的科技大大落后于欧美，但经过近40年的追赶，进入科技强国的行列据经济合作与开展组织〔OECD〕分析，1960至1973年，日美经济增长速度的差距的78％，源于技术进步对经济增长的奉献的差距；而1980至1986年，日美经济增长速度差距的100％，同样源于技术进步对经济增长奉献的差距1970年日本的科技研究经费约为美国的1/8，1980年为1/3，至1990年那么为2/31970年日本科技人员为17.2万人，1990年增加到48.43万人，几乎每年增加一万多人，超过美国以外的其他兴旺国家。
日本研究人员在万人中的比率为45.3人，居世界各国首位9,韩国,韩国在1980年代将开展战略由“输出立国〞转变为“科技立国〞，总目标是加强研究开发，培育提高创新能力；研发某些尖端技术；建设新兴产业；把根底研究、应用研究与开发研究相结合1976年韩国的R＆D/GNP只有0.96％，到1986年一跃为1.82％，1990年提高到2.6％，到达西欧水平从1963到1987年科技投资从950万美元增至23.5亿美元，增加了240多倍10,,日本战后的追赶和韩国80年代的崛起,0,5,000,10,000,15,000,20,000,25,000,30,000,1950,1952,1954,1956,1958,1960,1962,1964,1966,1968,1970,1972,1974,1976,1978,1980,1982,1984,1986,1988,1990,1992,1994,1996,1998,2000,-10,-5,0,5,10,15,20,25,30,35,美国人均GDP,日本人均GDP,韩国人均GDP,美国人均GDP增长率%,日本人均GDP增长率%,韩国人均GDP增长率%,11,大炼钢铁时代的教训,利用原始方法，即使炼出的钢再多，也没有国际竞争力。
产量本身不能说明问题，说明问题的是冶炼钢铁的技术是否先进只有技术先进了，本钱才会降低，质量才能提高，才具有经济效益12,第一节 科技进步在经济增长中的重要作用,技术进步：技术的各个构成因素及其结合方式的改变，这种变化能导致生产能力的提高,,13,关于经济增长源泉和决定因素的传统理论及其评价,1.资本决定论：,,以哈罗德一多马模型为代表，认为：经济增长主要取决于储蓄率，即资本积累的上下2．技术决定论,,以索洛经济增长模型为代表，认为：经济增长主要取决于技术进步的程度3．人力资本决定论,,以舒尔茨的人力资本理论为代表：认为物质资本虽然是现代经济增长的一种重要的、不可或缺的因素，但起决定性作用的因素还是与物质资本相对的人力资本14,,4．制度决定论,,以诺思的理论为代表：认为经济增长的决定性因素是经济制度的变迁和创新，即有效率的经济组织才是经济增长的关键上述理论的缺陷如资本决定论单纯强调资本积累在经济增长中的作用，现在已经证明经不起实践的检验；而技术决定论没有答复技术进步来自何处？劳动生产率如何提高？人力资本决定论只是把人力资本作为影响产出增长的要素而不是作为一个独立因素考虑，同时定量分析明显缺乏。
制度决定论把一切问题都归咎于制度此外，这些经济增长理论几乎都是以要素规模收益递减作为其理论的假设前提的15,新经济增长理论对认识经济增长源泉和决定因素的奉献,1．在开创新的研究领域、新的视野和新的方法方面有重要意义,,(1)把经济增长的源泉内生化新经济增长理论认为，作为经济增长的技术进步可以在经济体系内作出解释：技术是理论和实际经验的一种混合，是对现有技术的进一步开展，是新的理论知识和经验的不断积累人们通过对研究与开发进行的投资，通过人力资本的投资增加了知识和人力资本的积累，从而推动了经济增长2)揭示了知识积累和人力资本促进经济增长的内在机理知识积累和人力资本作为经济增长的源泉，不仅自身能够形成递增的收益，而且能使物质资本和劳动的要素投入也产生递增收益，从而使整个经济的规模收益递增，保证了经济的长期增长3)揭示了技术进步与投资相互促进的机制肯定了人力资本投资、科学技术研究、创造与创新、开放经济等对经济开展的决定性作用16,新经济增长理论对认识经济增长源泉和决定因素的奉献,2．从经济理论分析的角度说明和证实了科学技术是第一生产力,,(1)一个国家长期经济增长的动力不是来自自然资源、物质资本的数量增加和单纯的规模扩大，而是来自知识和人力资本积累水平所表达的技术进步。
因为技术进步不仅可以带动产出的增长，而且可以消除劳动力、自然资源、物质资本等生产要素同收益递减的内在联系，并带来递增的规模收益2)各国之间所存在的增长率和收入水平的差异，主要来自各国知识和人力资本积累水平的不同开展中国家如果要摆脱贫穷落后的而貌，具有决定意义的是知识、人力资本积累，以及向他人学习的能力3)在国际分工中，各国不再根据传统的要素配置情况来实行专业化，而是通过对知识和人力资本施加影响来取得和强化比较优势17,以上对经济增长源泉的分析，从经济理论分析的角度说明和证实了科学技术是第一生产力，并指出了经济增长方式从以高资本和高人力投入为根底的粗放型经济增长方式，向以科技进步为根底的集约型经济增长方式转变的必要性和根本途径开展中国家要取得长期、稳定和持续的经济增长，就必须摒弃粗放的经济增长方式，转入以科技进步为根底的集约的经济增长方式，加速科技进步，大力开展教育最根本的一点就是增加知识的积累和人力资本的积累18,〔1〕技术进步极大的提高生产率〔2〕技术进步可以提高市场竞争力〔3〕技术进步能够充分利用自然资源〔4〕技术进步能够降低劳动强度1978年全国科学大会主会场,技术进步的意义,19,技术进步与经济效率的提高,图1：资源总投入一定下，生产可能性曲线向外移动的距离反映了技术进步对产出或生产率的影响,图1,图2：等产量曲线向内移动的距离反映了技术进步使生产相同产量的资源投入减少的程度,图3：每一资源投入量相对应的最大可能产出量的增加反映了技术进步对产出或生产率的影响,0,0,0,产品M,产品N,PPF1,PPF2,图2,图3,资源K,资源L,Q1,Q2,曲线1,曲线2,投入,产出,20,经济效率的提高一般有2种路径,技术进步：这是主要路径。
闲置资源的充分利用〔也称为经济效益的增长〕：这是开展中国家极其有潜力的路径由于资源不充分利用现象是普遍存在的，生产产出经常在生产可能性曲线之内, 假设报告期不仅技术发生了变动,而且资源也得到了充分利用, 此时的经济增长就由上述2局部组成索罗模型中的技术进步是在假定资源都获得充分利用前提下得到的，包括了上述2局部的绝大局部，是广义的技术进步21,技术与效率,在过去50年中，随着美国科学和技术的开展，美国每万美元GDP产值(2000年美元，下同〕的石油消费量呈现了不断的、稳定的下降趋势，即能源利用效率处于不断提升的状况中50年代和60年代，美国每万美元GDP产值消费石油在1.80-1.96吨之间；70年代，美国每万美元GDP产值消费石油平均为1.92吨；80年代，美国每万美元GDP产值消费石油平均为1.38吨；90年代，美国每万美元GDP产值消费石油平均为1.11吨；2000-2005年，美国每万美元GDP产值消费石油平均为0.96吨比照1955年的每万美元GDP产值石油消费1.91吨与2005年的每万美元GDP产值石油消费0.93吨之值，可见美国在过去50年中每万元GDP产值所消费的石油下降了一半以上(2005年每万美元GDP产值石油消费量仅是1955年的48.9％)，也就是在过去50年中，美国能源利用效率提高了105％。
按等比方法计算(几何增长)，平均每年提高了1.5％这是美国科学技术进步的成就22,掌握技术的方法,1. 学习，派遣人员到国外学习〔1〕留学模式〔2〕学徒模式向国外进行劳务输出，通过当学徒，学习掌握先进的技术〔3〕购置模式〔引进技术〕直接购置或通过其他渠道获得国外的先进技术，通过对照说明书，或卖方的简单介绍、指导进行学习、掌握教育部留学服务中心,23,2. 干中学〔Learning by Doing〕,干中学，即边干边学在工作的同时，琢磨、总结经验，劳动者能够很快成为熟练工人制造业普遍存在学习效应，随着生产的扩大，劳动生产率不断提高，技术进步导致本钱下降企业家的成长不少也是通过干中学的方法来积累经验和获取能力开展中国家通过干中学的模式来掌握先进技术，一个很重要的途径来源于技术外溢下岗职工“再就业明星〞--宁夏瑞明太阳能公司总经理滕月玲,24,3.开放---国际技术外溢,国际技术外溢，,是指外商投资、跨国贸易等对东道国相关产业或企业的产品开发技术、生产技术、 管理技术、营销技术等产生的提升效应对当地竞争企业的技术创新的示范、刺激与推动，称为平行外溢；对当地上下游关联企业的技术进步的示范、援助与带动，称为垂直外溢。
开展中国家的开放程度越大，技术外溢的速度越快、范围越大应加快高新技术产业的跨国公司的引进25,4.创新〔Innovation〕,狭义的创新：立足于把技术和经济结合起来，即：创新是一个从新思想的产生到产品设计、试制、生产、营销和市场化的一系列行动广义的创新：力求将科学、技术、教育等与经济融汇起来，即：创新表现为不同参与者和机构〔包括企业、政府、大学、科研机构等〕之间交互作用的网络26,第三节 创新和国家创新体系,创新的目的：是为社会提供新的产品或者将新的生产工艺应用到生产过程中去，这包括在技术上的创造创造和在商业上的实际应用创新过程的重心是技术创新，技术创新需要其他方面的创新互相配合，例如组织创新、管理创新、体制创新等27,创新理论,,1、熊彼特〔Schumpter，J.A.〕,,〔1883～1950〕,,美籍经济学家 1906年获法学博士学位,随后游学伦敦,求教于A.马歇尔1932年迁居美国，任哈佛大学经济学教授，直到逝世1948～1949年任“美国经济学协会〞会长28,2. 创新,创新，指建立一种新的生产函数，即建立新的生产要素的组合比例、或生产方法的新组合的过程创新主要应该是一个经济概念，而非技术概念。
创新是将创造应用到经济活动中去，增加产出效益的过程有了技术创造，没有应用到生产中去，不能叫做创新主要有技术创新、市场创新、组织制度创新等,讨论：中国古代的四大创造是创新吗？,29,3、创新活动类型,①引入新产品；,,②引入新技术和新生产方法；,,③开辟新市场；,,④开拓原料的新来源；,,⑤重组一个工(企)业,30,4. 影响创新的因素,〔1〕竞争程度有竞争，才有创新必要〔2〕企业规模企业规模大，广阔的获利前景能产生足够刺激〔3〕信息传播速度信息传播越快，才能不断在更高层次上进行创新〔4〕企业家群体没有受到过良好训练，仅仅依靠冒险，如利用投机、黑社会等非法手段起家的企业家，往往限制竞争破坏创新环境〔5〕信贷支持31,5. 企业家的作用,熊彼特强调创新的力量来自企业家的创新活动经济开展的主体是企业家，动力是个别企业对垄断利润的追逐和企业家精神驱动企业家去从事创新活动除了追逐超额利润外，还有三种力量：,,创立一个私人商业王国的愿望；,,征服困难的意志；,,创造快乐32,创新、模仿与技术扩散--资本主义的生产周期,熊彼特将技术进步划分为3个阶段创造,扩散,创新,对于开展中国家，没有创造的技术进步，只能依赖于模仿和加速扩散，这样可以紧随兴旺国家，不至太过落后。
是创新的模仿或推广应用,是创造在生产上的首次应用,创新源泉，是技术进步的保证,33,某企业家受获取利润和创建企业的意志所驱动,完全竞争条件下的“静止均衡状态”,开始创新活动，获得了额外利润,其他企业为分享这部分利润会进行“模仿”行动,创新活动进入了扩散阶段,经济发展，额外利润逐渐减少,新的更高的均衡,创新模仿与技术扩散--资本主义的生产周期,熊彼特模型：试图解释整个资本主义经济体系开展和变化的内在规律因此，“经济开展〞从本质上说是经济体系内部各种因素自行变化的结果，其最终推动力量正是创新经济进入繁荣期,经济进入衰退期,34,创新理论对经济开展的意义,(1)创新理论既突出了科学技术在经济增长和经济开展中的决定性作用，同时，也强调了创新活动在科学技术和经济增长与经济开展之间的中介作用为了推动经济增长和经济开展，一个社会不仅需要对科学技术的开展投入巨大的财力与物力，并创造有利于科学技术开展的社会环境，而且，还必须投入巨大的精力，创造有利于创新活动的社会经济环境2)创新理论强调了企业家作为创新活动的主体，在推动经济增长和经济开展以及社会进步中的重要作用开展中国家与兴旺国家之间在生产率上的巨大差距，可以从创新活动以及企业家群体的存在状况得到解释。
从而也为把培育和创造企业家阶层、推动创新活动作为经济增长和社会进步的重要措施提供了理论依据35,国家创新体系,是英国著名的创新活动研究专家弗里曼于1987年首先提出来的它的根本含义是：,,为了推动一个国家创新活动的开展，使一个国家的创新活动取得更好的绩效，在国家的层面上为创新活动各个主体所做的制度安排和它们之间的相互作用它是政府、企业、大学、科研机构以及其他中介机构以创新作为社会变革和开展的关键动力，是在一系列共同的社会经济目标下相互作用的系统36,开展中国家在建立国家创新体系中政府的地位和作用、主要政策选择,影响技术创新的因素,,〔1〕竞争程度有竞争，才有创新必要〔2〕企业规模企业规模大，广阔的获利前景能产生足够刺激〔3〕信息传播速度信息传播越快，必须不断在更高层次上进行创新〔4〕企业家群体没有受到过良好训练，仅仅依靠冒险，如利用投机、黑社会等非法手段起家的企业家，往往限制竞争破坏创新环境〔5〕信贷支持1)创造一个适合企业家生存和开展、使创新活动脱颖而出的具有市场导向的环境这种环境需要包括四个方面的健全政策：,,第一，必须建立明晰的产权制度；第二，建立公正的法治制度；第三，建立公开、公正和廉明的政府行政管理制度；第四，建立和健全完善的社会根底设施。
2)设立教育和培训工程，促进企业家创新活动的开展3)为企业家的创新活动提供筹资和信用上的帮助除了上述三个方面的作用之外，在国家创新活动体系中，一项很重要的工作是：建立起政府和企业、企业和高等院校、企业和科研部门以及与各种中介效劳机构之间良性互动、相互鼓励、相互支持、共同开展的机制，使科研部门和高等院校在科学技术研究上的优势通过企业家和企业的创新活动，真正形成经济增长和开展的动力37,龙芯的研发,—,中国国家创新体系运行的实例,38,对开展中国家来说，在有许多可供借鉴的先进技术的情况下，是否所有技术都需要自主创新？,不必可进行,模仿创新,模仿创新与自主创新是两种根本创新路径，不同的区域可以根据自身的资源条件和创新要素水平加以选择模仿创新是经济欠兴旺地区缩短与兴旺地区差距的一条捷径39,模仿创新,模仿创新，指一项新的技术创新被其他国家采用后，开展中国家通过购置产品、合资合作等形式，对这种创新进行解剖、分析和复制，并投入生产的过程有些模仿创新可以是二次创新，即在消化吸收的根底上，对模仿的创新技术进行改造，克服原有的缺陷，添加更多的功能成功的模仿遵循这样的顺序：,,,,例如：为了节约能源，日本钢铁企业1975年前后引进了法国的握式内流方式和苏联的干式轴流方式两种不同类型的高炉顶压发电设备。
日本分析了这两种设备的优缺点：认为法国的设备效率虽低(75%)，但结构耐灰尘；苏联的设备效率虽高(83%)，但需要预热，涡轮常因灰尘积落而停止运转日本有关技术部门经过四年的研究、改革，扬长避短，制造出了日本式的“湿式轴流离护顶压发电设备〞，它不需预热，可连续运转半个月至二十天，利用变喷技术，使高炉开工率的上下可以调整这一改进使设备很快成为国际市场的抢手货一号机引进 二号机国产 三号机出口,40,模仿创新的必要性,尽快缩小技术差距但不能严格实施专利保护法规开展中国家，普遍存在专利或知识产权制度不健全的状况，适当模仿国外的某些先进技术是可能的有些模仿，如不成熟的模仿、较小的生产规模，可能会导致本钱过高，得不偿失高新科技，无法模仿,41,技术扩散传染模型,技术创新的扩散过程，一般呈现S型传染模式，分为3个阶段〔1〕初期，创新技术的扩散速度缓慢，市场潜量小〔2〕创新成果进入最适宜采用的厂商或地区，扩散速度显著加快〔3〕创新扩散速度放慢，形成的行业便达成均衡创新的传染模型,时间,累积的跟进者数量,42,技术扩散双轨迹模型,2种类型〔1〕低有机构成，如A技术简单，早期阶段就趋于稳定如各种日常消费品生产线。
〔2〕高有机构成，如B技术复杂，在后期阶段才开始扩散加快如钢铁、化工等重工业产品的生产43,技术引进,国际间的技术引进,,技术引进，指关于制造产品、应用生产经营方法和提供效劳所需的系统知识的购置、生产设备的购置国际间的技术引进包括两个阶段：,,简单技术转移：仅仅引进和使用，不关心是否能够复制一旦损坏，不得不重新进口零件高级技术吸收：能够被复制出来，是一种比较完全的技术扩散44,国际间技术转移的障碍,〔1〕国内市场需求比较缺乏〔2〕本国缺乏必需的资本〔3〕本国缺乏自然资源〔4〕为促进就业，厂商或政府不愿意采用劳动节约型技术〔5〕本国缺乏技术人才〔6〕本国没有形成一定规模的厂商，没有经济优势〔7〕国外对新技术的封锁和垄断45,产品生命周期理论,首先由美国经济学家雷蒙德·弗农在20世纪60年代提出来的，到20世纪80年代初，美国经济学家克鲁格曼开展了这一理论产品生命周期：指一种产品从其创新投产开始，到大规模生产，直到停止生产的整个过程由于国际间存在技术差距和市场断层，一种产品在不同开展程度的国家之间转移，呈现明显的梯度性，产品的生命周期在兴旺国家和开展中国家之间进行转移0,时间,销售量,A,B,C,P,D,Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,国内需求曲线,国内生产曲线,46,第二节 知识经济,知识经济：建立在知识和信息的生产、传播、分配、使用之上，以知识作为开展经济的资本的经济。
知识经济的特征：,,知识经济化,,经济知识化,,知识产业化=,知识不仅指知识本身，还包括知识的生产、创新和传播的整个过程，可分为两类：,,1.技术知识,,2.属性知识,,知识的性质：不完全的公共产品,,相对于自然资源而言，知识的获得和应用更为重要一个国家的经济开展水平更多地取决于这个国家拥有的知识的水平和多寡研究发现：一国的教育水平、贸易开放程度和通讯根底设施的状况与经济增长密切相关47,知识经济与后发优势,1. 信息爆炸,,信息爆炸，表达在信息量的爆炸性增长信息，包括科学知识、社会信息、技术信息、管理信息、市场信息等在信息总量中，个人越来越渺小，越来越依赖于与他人的合作知识产业的开展、互联网的普及，使各种信息可以迅速的获得，信息对于经济开展的加速作用越来越显著知识经济,48,2. 知识经济,知识经济，,,建立在知识和信息的生产、传播、分配、使用之上的经济，以知识作为开展经济的资本知识经济的特殊优势,,开发本钱昂贵，但却能很廉价快捷地复制一旦形成市场规模，可大幅降低售价，大多数人获益每天数以亿计的知识信息公开发表，很多知识从其一开始就是公共产品利用公开知识，可减少研发费用这取决于对新知识的获取、采用及改进的能力。
49,3. 知识经济的特征,〔1〕资产投入无形化，知识本身就是一种资本，知本知识成为最重要的资本和首要的财富；,〔2〕知识经济中最重要的创造价值的活动是知识的生产或技术的创新，是取得规模收益递增；知识的奉献率，已经超过了资金等，能够成倍地增加劳动产出〔3〕资金趋向于获得社会平均利润率，知识的回报率是无限的、呈现指数增长〔4〕知识产业会成为国民经济最大的产业，但就目前的情况看尚未独立，而是贯穿于其他各类产业形态之中50,后发优势论〔Advantage of Backwardness〕,1. 后发优势,,美国的亚历山大格申克龙Gerschenkron，A.,,随着知识经济开展，开展中国家的后发优势越来越明显后发优势是指开展中国家在实现现代化的过程中,借鉴和直接利用兴旺国家的成功经验和其积累的科学技术、组织结构、管理经验等现代文明,缩短探索的时间,用相对较短的时间完成现代化的进程开展中国家可以通过有别于兴旺国家的方式和途径，通过替代性效应，到达兴旺国家当前的工业化水平包括替换兴旺国家工业化过程中必须具备的一系列标准条件51,2. 后发优势的主要来源,〔1〕获得兴旺国家原来缺乏的新机遇如以和平与开展作为主题的国际经济环境等。
〔2〕免费利用或借鉴兴旺国家已有的成功经验或失败教训〔3〕通过模仿，接触到最新科技成果〔4〕做出有效的制度安排和政策选择选择更适合的制度和战略，制定适当经济政策〔5〕落后性会给本国和本民族产生巨大的精神压力，迫使他们“穷那么思变〞、发奋图强52,3. 后发优势的实现：首先是学习,后发优势主要从学习中产生学习本钱与探索本钱相比那么要小得多，所花时间非常短不擅长学习的开展中国家是无法利用后发优势的兴旺国家先进的科学技术和创新凝聚了人类的共同智慧和劳动，予以继承和吸收后发国家组织人力进行研究、探讨本国的具体国情与兴旺国家存在很大差距，生搬硬套不行53,4. 后发优势的实现：其次是创新,学习的同时，必须重视创新，创新是任何一个国家和民族保持旺盛生命力的重要前提不重视创新的作用，过分强调仿效，充其量只能做一个“好学生〞 创新，不一定是沿着兴旺国家的思路走，可以从多个侧面，从自身情况出发，超前创新，自主选择新的开展道路54,为缩小与兴旺国家的知识差距，开展中国家应采取的措施,1、吸收并借鉴兴旺国家现有的知识2、创造一支高素质的劳动力队伍3、必须创造适应开展中国家本地情况的知识4、缩小一国之内的知识差距与缩小国家之间的差距具有同等重要的意义。
5、解决信息问题55,信息问题,原因：知识失灵,,措施：,,1.提供帮助验证质量的信息2.,加强监督，确保履行合同实践中需要政府发挥主导作用，进行多种形式的制度安排：,,技术标准和质量标准,,信息披露制度,,证书发放制度,,严格执法,,银行管制，等等,56,5. 政府的道路选择,充分利用后发优势，政府肩负更为繁杂的任务,,不能极端民族主义不能夜郎自大、孤芳自赏、自我封闭不能极端西化在进行制度借鉴时，兴旺国家的管理方式要为我所用，不断提高管理效率，而不是完全取代本国的政治体制，否那么就会出现一个适应性问题开展中国家越接近兴旺国家，后发优势就越小，政府直接领导与干预的作用就越小，因此应该逐渐过渡到由市场进行自由选择57,本章总结,一国长期经济增长的动力来自知识和人力资本积累水平所表达的技术进步知识经济是建立在知识的生产、分配和使用根底上的经济对知识的认识，由完全的公共产品转为准公共产品在知识经济条件下，开展中国家具有后发优势，但缩小知识差距，首先必须解决信息问题熊彼特创新理论与国家创新体系政府在知识经济条件下应采取的措施58,转变经济增长方式，提高技术进步对经济增长的奉献已成为中国持续增长的关键!,附录,59,技术进步对经济增长的奉献(索罗余值),总量生产函数：Y(t)=F{K(t),A(t)L(t)},,求时间的全微分：,60,索罗余值(全要素生产率增长率、 技术进步率),技术进步率方程：,,,,用技术进步率除以经济增长率就可以得到技术进步对经济增长的奉献。
产出的资本弹性,产出的劳动弹性,索罗余值,劳动增长率,资本增长率,产出增长率,61,技术进步率奉献的测算,奉献率〔%〕=某因素奉献量〔增量或增长程度〕/总奉献量〔总增量或增长程度〕×100%,,技术进步对产出增长速度的奉献率〔%〕=技术进步速度〔全要素生产率增长率〕/产出增长速度×100%上式奉献率越大那么说明技术进步对经济增长的奉献和作用就越大，反之那么小经济增长的普遍规律：技术进步在经济增长中的作用是随着一个国家经济的开展而不断增大的62,经济兴旺国家技术进步的奉献率,当今世界上经济兴旺国家在20世纪初技术进步对经济增长的奉献率为5％－20％；20世纪中叶上升到50％左右；80年代上升到60％－80％技术进步的奉献率已经明显超过劳动力的奉献率63,美国1929～1969年科技进步对经济增长奉献率一览表,各主要资本主义国家生产要素奉献率一览表,资料来源：周正祥,.,科技进步对经济增长的作用及对策. 2006-03-17,64,美日技术进步奉献率,有人估计，当前兴旺国家经济增长中依靠科技进步获得的局部已经到达70％－80％日本，在50年代为55%，到70年代已高达82%65,中国的技术进步对经济增长的奉献,是比较大的。
中国1979年到1998年平均9.7％的年增长率中全要素生产率增长奉献了3.6个百分点不过，中国的全要素生产率增长很大一局部应该归因于制度的变革，即改革开放政策从1953年到1978年，我国的技术进步奉献率竟为负值(-30.3%)，是一种效率极低的高投入增长模式1979-1997年，技术进步的奉献率到达18.9%，但与兴旺国家相比还有很大差距当前，我国经济从总体上说已处在从粗放增长向集约增长从主要依靠数量扩张向主要依靠质量提高转变的时期，技术进步必将在我国未来经济增长中发挥越来越关键的作用66,全要素生产率对中国经济的奉献,中国经济的长期增长仍然主要是靠提高全要素生产率，必须提高资源要素的配置效应，进行大规模的结构调整既要缩小地区之间的经济差距，还要缩小地区之间的知识差距；既要调整产业结构，还要调整贸易结构；既要继续加强劳动密集型产品出口外，还要增加技术和知识密集型产品出口67,中国科技与世界兴旺国家的差距,从整体技术水平看，目前我国落后于世界先进水平大约20-30年我国农业整体技术水平比美国60年代还落后，工业技术的落后仍是制约中国技术开展的关键因素，汽车制造业至多能到达美国60年代的水平，钢铁工业大多数企业只有美国的60-70年代水平，铁路运输技术那么多处于欧、美、日60年代以前的水平，以管理水平为代表的软科学技术起码落后20年以上。
68,中国科技与世界兴旺国家的差距,我国知识经济的开展水平在整体上比知识经济最兴旺的美国要落后40多年从包括知识的生产、投入、鼓励、存量、流通等指标在内的综合指标看，如果把美国现有水平作为一个开展标准，以1来衡量的话，我国仅有0.26我国1996年知识产业开展度为23.1%，还不及美国50年代29%的水平69,中国科技创新能力的国际地位,1991年世界银行对68个开展中国家的分析结果显示，技术进步对GDP的奉献为14.3％科技在兴旺国家早已取代资本与劳动而升为首位，到达60％～90％1979～1992年期间，我国GNP平均增长速度为8.95％，资金年增长速度是13.83％，劳动者人数年增长速度为2.84％，技术进步速度是2.28％，相应的技术进步对产出增长速度的奉献为24％左右〔国家计委，姜均露，1998〕虽然自20世纪90年代中期以来，我国科技进步对经济奉献率有所提高，但是与兴旺国家相比仍存在很大的差距中国每创造1美元的GNP，其能耗相当于德国的4.97倍，日本的4.43倍，英国的2.97倍，美国的2.1倍，印度的1.65倍；当前，中国的劳动生产率只相当于美国的1/12，日本的1/11〔滕藤，2001〕。
70,中国与世界大国在科技创新能力方面的假设干指标比照,,71,中国创新能力缺乏的原因,一方面与我国的科技投入缺乏、市场机制发育不完善有关，另一方面也与我国现行创新体制及运行机制不尽合理有关72,总量严重缺乏,科技投入占国民生产总值的比重呈大幅度下降1990年我国研究与开发支出占GNP的比重为0.91%，1997年占GNP的比重为0.64%，7年间这个比重下降了0.27%，与此同时，我国在国家财政支出中科技费用比例也逐年下降目前世界上兴旺国家R&D支出占GNP的比重普遍为2%以上1970-1980年，工业兴旺国家用于根底研究与开发的经费从605亿美元增加到1948亿美元，10年间增长2.22倍1986年与1970年相比，美国增长3.34倍，日本增长5.56倍，法国增长6.1倍与世界兴旺国家相比，我国的科技投入不仅数量少，而且增长慢73,总量严重缺乏,依据普适性的一般规律，研发经费〔R&D〕占GNP不到1％的国家，是缺乏创新能力的；在1％到2％之间，才会有所作为；大于2％，那么这个国家的创新能力可能比较强日本、韩国等国家1997年这一指标就己分别达2.83％、2.79％，瑞典更是高达3.59％。
美国1999年这一指标也是2.7％，投入2470亿美元，而1998年我国R&D/GNP才到达0.69％ 〔90年代中国始终在0.6％～0.7％间波动〕 ，R&D总经费约为66.64亿美元，1999年R&D总经费约合70亿美元，仅相当于美国的2.83％中国R&D经费投入的绝对规模与相对规模都严重偏低，长期低强度的R&D经费投入已经成了严重制约我国科技创新能力的"瓶颈"因素之一74,,2006年公布的?国家中长期科学和技术开展规划纲要〔2006-2021〕?〔以下简称?规划?〕曾方案，到2021年，全社会研究开发投入占国内生产总值〔GDP〕的比重将提高到2%然而，据国家统计局2021年2月26日公布的2021年统计公报说明，2021年全年研究与试验开展〔R&D〕经费支出4570亿元，比上年增长23.2%，但是仅占国内生产总值的1.52%，距离占GDP比重2%还路途遥远75,兴旺国家用于研究与创新的投资日益增加,据统计，日本政府从1984年起，开始把全部根底研究预算的80%用于软件开发；法国在1983－1988年，开展微电子技术投资200亿美元，这是前所未有的美国政府对技术研究与开展的拨款近年来一直是直线上升的，1990年财政年度研究与开发总预算1500亿美元，高性能电脑、通讯、生产技术等民用部门所选定的战略性研究与开发预算相应增加25％。
另外，1992年把新材料和生物工程两项研究开发事业选作“总统直接主管事业〞，1993年分别投入18亿美元和40亿美元76,全国科技经费筹集额,单位：亿元,77,全国R&D经费 单位：亿元,78,国家财政科技拨款,单位：亿元,79,局部国家〔地区〕的研究与开展经费及人员统计 注意：金额单位均为购置力平价(PPP),各国数据均为近年有效数据国家 (地区),,R&D经费(百万美元),,R&D经费按来源分(％),,R&D经费按来源分(%),,R&D人员,(,全时当量,FTE),,总数,,,占GDP％,,企 业,,政 府,,企业,,高校,,政府,,美国,,243548,,2.65,,66.8,,28.8,,74.7,,13.9,,7.7,,1114100,,日本,,95084.6,,3.04,,72.2,,19.5,,70.7,,14.8,,9.9,,658910,,德国,,47573.6,,2.38,,65.0,,32.5,,69.8,,16.5,,13.8,,255260,,法国,,29239.9,,2.17,,54.1,,36.9,,63.2,,17.2,,18.1,,160424,,英国,,25463.4,,1.83,,49.4,,27.9,,67.8,,20.0,,10.7,,158671,,意大利,,13830.3,,1.04,,44.0,,51.3,,52.8,,25.2,,22.0,,76056,,加拿大,,14727.3,,1.58,,42.6,,32.3,,57.0,,29.9,,12.1,,90810,,韩国,,18543.0,,2.55,,70.0,,24.9,,71.4,,12.0,,14.5,,100210,,瑞典,,7755.5,,3.70,,67.8,,24.5,,75.1,,21.4,,3.4,,39921,,西班牙,,6375.1,,0.89,,48.9,,40.8,,52.0,,30.1,,16.9,,61568,,荷兰,,8394.8,,1.95,,49.7,,35.7,,56.4,,26.2,,16.5,,40623,,澳大利亚,,6842.1,,1.49,,45.5,,47.4,,45.6,,29.2,,23.2,,62790,,中国台北,,9570.4,,2.05,,66.0,,32.5,,64.1,,11.7,,23.4,,54844,,挪威,,2140.2,,1.73,,49.5,,42.5,,56.0,,28.6,,15.4,,18265,,芬兰,,3752.4,,3.09,,66.9,,29.2,,68.2,,19.7,,11.4,,25398,,丹麦,,2968.9,,1.99,,58.0,,32.6,,63.4,,20.3,,15.2,,18438,,80,结构不合理,科技经费投入中企业比重偏低。
1993年我国企业使用的R&D费用约占全国R&D经费的32.4%，而同一时期美国、德国为72%，日本、英国和法国为60-66%1998年我国大中型企业的R&D经费占销售额的比重平均仅为0.5％，而兴旺国家企业一般为3％左右，高技术企业那么在5％以上.这说明我国科技进步的推动力仍在依靠国家和政府，尚未形成企业自身的自觉行为81,结构不合理,据联合国教科文组织1996年世界科学报告，美国R&D经费连年增长，1955年为25亿美元，1965年64亿美元，1975年160亿美元，1985年570亿美元，1995年1730亿美元，占GNP2.6%，而整个R&D经费开支中，工业研究部门占72%，政府研究部门占10%，非盈利性学术机构占18%工业国家科技进步的主力，主要由企业自身担当企业成为技术进步的组织者、实施者和受益者，通过政府的引导和调控，依靠科技进步在整个企业界变成了自觉的行为，到达了某种良性循环82,更新改造投资缓慢,改造现有企业比新建同样生产能力的企业投资可节约60%，建设时间可缩短一半以上，并可节约能源，促进其他工业的开展，使生产技术到达新的水平近二、三十年来，技术改造已成为许多兴旺国家生产开展的主要手段。
83,更新改造投资缓慢,1947-1978年美国机器设备投资中23%用于新建，而设备的更新改造占77%；日本的机床行业，90%的投资用于老设备的技术改造据对3个五年方案执行情况的统计资料分析，这期间国有单位投资中，用于新建、扩建工程的投资所占比重根本保持在65%左右，但改建工程的投资比重却呈下滑趋势，由"六五"时期的29.6%下降到"八五"时期的19.1%84,技术改造、技术引进与国内研究和开发相脱节,,日本、韩国等国家的经验说明，技术引进对加快缩小与先进国家的技术差距相当重要，但引进后的自我开发、吸收和创新那么是追上并超过技术先进国家的根本所在而中国一直以大量重复引进生产能力为主，对引进技术的研究开发与创新的投入一直很低，日本和韩国用于技术引进与国内消化吸收的投入资金比例大约为1∶3，而中国连6∶1都不到85,技术改造、技术引进与国内研究和开发相脱节,据对外贸易经济合作部的资料，中国技术引进的构成，在历年技术引进总额中，以,成套设备,所占比例最大，,技术费,所占比重一般不超过,20%,中国的冶金行业，改革开放以来，引进费用累计达90亿美元，其中95%用于设备引进，目前产钢1亿吨，优质钢仅为3000多万吨；日本在冶金方面引进费用为16亿美元，其中15%是设备费，其余为技术引进费，目前年产钢1亿吨，全是优质钢。
显然两种引进方式，出现两种不同的结果86,技术改造、技术引进与国内研究和开发相脱节,家电行业，经过十几年的努力，中国已经成为世界上最大的家电制造国之一，每年彩电、冰箱、洗衣机、微波炉的产量均居世界前列但是，由于关键部件及核心技术均受国外先进企业的控制，实际上中国这些企业根本无法独立生产中国的家电制造，在专业人士眼中不过是家电组装而已，根本谈不上高附加值缺乏独立自主技术创新能力，已经成为制约中国家电行业开展的大敌87,科研力量分散，与生产相脱节,1997年底，我国科研机构有1万多家，其中一半为独立科研机构这样多的科研机构，在世界上是绝无仅有的但是，这一万多个科研机构，目前分属于中央各部委、中国科学院、高等院校、军事工业部门及各地方政府，也就是我们常说的"五路大军、齐头并进"这样的体系和格局，造成了极大的分散和浪费同时，不管是资金还是人员，又大多集中于中央各部委、中国科学院以及军事工业部门等科研单位，而最直接需要技术进步的企业的科技资源却十分可怜，形成极不利于经济开展的"倒三角形"88,科研体制,我国这样一个庞大的科研机构，多年来都是由,国家包下来,，这样不仅增加了国家许多不必要的负担，而且极大地影响了科研效益及科研成果的推广，从而不能使科研与生产紧密地结合起来。
89,总结〔速水佑次郎〕,对科学教育和研究的投资是加速技术进步的必要条件，但不是充分条件虽然教育和研究在扩张技术创新的时机方面起着至关重要的作用，但为有效开发所创造的时机必须准备一个制度机制竞争性市场应该就是这种机制的核心90,我国科技进步对经济增长的奉献率只有30%，在这数据背后深层的原因,企业成为创新,主体,的机制尚未建立起来；政府负责科技与经济的职能分工使两方面的资源不能真正集成起来；科研布局整体上不合理91,中国的技术引进问题,国外直接投资是中国技术引进的另一个重要途径优点：①先进技术是作为外资的一局部进入中国，无需支付外汇；②外资与合资企业在消化吸收先进技术方面比国内企业具有更大优势，更有利于国内技术能力的提高问题：主要集中在轻工业和劳动密集型行业，外资带来的技术往往不是一流的，可能是二流的甚至是三流的这对加速中国的科技进步显然是不利的,92,中国吸引外资的策略从开始的吸引资金，到后来提出的“引进先进管理经验〞，“以市场换技术〞，反映出中国在吸引外资的过程中有着越来越复杂的目的,93,中国希望通过合资合作实现产品技术水平的提高，但是以往的经验已经说明，跨国公司给我们的根本上是成熟技术而非先进技术，由于在消化吸收乃至创新的环节上极为薄弱，20多年来我国以市场换技术的策略在某种程度上已经失效。
94,技术依赖正在形成？,,由于产业技术多源于国外，一个产业技术依附的陷阱，一个隐形的技术黑洞，正将包括中国在内的开展中国家吸入兴旺国家的全球体系，而我们的自主研发能力尤其是企业的自主研发能力那么一点点被这个黑洞吞噬掉95,在今天的国际环境下，技术依赖远比资金依赖和市场依赖更加难以摆脱，我们必须认识到产业的核心技术特别是前沿和战略高技术是,引进不了,的,96,技术黑洞：十五产业开展最大的瓶颈,产业技术主要源自国外我国目前还没有形成自主知识产权技术体系，多数行业的关键核心技术与装备根本依赖国外，信息产业、核心部件、系统软件大量依赖进口许多在国民经济中发挥重要作用的产业及主导产品的生产，往往不是建立在自主知识产权的根底上，而是依靠外国技术和装备进行生产作为窗口的国家高新技术产业开发区，也有57%的技术源自国外97,技术黑洞：十五产业开展最大的瓶颈,企业自主创新能力进展缓慢，远未成为技术创新的主体经过20多年的改革开放，我国经济有了长足开展，无论是产业总体规模还是产业技术水平都有很大提高，越来越多的产品进入世界前列但是，对引进技术的再创新却一直是薄弱环节在引进过程中，主要资金和精力用于硬件设备和生产线的进口，无视技术专利和专有技术的引进，缺乏对引进技术的系统集成和综合创新。
98,技术黑洞：十五产业开展最大的瓶颈,不管是传统产业还是高新技术产业，都出现了技术黑洞化现象传统产业中，我国产业技术水平整体上仍比较落后，钢铁、有色金属、电力、机械、石油化工的技术水平与国际先进水平差距较大据估计，我国大中型企业的技术水平比国际水平落后5到10年，机械行业技术水平比国际先进水平落后15-20年，石化行业总体技术和装备水平落后20年一些产业的差距还在拉大高技术产业也不例外，高技术不高，大大制约了高技术产业对国民经济的拉动和结构调整作用99,技术黑洞：十五产业开展最大的瓶颈,目前，许多产业面临着这样的共性问题：缺乏能够支持结构调整和产业升级的技术支持，特别是具有自主知识产权的关键性技术供给和技术储藏严重缺乏在产业技术领域，我国的创造专利只有日本和美国的1/30，韩国的1/4有关资料统计，近15年来，外国企业和国内企业在中国申请创造专利比例是6.4：1如何有效地建立起保证产业开展的技术根底，已成为我国经济增长必须直接面对的重大问题100,参加世贸组织后，不仅我国企业必须面对日益苛刻的技术壁垒挑战，我国以往注重跟踪的技术开展战略也受到严峻挑战专家指出，跟踪开展的技术在市场实际应用的空间十分有限，而且将会进一步拉大同先进水平之间的差距，最终形成技术依赖。
在这种情况下，进一步理顺经济与科技之间的开展关系，引导和鼓励实施内涵扩张为主的经济开展模式，扩大国内的科技消费需求，解决经济开展中技术瓶颈问题，消除技术黑洞，应该是国家十五开展规划的重点,101,技术扩散、技术垄断与中国科技战略转变,山东理工大学经济学院 李建民,102,,摘 要：由跟踪模仿向自主创新转换是我国科技战略变化的根本特点这一政策的出台和落实需要我们对科技全球化过程中的技术扩散和技术垄断趋向有科学的判断摆脱对“以市场换技术〞的迷信，走连续性和非连续性相统一的技术路线，妥善处理政府和市场、技术引进和自主创新的关系，实现政绩观的变革是决定这一战略转变能否成功的关键因素103,,全球化条件下，一个国家经济开展由低级阶段向高级阶段过渡必然伴随着由“导入型经济〞向“内生自主型经济〞的转变，而这一过程实现的根本标志是民族国家政府能够正确处理技术引进、吸收和创新的相互关系在科技自主创新成为调整经济结构、转变经济增长方式中心环节的今天，对技术扩散、技术垄断与中国科技战略转变的内在联系有清醒的认识，是促进经济和科技协调开展的内在要求104,1 技术扩散：“以市场换技术〞的效用分析,,105,,“导入型经济〞是以技术扩散效应的充分发挥为前提的。
随着全球经济技术合作的加强和现代科学技术的开展，技术扩散活动得到了迅速开展当今世界没有任何一个国家能够游离于技术扩散活动之外来开展本国的经济，对于经济上相对落后的开展中国家，技术扩散既是一种重要的学习和实践活动，也是这些国家开展经济的重要途径106,,技术扩散活动顺利进行的必要条件是这个过程能给技术输出者和接受者带来预期的经济效益现代化进程重新启动以来，巨大的国内市场使中国成为兴旺国家和跨国公司投资的理想场所由于技术水平的相对滞后，我们提出了“以市场换技术〞的技术经济路线，期望通过市场的开放换取技术水平的飞跃中国经济总量的扩大和对外贸易的持续扩张特别是我国出口商品构成从以初级产品和低技术制成品为主演变成以低、中、高技术制成品为主在一定程度上证实了这一战略的有效性但我们也要看到，“以市场换技术〞的负面影响是明显的107,1〕中国无论对市场还是技术都没有主导权以市场换技术〞的根本含义是以我国广阔的国内市场作为一种筹码和对等交换条件，通过向外商出让一局部国内市场把外资吸引进来，从外资中取得我们所需的技术理论上讲，“以市场换技术〞的前提是中国政府能够垄断市场控制市场准入，外国政府和跨国公司垄断技术控制技术转移。
从这些年的实践来看，中国政府寄予了很大期望的中外合资企业大都取消了中方的研发机构，只把中方当成加工生产据点以及与政府沟通的桥梁，中方提升技术水平的愿望往往无法实现108,,我们以放弃相当数量的自主品牌开放国内市场换来的外商在华投资对我国技术升级并没有明显的带动作用，外资企业的技术转移仅仅是一种边缘性技术扩散相关研究说明，虽然在金融市场上跨国公司投资对中国企业带来一定的“资本挤出效应〞，但其对中国经济的技术溢出效应、产业关联效应作用并不显著在跨国公司对国内各个行业市场的垄断地位日益显现的情况下，改变跨国公司FDI大量增加而中国科技水平提升速度偏慢问题的关键是对实行了20多年的“以市场换技术〞战略作出某种程度的修正否那么国外投资者既掌握技术又控制市场的局面将无法摆脱109,2〕中国技术对外依赖性逐渐加大随着经济全球化的开展，跨国公司将愈来愈多的技术活动纳入到企业间国际技术网络之中对于开展中国家和地区来说，接受工业兴旺国家的技术扩散是提高技术能力的主要途径全球化使中国有了“后发优势〞，大大节约了中国技术进步自我摸索的时间与经济本钱作为我国经济开展龙头的长三角和珠三角的开展主要得益于此但我们也要看到，沿海地区的开展并没有带来中国经济质的提升，不但中国工业科技的弱原创性和强模仿性依然存在，而且中国技术的对外依赖性越来越大。
110,,据统计，在中国的“三资〞企业中，平均研发费用仅占销售收入比重的0.4%，其中合资为0.08%，外资为0.03%这一现象说明跨国公司并不希望中国企业打破技术依赖的局面而且，中国在引进技术时往往放弃了原来的研发努力，使得中国实际上成了外资的生产车间目前在我国每年的固定资产投入中，40%用于设备的投入，而其中的60%用于国外进口，其中光纤制造设备的100%、集成电路的85%、纺织品设备的70%、石化设备的80%需要从国外。