一、相关背景介绍一、相关背景介绍二、企业专利战略的概念二、企业专利战略的概念三、企业专利战略的制定三、企业专利战略的制定四、企业专利战略的实施四、企业专利战略的实施一、相关背景介绍一、相关背景介绍 中国加入中国加入WTOWTO后，关税壁垒和行政壁垒的影响将逐后，关税壁垒和行政壁垒的影响将逐步减少，知识产权壁垒对于企业占领国际市场和保护步减少，知识产权壁垒对于企业占领国际市场和保护市场的重要作用正日益突出，正在成为非关税壁垒的市场的重要作用正日益突出，正在成为非关税壁垒的主导形式之一国外跨国公司在高技术领域占据知识主导形式之一国外跨国公司在高技术领域占据知识产权优势，并通过产权优势，并通过“专利壁垒专利壁垒”来保护自身的利益来保护自身的利益通过知识产权的创造、管理、运营、保护通过知识产权的创造、管理、运营、保护，在全球获在全球获取巨大的经济利益发达国家在世界范围内不断将技取巨大的经济利益发达国家在世界范围内不断将技术独占优势转化为市场垄断形势，在经济和贸易活动术独占优势转化为市场垄断形势，在经济和贸易活动中发挥着越来越大的作用中发挥着越来越大的作用专利战争、专利战略，从来没有像今天这专利战争、专利战略，从来没有像今天这样为世界各国所广泛关注和重视。
日趋频繁的样为世界各国所广泛关注和重视日趋频繁的专利战，身份不断攀升的专利战略，昭示着我专利战，身份不断攀升的专利战略，昭示着我们：在们：在2121世纪，一个企业、一个国家要登上或世纪，一个企业、一个国家要登上或稳居经济、科技强势地位，就必须直面专利战，稳居经济、科技强势地位，就必须直面专利战，重视研究和善于运用专利战略，去打赢专利战重视研究和善于运用专利战略，去打赢专利战争中国加入世界贸易组织后，国外一些大企业、大中国加入世界贸易组织后，国外一些大企业、大跨国公司在将其竞争的战略目标对准中国市场的同时，跨国公司在将其竞争的战略目标对准中国市场的同时，一张宽大无边的专利之网已先期形成我们的一些企一张宽大无边的专利之网已先期形成我们的一些企业已经几次三番，甚至是前赴后继地在无知的状态中业已经几次三番，甚至是前赴后继地在无知的状态中跌入外商早已设下的陷阱在跨国公司的发展史上，跌入外商早已设下的陷阱在跨国公司的发展史上，知识产权早已从一个单纯的法律名词转变为一种行之知识产权早已从一个单纯的法律名词转变为一种行之有效的战略纵观跨国公司的发展历程，专利战略的有效的战略纵观跨国公司的发展历程，专利战略的运用，主要表现在以下三个方面：运用，主要表现在以下三个方面：战略一：生意未做、权利先行。
战略一：生意未做、权利先行跨国公司为在激烈的国际市场的竞争中夺得跨国公司为在激烈的国际市场的竞争中夺得先机，在对外国进行投资或出口之前，事先申请先机，在对外国进行投资或出口之前，事先申请专利和注册商标，给正式进入该国市场打头阵专利和注册商标，给正式进入该国市场打头阵跨国公司在掌握一国经济结构调整和科技发展政跨国公司在掌握一国经济结构调整和科技发展政策后，立刻有针对性地提交大量有关领域的专利策后，立刻有针对性地提交大量有关领域的专利申请，有的放矢、见缝插针，瞄准机会、抢占先申请，有的放矢、见缝插针，瞄准机会、抢占先机例如，花旗银行率先在中国申请了电子商务方法的专利，例如，花旗银行率先在中国申请了电子商务方法的专利，虽然目前中国尚无向商业方法授予知识产权的先例和规定，虽然目前中国尚无向商业方法授予知识产权的先例和规定，但是此缺口一旦打破，金融业的大部分电子商务方法的专但是此缺口一旦打破，金融业的大部分电子商务方法的专利使用费就会落入花旗银行之手从利使用费就会落入花旗银行之手从19921992年至年至20032003年年9 9月月,花旗共申请花旗共申请1919项金融产品项金融产品“商业方法类商业方法类”发明专利的申请。
发明专利的申请20032003年年9 9月，有月，有2 2项获权；电子货币系统和数据管理的计算项获权；电子货币系统和数据管理的计算机系统及操作方法这两项专利分别涉及网上银行机系统及操作方法这两项专利分别涉及网上银行90%90%以以上的业务和证券公司应用最普遍的网上交易业务上的业务和证券公司应用最普遍的网上交易业务l 战略一：生意未做、权利先行战略一：生意未做、权利先行目前跨国公司正以大量的发明专利作为抢占中国市目前跨国公司正以大量的发明专利作为抢占中国市场的先导这将使中国企业的结构调整和技术发展越来场的先导这将使中国企业的结构调整和技术发展越来越受到发达国家知识产权的制约越受到发达国家知识产权的制约近近1515年来，国外在中国的发明专利已占年来，国外在中国的发明专利已占“半壁江半壁江山山”，而且以高技术为主，在高技术领域，外国跨国公，而且以高技术为主，在高技术领域，外国跨国公司的发明专利高达司的发明专利高达90%90%，其中企业占，其中企业占96.2%96.2%其中信息技其中信息技术占术占90%90%，计算机占，计算机占70%70%，移动通信占，移动通信占92.2%92.2%，集成电路，集成电路占占90%90%，生物技术占，生物技术占87.3%87.3%。
我国申请专利的比例太低，我国申请专利的比例太低，约占世界总量的约占世界总量的2%2%战略一：生意未做、权利先行战略一：生意未做、权利先行专利申请网专利申请网战略一：生意未做、权利先行战略一：生意未做、权利先行专利申请网专利申请网 我国知识产权产权严重流失近我国知识产权产权严重流失近1010年来，我国每年年来，我国每年生产重大科技成果生产重大科技成果3 3万件，但形成的自主知识产权却少万件，但形成的自主知识产权却少得可怜，这些科技成果的绝大部分以发表论文，成果鉴得可怜，这些科技成果的绝大部分以发表论文，成果鉴定、学术讨论的形式公之于众，慷慨地让全世界共享，定、学术讨论的形式公之于众，慷慨地让全世界共享，如如:“:“青藁素青藁素”是世界卫生组织承认的由中国发明的一是世界卫生组织承认的由中国发明的一种治疗痢疾的新药，在东南亚和非洲有很大的市场，但种治疗痢疾的新药，在东南亚和非洲有很大的市场，但没有及时申请专利没有及时申请专利如如:袁隆平的杂交水稻技术，当年袁隆平发明的袁隆平的杂交水稻技术，当年袁隆平发明的5050项杂交水稻技术全部在文献中公开，由于没有申请专项杂交水稻技术全部在文献中公开，由于没有申请专利，导致世界第一的发明技术产生以下后果：一是无利，导致世界第一的发明技术产生以下后果：一是无法排他性地使用杂交水稻技术；二是难以独享杂交水法排他性地使用杂交水稻技术；二是难以独享杂交水稻技术产业化带来的收益，使得中国农业丧失一次独稻技术产业化带来的收益，使得中国农业丧失一次独享杂交水稻技术而获得飞跃发展的机会。
享杂交水稻技术而获得飞跃发展的机会战略一：生意未做、权利先行战略一：生意未做、权利先行专利申请网专利申请网战略一：生意未做、权利先行战略一：生意未做、权利先行专利申请网专利申请网 福建农业大学十多年来开展对菌草技术的研究与福建农业大学十多年来开展对菌草技术的研究与应用开发，先后形成应用开发，先后形成“菌草代木代粮食用菌菌草代木代粮食用菌”、“香香菇菇”、“木耳菌草发酵法栽培木耳菌草发酵法栽培”等近等近2020项科技成果，项科技成果，然而只申请了然而只申请了3 3项中国专利，项中国专利，1 1项外国专利、其余绝大项外国专利、其余绝大多数的技术都通过会议、论文等方式传遍五大洲的多数的技术都通过会议、论文等方式传遍五大洲的1616个国家现在全世界每年仅无偿使用我国个国家现在全世界每年仅无偿使用我国“花菇花菇”技技术一项的产值就达术一项的产值就达100100亿美元战略二：前期放任、后期制止战略二：前期放任、后期制止所谓前期放任，是指对于市场推广费用较高、难度所谓前期放任，是指对于市场推广费用较高、难度较大的领域，跨国公司往往会在一段时间里，放任仿制较大的领域，跨国公司往往会在一段时间里，放任仿制复制行为，这样就等于将目标国家对该技术的研制活动复制行为，这样就等于将目标国家对该技术的研制活动从效益的角度讲变得毫无意义，换句话说，就是靠侵权从效益的角度讲变得毫无意义，换句话说，就是靠侵权商品占领市场份额、靠侵权商品制约技术研发、靠侵权商品占领市场份额、靠侵权商品制约技术研发、靠侵权商品强化垄断地位，一旦市场形成、壮大了，再提出索商品强化垄断地位，一旦市场形成、壮大了，再提出索要专利费的要求，不费分毫从享渔利。
要专利费的要求，不费分毫从享渔利战略二：前期放任、后期制止战略二：前期放任、后期制止专利诉讼网专利诉讼网 在自在自20012001年年1212月我国成为世界贸易组织成员之后不月我国成为世界贸易组织成员之后不到两年的时间里，我国到两年的时间里，我国DVDDVD整机生产厂家大规模遭遇日整机生产厂家大规模遭遇日立、松下、三菱电机、时代华纳、东芝、立、松下、三菱电机、时代华纳、东芝、JVC“6CJVC“6C联盟联盟”以及以及3 3C C、1C1C等跨国公司指控侵犯其核心专利纠纷案，我等跨国公司指控侵犯其核心专利纠纷案，我国打火机出口欧盟因核心知识产权问题受阻案，美国思国打火机出口欧盟因核心知识产权问题受阻案，美国思科公司诉深圳华为知识产权案，我国摩托车企业被控侵科公司诉深圳华为知识产权案，我国摩托车企业被控侵犯日本专利案，美国动用犯日本专利案，美国动用“337“337条款条款”诉中国电池企业诉中国电池企业侵犯其知识产权案，以及日本欲收取我国数码相机专利侵犯其知识产权案，以及日本欲收取我国数码相机专利费、丰田公司公司发难吉利轿车侵犯其知识产权案等一费、丰田公司公司发难吉利轿车侵犯其知识产权案等一系列重大涉外知识产权案件，已经让我国企业因知识产系列重大涉外知识产权案件，已经让我国企业因知识产权纠纷引发的诉案赔偿额达权纠纷引发的诉案赔偿额达1010多亿美元。
多亿美元付费对象付费对象 包含的专利权人包含的专利权人 专利费率专利费率3C 飞利浦、索尼、先锋，后来增加飞利浦、索尼、先锋，后来增加LG 售价的售价的3.5%,最低最低5美元美元/台台;2002年年 7月月1日履约者最低日履约者最低3.5美元美元/台台6C 东芝、日立、松下、三菱、东芝、日立、松下、三菱、售价售价4%，最低，最低4美元美元/台台 时代华纳、时代华纳、JVC、后来增加后来增加IBM1C 法国汤姆逊法国汤姆逊 售价的售价的2%，最低，最低2美元美元/台台杜比杜比 杜比公司杜比公司 约约1美元美元/台（累进费率）台（累进费率）MPEG-LA 现在为现在为23家家 4美元美元/台，台，2002年年1月月1日起调整为日起调整为2.5美元美元/台台战略二：前期放任、后期制止战略二：前期放任、后期制止专利诉讼网专利诉讼网战略三：制定标准、强化垄断战略三：制定标准、强化垄断在某些领域特别是信息技术领域，跨国公司在某些领域特别是信息技术领域，跨国公司采用采用“技术专利化、专利标准化、标准许可化技术专利化、专利标准化、标准许可化”的策略，通过实施技术标准的知识产权许可政策，的策略，通过实施技术标准的知识产权许可政策，谋求更强的市场垄断力量和更大市场份额与高额谋求更强的市场垄断力量和更大市场份额与高额利润。
利润战略三：制定标准、强化垄断战略三：制定标准、强化垄断专利许可网专利许可网 2000 2000年，德州公司就获得了年，德州公司就获得了5 5亿美元许可收亿美元许可收入德州公司的巨额许可收入既支持了其进一步入德州公司的巨额许可收入既支持了其进一步的研究开发活动，又大大限制了日本、韩国企业的研究开发活动，又大大限制了日本、韩国企业技术和产品竞争力技术和产品竞争力战略三：制定标准、强化垄断战略三：制定标准、强化垄断专利许可网专利许可网 2000 2000年，年，IBMIBM公司的专利利润是公司的专利利润是8181亿美元，它注册的亿美元，它注册的专利为专利为28812881件，专利转让的许可费就达件，专利转让的许可费就达1717亿美元而同年亿美元而同年INMINM公司的公司的R&DR&D投资为投资为5555亿美元许可收入相当每年为亿美元许可收入相当每年为IBMIBM新增加了几十亿美元的销售额与此同时，许多美国生物新增加了几十亿美元的销售额与此同时，许多美国生物和信息产业的高技术公司广泛地利用专利许可支持企业的和信息产业的高技术公司广泛地利用专利许可支持企业的进一步发展如进一步发展如CiscoCisco公司每年签定公司每年签定200200多份许可合同，许多份许可合同，许可收入达可收入达50005000万美元。
万美元19971997年，年，AmgenAmgen公司将公司将FKBPFKBP神经免神经免疫因子配体专利转让给疫因子配体专利转让给GuifordGuiford公司，交易额高达公司，交易额高达3.923.92亿亿美元战略三：制定标准、强化垄断战略三：制定标准、强化垄断专利许可网专利许可网 近近2020年来，美国政府全面加强对知识产权的年来，美国政府全面加强对知识产权的保护，减少了美国技术创新活动的溢出小因效应，保护，减少了美国技术创新活动的溢出小因效应，美国国内外的知识产权市场已经形成许多美国美国国内外的知识产权市场已经形成许多美国企业通过知识产权交易将其拥有的高质量知识产企业通过知识产权交易将其拥有的高质量知识产权资产许可给其他需要的企业，并在知识产权管权资产许可给其他需要的企业，并在知识产权管理监督下获得高额知识产权许可费，同时牢牢地理监督下获得高额知识产权许可费，同时牢牢地控制被许可企业的研究开发成本和产品成本控制被许可企业的研究开发成本和产品成本如何积极防范专利技术、壁垒，是我国企业面临的一如何积极防范专利技术、壁垒，是我国企业面临的一个新课题中国企业要学会在法律允许的范围内打破外国个新课题。
中国企业要学会在法律允许的范围内打破外国企业的专利技术壁垒，改变自己在竞争中的被动地位，捍企业的专利技术壁垒，改变自己在竞争中的被动地位，捍卫和开拓自己的市场在激烈的专利战中，中国企业同跨卫和开拓自己的市场在激烈的专利战中，中国企业同跨国公司相比往往处于受制于人的地位，但是，有矛就会有国公司相比往往处于受制于人的地位，但是，有矛就会有盾，有控制就会有反控制中国企业不要把时间花在埋怨盾，有控制就会有反控制中国企业不要把时间花在埋怨竞争对手上，而是要逐渐掌握更多的规则，懂得更多赢得竞争对手上，而是要逐渐掌握更多的规则，懂得更多赢得专利战的艺术，学会以其人之道还治其人之身专利战的艺术，学会以其人之道还治其人之身 启 示:中国中国DVDDVD打响专利反击战打响专利反击战 2004年6月15日，中国部分DVD骨干企业委托香港的无锡多媒体有限公司，将飞利浦电子公司、索尼公司、先锋公司告上了美国圣地亚哥市的加州南方地区法院，指控这3家公司组成的DVD专利池许可政策违反了美国联邦和州边的多部法律辉瑞辉瑞“伟哥伟哥”专利被宣告无效专利被宣告无效 在专利无效宣告请求提出在专利无效宣告请求提出3 3年后年后 ，20042004年年4 4月月5 5日国家日国家知识产权局专利复审委员会依法审理，宣告美国辉瑞公司知识产权局专利复审委员会依法审理，宣告美国辉瑞公司治疗阳痿的药物治疗阳痿的药物“万艾可万艾可”的专利无效。
的专利无效20042004年年8 8月月1717日日，国家知识产权句专利复审委员会即将对葛兰素史克的新，国家知识产权句专利复审委员会即将对葛兰素史克的新型糖尿病药物型糖尿病药物“文迪雅文迪雅”专利无效案进行口头审理的第一专利无效案进行口头审理的第一天，葛兰素史克突然提交了自天，葛兰素史克突然提交了自20042004年年8 8月月1010日起放弃该药日起放弃该药物专利权的书面声明，中国三家医药企业也在口审现场宣物专利权的书面声明，中国三家医药企业也在口审现场宣布撤回无效宣告请求，案件就此戏剧性收场布撤回无效宣告请求，案件就此戏剧性收场中国池企业胜诉美国中国池企业胜诉美国“337“337调查调查”20042004年年1010月月4 4日，持续日，持续1 1年有余的由美国本士年有余的由美国本士电池企业美国劲量控股集团和电池企业美国劲量控股集团和EVREADYEVREADY电池公司，电池公司，指控中国内地、中国香港、日本、印尼等国家和指控中国内地、中国香港、日本、印尼等国家和地区地区2525个生产无汞碱电池和零件的企业侵害其个生产无汞碱电池和零件的企业侵害其“无汞碱性电池无汞碱性电池”的知识产权而展开的的知识产权而展开的“337“337调查调查”终于有了结果。
经历了败诉、和解失败之后，被终于有了结果经历了败诉、和解失败之后，被列入被告名单的中国内地的南孚等列入被告名单的中国内地的南孚等7 7家电池企业集家电池企业集体获胜华为和思科握手言和华为和思科握手言和 20042004年年7 7月月2828日，持续日，持续1 1年有余的思科诉中国年有余的思科诉中国华为技术有限公司及美国分公司侵犯知识产权案华为技术有限公司及美国分公司侵犯知识产权案终于以和解落幕，法院终止了思科对华为的诉讼，终于以和解落幕，法院终止了思科对华为的诉讼，专利争执全部解决在一个世界排名前专利争执全部解决在一个世界排名前500500强且来强且来势汹汹的强大对手面前，华为没有退却，而勇敢势汹汹的强大对手面前，华为没有退却，而勇敢接受挑战，积极调动法律、政府、媒体、客户、接受挑战，积极调动法律、政府、媒体、客户、合作伙伴等各项资源打响了持久战合作伙伴等各项资源打响了持久战朗科诉华旗考问中国朗科诉华旗考问中国ITIT业世界知识产权保护业世界知识产权保护 20042004年年6 6月月1 1日，朗科诉北京华旗资讯数码科技有限公日，朗科诉北京华旗资讯数码科技有限公司侵犯专利权一案在深圳一审审结，深圳市中级人民法院司侵犯专利权一案在深圳一审审结，深圳市中级人民法院一审判决被告华旗公司等一审判决被告华旗公司等3 3被告立即停止侵害朗科公司闪被告立即停止侵害朗科公司闪存盘发明专利权的行为，即立即停止生产，销售存盘发明专利权的行为，即立即停止生产，销售“爱国者爱国者迷你王迷你王”闪存盘，判决被告向朗科公司赔偿侵权损失合计闪存盘，判决被告向朗科公司赔偿侵权损失合计100100万元人民币。
此案事关国内数百家移动存储企业的发万元人民币此案事关国内数百家移动存储企业的发展，结果影响极其深远因此，行业内已经有展，结果影响极其深远因此，行业内已经有1414家企业联家企业联合向国家知识产权局递交了宣告朗科专利无效的请求书合向国家知识产权局递交了宣告朗科专利无效的请求书一）专利战略的定义（一）专利战略的定义（二）专利战略的目标和原则（二）专利战略的目标和原则（三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型 所谓专利战略，是运用专利及专利制度的特性和功能去寻求市场竞争有利地位的谋划企业专利战略就是企业充分利用专利制度规则，配合企业竞争战略，谋求利益最大化的一种整体谋划一）专利战略的定义（一）专利战略的定义（一）专利战略的定义（一）专利战略的定义专利的含义：专利权、发明创造、专利说明书专利的含义：专利权、发明创造、专利说明书专利权的特性：时间性、地域性、法定性、专有性专利权的特性：时间性、地域性、法定性、专有性发明创造的特性：新颖性、创造性、实用性发明创造的特性：新颖性、创造性、实用性专利说明书的特性：提供信息（技术信息、法律信专利说明书的特性：提供信息（技术信息、法律信 息、商业信息）息、商业信息）专利制度的功能：公开和保护专利制度的功能：公开和保护（一）专利战略的定义（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用知识产权制度对技术创新的作用 1 1激励作用激励作用 第一、知识产权是法律赋予权利人的一定期限第一、知识产权是法律赋予权利人的一定期限内的垄断权，在权利的有效期内未经过权利人许可，内的垄断权，在权利的有效期内未经过权利人许可，任何人不得使用。
专利制度的优越性也源于此专任何人不得使用专利制度的优越性也源于此专利权人根据专利法律的规定，有权独占一方市场，利权人根据专利法律的规定，有权独占一方市场，并通过许可使权利人收回成本或获取巨大收益，形并通过许可使权利人收回成本或获取巨大收益，形成一个成一个“创新创新获利获利再创新再创新再获利再获利”的的良性循环链良性循环链一）专利战略的定义（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用知识产权制度对技术创新的作用 1 1激励作用激励作用 第二、由于专利权人拥有一定的垄断权，竞争者第二、由于专利权人拥有一定的垄断权，竞争者要避免侵权，赢得竞争优势，就必须进行新的发明创要避免侵权，赢得竞争优势，就必须进行新的发明创造，从而激励人们持续创新造，从而激励人们持续创新一）专利战略的定义（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用知识产权制度对技术创新的作用 1 1激励作用激励作用 第三、在知识经济的环境下，知识产权尤其是第三、在知识经济的环境下，知识产权尤其是专利权是企业参与国内尤其是国际竞争，占领市场，专利权是企业参与国内尤其是国际竞争，占领市场，取得市场优势的重要武器随着世界经济一体化进取得市场优势的重要武器。
随着世界经济一体化进程的深入，国家之间的经济竞争更多的是通过知识程的深入，国家之间的经济竞争更多的是通过知识产权的竞争表现出来产权的竞争表现出来一）专利战略的定义（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用知识产权制度对技术创新的作用 1 1激励作用激励作用例如例如:日本企业一般均设有第一次申请奖、发明专利奖、申请日本企业一般均设有第一次申请奖、发明专利奖、申请补偿奖、特别劳动奖等奖项各公司针对本企业情况又补偿奖、特别劳动奖等奖项各公司针对本企业情况又制定出相应的规章制度，即重奖发明人只要知识产权制定出相应的规章制度，即重奖发明人只要知识产权被使用，发明人就能得到奖金，即使人已故去或已离职被使用，发明人就能得到奖金，即使人已故去或已离职均能得到奖励如三菱公司、日立公司实行奖励直到权均能得到奖励如三菱公司、日立公司实行奖励直到权项的终止；富士通公司、动芝公司实行等级奖励制，最项的终止；富士通公司、动芝公司实行等级奖励制，最低奖金一件发明低奖金一件发明40004000日元，最高奖金日元，最高奖金1 1年可达年可达60-10060-100万万日元富士通公司为日元富士通公司为7 7个等级，东芝公司分为个等级，东芝公司分为5 5个等级。
个等级一）专利战略的定义（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用知识产权制度对技术创新的作用 1 1激励作用激励作用例如例如:IBMIBM公司为吉利公司员工进行发明创造而设立公司为吉利公司员工进行发明创造而设立了累积计分制的奖励方法，既对申请专利的发了累积计分制的奖励方法，既对申请专利的发明人给予计分，明人给予计分，1 1项专利项专利3 3点，同时可获得点，同时可获得12001200美元奖励；点数累计达美元奖励；点数累计达1212点，再加点，再加12001200美元奖美元奖励刊载在技术公报的发明或发表论文，也计励刊载在技术公报的发明或发表论文，也计1 1发明人若是第一次申请即获得专利，则给发明人若是第一次申请即获得专利，则给予首次申请奖，奖金予首次申请奖，奖金15001500一）专利战略的定义（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用知识产权制度对技术创新的作用 1 1激励作用激励作用例如例如:此外，此外，IBMIBM公司每年举办一次盛大的科技发明奖公司每年举办一次盛大的科技发明奖颁奖仪式，颁奖仪式，100100名获奖员工分享名获奖员工分享300300万美元的奖万美元的奖金。
金IBMIBM总裁亲自颁奖，在精神和物质上鼓励发总裁亲自颁奖，在精神和物质上鼓励发明者仪式后，发明者可以度假明者仪式后，发明者可以度假3-43-4天，费用全天，费用全部由公司承担部由公司承担一）专利战略的定义（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用知识产权制度对技术创新的作用 1 1激励作用激励作用例如例如:通过给予适当奖励的方式，通过给予适当奖励的方式，IBMIBM公司极大地激公司极大地激励了员工进行发明创造并获取专利的热情励了员工进行发明创造并获取专利的热情20022002年，年，IBMIBM获得获得32883288项美国专利，整个公司项美国专利，整个公司约有约有50005000人为此做出了贡献人为此做出了贡献一）专利战略的定义（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用知识产权制度对技术创新的作用 2 2、推动作用、推动作用 第一、知识产权中的专利制度采用先发明第一、知识产权中的专利制度采用先发明或先申请原则，促使发明创造及早公开或使用，或先申请原则，促使发明创造及早公开或使用，可以避免重复研究开发，节约创新成本可以避免重复研究开发，节约创新成本一）专利战略的定义（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用知识产权制度对技术创新的作用 2 2、推动作用、推动作用 第二、专利权人取得专利权就意味着其必第二、专利权人取得专利权就意味着其必须公开其专利技术方案，从而在权利人和公众须公开其专利技术方案，从而在权利人和公众之间架起了一座信息侨梁，这有助于传播创新之间架起了一座信息侨梁，这有助于传播创新技术，提高科研起点，推动技术的发展。
技术，提高科研起点，推动技术的发展一）专利战略的定义（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用知识产权制度对技术创新的作用 2 2、推动作用、推动作用 第三、有效的知识产权制度能够吸引国外的投资，引进先进第三、有效的知识产权制度能够吸引国外的投资，引进先进技术，推动本国的技术创新，促进国际的科技交流与合作技术，推动本国的技术创新，促进国际的科技交流与合作19961996年美国学者曼斯菲尔德曾分析了年美国学者曼斯菲尔德曾分析了1414个发展中国家的知识产权保护个发展中国家的知识产权保护程度对美国场商海外投资的影响，得出如下结论：被投资国知识程度对美国场商海外投资的影响，得出如下结论：被投资国知识产权保护水平越低，美国厂商的投资意愿也越低，而对投资奖励产权保护水平越低，美国厂商的投资意愿也越低，而对投资奖励政策和贸易保护政策的不同规定反应则不太明显只有建立了专政策和贸易保护政策的不同规定反应则不太明显只有建立了专利保护制度并使之良好地运行，从国外引进的技术才能被很好地利保护制度并使之良好地运行，从国外引进的技术才能被很好地应用，才有可能成为我国进一步技术创新的资源，我国的技术发应用，才有可能成为我国进一步技术创新的资源，我国的技术发明创造成果也在能在国际交往中得到有效保护。
明创造成果也在能在国际交往中得到有效保护一）专利战略的定义（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用知识产权制度对技术创新的作用 2 2、推动作用、推动作用 第四、创新技术的商品化和市场化是技术创新的根第四、创新技术的商品化和市场化是技术创新的根本目的，知识产权制度始终将实现这一目的作为根本出本目的，知识产权制度始终将实现这一目的作为根本出发点，并成为其快速发展的助推器由于专利制度对技发点，并成为其快速发展的助推器由于专利制度对技术创新成果产权的确认和保护，推动了创新成果转向市术创新成果产权的确认和保护，推动了创新成果转向市场化的进程，最终加快了技术的成果转化和产业化，进场化的进程，最终加快了技术的成果转化和产业化，进而推动创新者的技术创新及其创新成果的新一轮转化过而推动创新者的技术创新及其创新成果的新一轮转化过程一）专利战略的定义（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用知识产权制度对技术创新的作用 3 3、保障作用、保障作用 第一，知识产权制度提高了侵权人的侵权成本第一，知识产权制度提高了侵权人的侵权成本技术创新需要大量的资本投入，而模仿创新成果的成技术创新需要大量的资本投入，而模仿创新成果的成本可以降到最低。
如果不采用专利保护措施，创新者本可以降到最低如果不采用专利保护措施，创新者不仅不能收回成本，甚至还会失去市场不仅不能收回成本，甚至还会失去市场一）专利战略的定义（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用知识产权制度对技术创新的作用 3 3、保障作用、保障作用 第二，知识产权制度延长了竞争者进入市场第二，知识产权制度延长了竞争者进入市场的时滞如专利制度赋予权利人一定的垄断期间，的时滞如专利制度赋予权利人一定的垄断期间，在此期间他人未取得权利人的许可不能使用其技在此期间他人未取得权利人的许可不能使用其技术这样，专利制度就延长了竞争者进入市场的术这样，专利制度就延长了竞争者进入市场的时间差，保障了创新这利益的回收时间差，保障了创新这利益的回收一）专利战略的定义（一）专利战略的定义知识产权制度对技术创新的作用知识产权制度对技术创新的作用 4 4、对技术创新不利后果的防范与规制作用、对技术创新不利后果的防范与规制作用 技术创新在造福人类的同时也可能产生危害人类技术创新在造福人类的同时也可能产生危害人类的结果，因此它具有双重性为了保证技术创新可以的结果，因此它具有双重性为了保证技术创新可以更好地造福社会，人们必须通过法律对技术的发展或更好地造福社会，人们必须通过法律对技术的发展或者应用给予必要的规制，如法律对原子能技术、克隆者应用给予必要的规制，如法律对原子能技术、克隆技术等现代高科技的商业化使用必须进行限制。
技术等现代高科技的商业化使用必须进行限制二）专利战略的目标和原则（二）专利战略的目标和原则目标：专利战略的目标是市场打开市场、占目标：专利战略的目标是市场打开市场、占 领市场、垄断市场）实施专利战略的目的领市场、垄断市场）实施专利战略的目的 是增强企业竞争力是增强企业竞争力二）专利战略的目标和原则（二）专利战略的目标和原则专利战略的观念误区：专利战略的观念误区：1、专利战略所追求的技术及产品一定是、专利战略所追求的技术及产品一定是 新技术及产品新技术及产品2、有专利的企业才需要专利战略有专利的企业才需要专利战略二）专利战略的目标和原则（二）专利战略的目标和原则专利战略制定原则专利战略制定原则1.1.实事求是原则实事求是原则 不同的企业在科技实力、生产规模、产品不同的企业在科技实力、生产规模、产品优势、经营方针方面有着不同的特点，因此企优势、经营方针方面有着不同的特点，因此企业一定要立足于自身的实际情况，才能制定出业一定要立足于自身的实际情况，才能制定出切实可行的专利战略切实可行的专利战略二）专利战略的目标和原则（二）专利战略的目标和原则专利战略制定原则专利战略制定原则2.2.法律、法规原则法律、法规原则 专利法是域内法，专利权具有地域性，专利专利法是域内法，专利权具有地域性，专利技术只在专利申请国内有效，在没有申请专利的技术只在专利申请国内有效，在没有申请专利的国家中不受该国专利法的保护。
我们从专利文献国家中不受该国专利法的保护我们从专利文献公开国和同族专利的分布上可以知道一项技术在公开国和同族专利的分布上可以知道一项技术在哪些国家申请了专利从而在这些国家受到保护，哪些国家申请了专利从而在这些国家受到保护，我们如在这些国家使用该技术就可能造成侵权我们如在这些国家使用该技术就可能造成侵权反之，则可以放心使用反之，则可以放心使用二）专利战略的目标和原则（二）专利战略的目标和原则专利战略制定原则专利战略制定原则2.2.法律、法规原则法律、法规原则 专利权具有时间性，只有法定保护期限内有效专利权具有时间性，只有法定保护期限内有效过了保护期限或在保护期届满前中止了专利权的过了保护期限或在保护期届满前中止了专利权的技术，任何人都可以无偿使用分析专利的有效技术，任何人都可以无偿使用分析专利的有效期，可以知道将来技术发展所受制约的时间长短期，可以知道将来技术发展所受制约的时间长短特别是分析那些国外申请人在我国所申请专利的特别是分析那些国外申请人在我国所申请专利的有效期长短，可以得知这些技术对本企业技术发有效期长短，可以得知这些技术对本企业技术发展前景的制约和影响展前景的制约和影响二）专利战略的目标和原则（二）专利战略的目标和原则专利战略制定原则专利战略制定原则2.2.法律、法规原则法律、法规原则 作为世界贸易组织的成员国，我们必须遵守作为世界贸易组织的成员国，我们必须遵守“与贸与贸易有关的知识产权协议易有关的知识产权协议”（TRIPSTRIPS协议）。
与以往的知识协议）与以往的知识产权国际条约相比，产权国际条约相比，TRIPSTRIPS协议最显著的特点就在于规定协议最显著的特点就在于规定了包括民事程序、临时禁令、刑事制裁、边境措施等在了包括民事程序、临时禁令、刑事制裁、边境措施等在内的所有成员国的执法标准，把贸易争端解决机制引入内的所有成员国的执法标准，把贸易争端解决机制引入到知识产权领域对不尊重其他成员知识产权或对知识到知识产权领域对不尊重其他成员知识产权或对知识产权保护不力的成员，可以实行贸易报复产权保护不力的成员，可以实行贸易报复二）专利战略的目标和原则（二）专利战略的目标和原则专利战略制定原则专利战略制定原则2.2.法律、法规原则法律、法规原则 一旦发生这种情况，受到制裁的不仅是侵权一旦发生这种情况，受到制裁的不仅是侵权者，而是这个国家的整个行业，甚至是整个国家者，而是这个国家的整个行业，甚至是整个国家知识产权保护的威慑作用从根本上得到了提升，知识产权保护的威慑作用从根本上得到了提升，知识产权已由传统意义上的知识产权已由传统意义上的“私权私权”上升到国家上升到国家利益的高度这种变化应引起我们的高度重视和利益的高度这种变化应引起我们的高度重视和警觉。
警觉二）专利战略的目标和原则（二）专利战略的目标和原则专利战略制定原则专利战略制定原则 3.3.技术预测原则技术预测原则 从专利文献记载的技术内容可以看出该领域从专利文献记载的技术内容可以看出该领域技术发展现状和未来发展趋势这些发明创造一技术发展现状和未来发展趋势这些发明创造一般都具有技术发展的超前性，离该技术的实际应般都具有技术发展的超前性，离该技术的实际应用可能还有一段距离这不仅可以启发我们选择用可能还有一段距离这不仅可以启发我们选择将来的技术研究与发展方向，还可以让我们在现将来的技术研究与发展方向，还可以让我们在现阶段就对自己的技术、产品、市场提前采取措施，阶段就对自己的技术、产品、市场提前采取措施，避免产生不必要的冲突和由此产生的经济损失避免产生不必要的冲突和由此产生的经济损失二）专利战略的目标和原则（二）专利战略的目标和原则专利战略制定原则专利战略制定原则 4.4.经济利益原则经济利益原则 从专利文献公开国和同族专利分布范围可以看出该从专利文献公开国和同族专利分布范围可以看出该技术专利权人的专利战略意图和市场进入范围，可以知技术专利权人的专利战略意图和市场进入范围，可以知道我们需要打交道的对手是哪些国家、哪些公司，我们道我们需要打交道的对手是哪些国家、哪些公司，我们引进技术时应选择的大致方向等。
对于尚未被竞争对手引进技术时应选择的大致方向等对于尚未被竞争对手占据的空余市场，应充分加入运用，结合企业的经营目占据的空余市场，应充分加入运用，结合企业的经营目标，在这些空余空间中开拓出自己的天地同时，针对标，在这些空余空间中开拓出自己的天地同时，针对已被占领市场进行专利方面的竞争已被占领市场进行专利方面的竞争二）专利战略的目标和原则（二）专利战略的目标和原则专利战略制定原则专利战略制定原则 5.防止以偏盖全原则 从宏观上讲，专利战略是一种软科学行为，从宏观上讲，专利战略是一种软科学行为，是企业战略的一个重要组成部分，它能配合其他是企业战略的一个重要组成部分，它能配合其他战略一并实施，但不能代替生产经营等其他战略战略一并实施，但不能代替生产经营等其他战略二）专利战略的目标和原则（二）专利战略的目标和原则专利战略制定原则专利战略制定原则 6.6.市场机制原则市场机制原则 专利制度是市场机制的产物，因此制定专利专利制度是市场机制的产物，因此制定专利战略就必须围绕市场机制这个内核，用专利技术战略就必须围绕市场机制这个内核，用专利技术去占领、控制市场经济学家所说的去占领、控制市场经济学家所说的“三流企业三流企业是来料加工型，二流企业是产品销售型，一流企是来料加工型，二流企业是产品销售型，一流企业是技术输出型业是技术输出型”，就是这个道理。
就是这个道理三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型企业专利战略，大致可以归纳为如下企业专利战略，大致可以归纳为如下几种：几种：企业专利战略体系：企业专利战略体系：1 1、文献利用战略、文献利用战略 2 2、专利申请战略、专利申请战略 3 3、专利实施战略、专利实施战略 4 4、专利防御战略、专利防御战略 1 1、文献利用战略、文献利用战略（1 1）技术动向调查）技术动向调查 这是指在广泛搜集过去及新近出现的技术信这是指在广泛搜集过去及新近出现的技术信息的基础上，分析当代技术水平并预测今后技术息的基础上，分析当代技术水平并预测今后技术发展动向而进行的调查主要供研究、开发新产发展动向而进行的调查主要供研究、开发新产品新技术参考例如，通过对一项技术申请量逐品新技术参考例如，通过对一项技术申请量逐年变化的情况，便可以对该项技术是年变化的情况，便可以对该项技术是“朝阳技术朝阳技术”还是还是“夕阳技术夕阳技术”作出初步判断，并用于指导制作出初步判断，并用于指导制订研究开发策略，选择研究开发课题订研究开发策略，选择研究开发课题三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型1 1、文献利用战略、文献利用战略（三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型（2 2）专利性调查）专利性调查 这是指专利申请前为判断该发明创造有无专这是指专利申请前为判断该发明创造有无专利性而进行的调查。
这里讲的有无专利性，对发利性而进行的调查这里讲的有无专利性，对发明和实用新型而言，是指有无新颖性、创造性；明和实用新型而言，是指有无新颖性、创造性；对外观设计而言，是指有无新颖性对外观设计而言，是指有无新颖性1 1、文献利用战略、文献利用战略（三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型（3 3）公知性情况调查）公知性情况调查 这里指为判断已公开或公告的发明创造专利这里指为判断已公开或公告的发明创造专利申请，或已获得专利权的发明创造的专利性（专申请，或已获得专利权的发明创造的专利性（专利可靠性）而进行的一种调查利可靠性）而进行的一种调查1 1、文献利用战略、文献利用战略（三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型（4 4）法律状态调查）法律状态调查 所谓法律状态，是指某项特定技术是否专利所谓法律状态，是指某项特定技术是否专利技术、是何种专利技术、是否有效专利、专利权技术、是何种专利技术、是否有效专利、专利权的期限还有多长，以及特定技术和特定专利之间的期限还有多长，以及特定技术和特定专利之间的关系等情况的关系等情况1 1、文献利用战略、文献利用战略（三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型（5 5）同族专利调查）同族专利调查 这里指定国家的特定专利是否在其它国家取这里指定国家的特定专利是否在其它国家取得专利而进行的一项调查。
得专利而进行的一项调查1 1、文献利用战略、文献利用战略（三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型（6 6）监视调查）监视调查 这里讲的这里讲的“监视监视”，一是对特定竞争对手专，一是对特定竞争对手专利申请动向和取得专利权的情况的监视；二是指利申请动向和取得专利权的情况的监视；二是指对特定的引人注目技术的专利发展过程的监视对特定的引人注目技术的专利发展过程的监视这两种监视，常常可以相互结合，或交替使用这两种监视，常常可以相互结合，或交替使用2 2、专利申请战略、专利申请战略（1 1）基本专利战略）基本专利战略 这里讲的基本专利，是指开拓了一个新的技这里讲的基本专利，是指开拓了一个新的技术领域的专利例如，世界上第一件机专利、术领域的专利例如，世界上第一件机专利、第一件非机专利、第一件晶体管专利在研究开第一件非机专利、第一件晶体管专利在研究开发活动中取得的奠基性、首创性发明创造，都应发活动中取得的奠基性、首创性发明创造，都应当申请专利，依法取得专利保护除申请本国专当申请专利，依法取得专利保护除申请本国专利，还应选择若干市场前景看好的外国提出专利利，还应选择若干市场前景看好的外国提出专利申请。
申请三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型2 2、专利申请战略、专利申请战略（三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型（1 1）基本专利战略）基本专利战略 例如，美国德克萨斯仪器公司在发明集成电例如，美国德克萨斯仪器公司在发明集成电路之后，不仅申请了美国专利，而且在日本等多路之后，不仅申请了美国专利，而且在日本等多个国家取得了专利保护我国优秀青年发明家周个国家取得了专利保护我国优秀青年发明家周林发明的频谱效应场治疗仪，除申请了中国专利林发明的频谱效应场治疗仪，除申请了中国专利外，还向美国等外，还向美国等4040多个国家提出了专利申请多个国家提出了专利申请取得基本技术专利权，就等于占领了该产品取得基本技术专利权，就等于占领了该产品市场的市场的“制高点制高点”取得了主动权取得了主动权2 2、专利申请战略、专利申请战略（三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型(2)(2)外围专利战略外围专利战略 对没有力量研究开发基本专利技术的企业也对没有力量研究开发基本专利技术的企业也可以利用外围专利技术同基本专利权人进行对抗可以利用外围专利技术同基本专利权人进行对抗也就是说对他人的基本专利进行研究，发现缺陷，也就是说对他人的基本专利进行研究，发现缺陷，作出改进，然后提出专利申请。
作出改进，然后提出专利申请2 2、专利申请战略、专利申请战略（三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型(3)抢先申请战略 迄今为止，世界上已建立专利制度的国家和地区已达175个目前，除美国、菲律宾外，都是采用先申请原则因此，对于专利申请，一定要先发制人，千方百计抢占第一，唯有如此，才能成为该项发明创造的“主人”3 3、专利实施战略专利实施战略 专利实施是指为生产经营目的的制造、使专利实施是指为生产经营目的的制造、使用、销售、进口专利产品，使用专利方法及使用、用、销售、进口专利产品，使用专利方法及使用、销售、进口依照该方法直接获得的产品专利只销售、进口依照该方法直接获得的产品专利只有通过实施，才能物化，变成现实的生产力，为有通过实施，才能物化，变成现实的生产力，为推动经济发展作出贡献，专利权人和发明人、设推动经济发展作出贡献，专利权人和发明人、设计人也才能获得实惠作为专利实施战略，主要计人也才能获得实惠作为专利实施战略，主要有以下有以下8 8种种（三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型3 3、专利实施战略专利实施战略（三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型（1 1）独占实施战略）独占实施战略 这是指本企业的专利由本单位实施，不对外转这是指本企业的专利由本单位实施，不对外转让或许可他人实施，以便独占市场。
让或许可他人实施，以便独占市场3 3、专利实施战略专利实施战略（三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型（2 2）交叉许可战略）交叉许可战略 交叉许可也称互惠许可、互换许可，就是双交叉许可也称互惠许可、互换许可，就是双方当事人以价值大体相当的专利互相许可对方实方当事人以价值大体相当的专利互相许可对方实施当价值不等时，一方可以给另一方一定补偿当价值不等时，一方可以给另一方一定补偿3 3、专利实施战略专利实施战略（三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型（3）专利引进战略）专利引进战略 对于技术力量薄弱的企业，引进专利实施是对于技术力量薄弱的企业，引进专利实施是迅速缩短同发达国家先进企业技术差距、增强自迅速缩短同发达国家先进企业技术差距、增强自身竞争力的最有效手段之一身竞争力的最有效手段之一3 3、专利实施战略专利实施战略（三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型3 3、专利实施战略专利实施战略（三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型3 3、专利实施战略专利实施战略（三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型3 3、专利实施战略专利实施战略（三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型3 3、专利实施战略专利实施战略（三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型 4 4、专利防御战略、专利防御战略（1 1）文献公开战略）文献公开战略 有些发明创造，没有必要取得独占权，或者有些发明创造，没有必要取得独占权，或者为实现独占将反而得不偿失，但万一被他人抢先为实现独占将反而得不偿失，但万一被他人抢先获得专利权会妨碍本企业实施时，可以将发明内获得专利权会妨碍本企业实施时，可以将发明内容在报刊上公开发表，以阻止他人获得专利权。
容在报刊上公开发表，以阻止他人获得专利权三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型 4 4、专利防御战略、专利防御战略（三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型（2 2）请求宣告无效战略）请求宣告无效战略 如果请求撤消期限已过，则可以请求中国专如果请求撤消期限已过，则可以请求中国专利局专利复审委员会宣告专利权无效请求宣告利局专利复审委员会宣告专利权无效请求宣告无效的理由比请求撤消的理由更广泛，如公开不无效的理由比请求撤消的理由更广泛，如公开不充分，权利要求未说明书为依据、修改超出原申充分，权利要求未说明书为依据、修改超出原申请公开的范围等等，这些不能作为请求撤消的理请公开的范围等等，这些不能作为请求撤消的理由，却可以作为请求宣告无效的理由由，却可以作为请求宣告无效的理由4 4、专利防御战略、专利防御战略（三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型（3 3）证明先用权战略）证明先用权战略 这也是作为专利侵权诉讼的被告使用一种战这也是作为专利侵权诉讼的被告使用一种战略根据我国专利法第六十二条的规定，如果被略根据我国专利法第六十二条的规定，如果被告能够证明在原告专利申请日前已做好实施准备，告能够证明在原告专利申请日前已做好实施准备，甚至已在制造该产品或使用方法，并且仅仅在原甚至已在制造该产品或使用方法，并且仅仅在原有范围内制造或使用，则可以不受追究，还可以有范围内制造或使用，则可以不受追究，还可以在原有范围内继续制造或者使用，无需承担任何在原有范围内继续制造或者使用，无需承担任何法律责任。
法律责任4 4、专利防御战略、专利防御战略（三）专利战略的基本类型（三）专利战略的基本类型（4 4）主动和解战略）主动和解战略 如确属侵犯他人专利权，在权衡利弊后，如如确属侵犯他人专利权，在权衡利弊后，如仍认为即使向对方支付一笔使用费，自己仍有利仍认为即使向对方支付一笔使用费，自己仍有利可图，便可主动求和和解，最佳方案是庭外和可图，便可主动求和和解，最佳方案是庭外和解，也可以在法官主持下和解和解方式，庭外解，也可以在法官主持下和解和解方式，庭外和解可签和解协议，或补签实施许可合同在法和解可签和解协议，或补签实施许可合同在法院开庭调解达成协议的，法院将制作民事调解书院开庭调解达成协议的，法院将制作民事调解书一一)战略部署战略部署配合企业总的战略配合企业总的战略-发展方向发展方向根据企业市场需要根据企业市场需要-营销方向营销方向结合企业产品开发结合企业产品开发-研发方向研发方向针对企业竞争对于针对企业竞争对于-战略动向战略动向(一一)战略部署战略部署 专利战略研究是一项系统工程，不仅涉及专业知。