合同编：南京本正电竞产业并购私募合同私募人： 私募理人：南京本正私募托人：海通股份风险提醒书的者：有风险当您/贵机构认购或申购私募时可能获得收益但同时也面临着风险您/贵机构在做出决策之前请仔细阅读本风险提醒书和私募合同、章程或者合伙协议〔以下统称合同〕充分认识本的风险收益特征和特性认真考虑存在的各项风险因素并充分考虑自身的风险承受才能理性判断并慎重做出决策根据有关法律法规理人南京本正及者分别作出如下承诺、风险提醒及声明：一、理人承诺〔一〕私募理人保证在募集资金前已在中国业协会〔以下简称中国业协会〕登记为私募理人,并获得理人登记编码,编P1002911〔二〕私募理人向者声明中国业协会为私募理人和私募登记备案不构成对私募理人才能、持续合规情况的认可；不作为对财产平安的保证〔三〕私募理人保证在者签署合同前已〔或已委托销售机构〕向者提醒了相关风险；已经理解私募者的风险偏好、风险认知才能和承受才能；已向私募者说明有关法律法规说明相关制度安排以及者的权利〔四〕私募理人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么理运用财产不保证财产一定盈利也不保证最低收益二、特殊风险提醒〔一〕合同与中国业协会合同指引不一致所涉风险本合同根据中国业协会发布的?契约型私募合同内容与格式指引?〔以下简称“?指引?〞〕及相关法律法规制定。
指引?规定在不违背?法?、?私募监视理暂行?以及相关法律法规的前提下合同当事人可以根据实际情况约定?指引?规定内容之外的事项；?指引?中某些详细要求对合同当事人确不适用的当事人可对相应内容做出合理调整和变动本合同中对?指引?规定内容之外的部事项进展约定也可能存在个别内容与?指引?不一致或不适用?指引?中个别规定的情形可能对者合法权益造成影响〔二〕委托募集的风险本理人可委托销售机构销售本受托销售机构销售本时可能存在包括但不限于如下违规行为而者面临募集风险：1、销售机构采用公开宣传或变相公开宣传的方式销售；2、销售机构进展虚假宣传或通过任何方式以保本保收益误导者或推介材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；3、销售机构违背?私募?的有关规定未审查者是否满足合格者相关条件未对者的风险识别才能和风险承受才能进展鉴别未履行者适当性审查义务；4、销售机构可能因未在中国证监会注册获得销售业务资格或未成为中国业协会会员而不具备受托募集私募的资格；5、销售机构从业人员可能未经正式受权即从事募集活动；6、销售机构可能存在将私募募集结算资金归入其自有财产、挪用私募募集结算资金、侵占财产和客户资金等活动〔三〕的业务外包风险理人将应属本机构负责的事项以效劳外包委托等方式交由其他机构因受托机构不符合监规定的资质、或不具备相关的提供效劳的条件、或因理不善、操作失误等可能给者带来一定的风险。
担任行政外包效劳商的机构因停业、解散、撤销、破产或者被中国证监会、中国业协会撤销相关业务答应、责停业整顿等原因不能履行职责可能给者带来一定的风险〔四〕未在中国业协会登记备案的风险根据?指引?的规定及本合同约定私募在中国业协会完成备案前方可进展运作假设理人未完成备案那么者面临不能开场运作或违规开展运作的风险三、一般风险提醒〔一〕资金损失风险理人按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么理和运用财产但不保证财产中的认购资金本金不受损失也不保证一定盈利及最低收益者可能面临无法获得收益甚至遭受亏损的资金损失风险本属于高风险品种合适风险识别、评估、承受才能高的合格者〔二〕运营风险理人根据合同约定理和运用财产所产生的风险由财产及者承当者应充分知晓运营的相关风险其风险应由者自担在私募运作过程中理人的知识、经历、判断、决策、技能等会影响其对信息的占有和对经济形势、金融价格走势的判断如理人判断有误、获取信息不全、或对工具使用不当等影响私募的收益程度从而产生风险担任理人或托人的机构因停业、解散、撤销、破产或者被中国证监会、中国业协会撤销相关业务答应、责停业整顿等原因不能履行职责可能给者带来一定的风险〔三〕流动性风险私募不能迅速转变成现金或者转变成现金会对资产价格造成重大不利影响的风险。
本预计存续限为成立之日起 至4年完毕并清算完毕为止在本存续内者可能面临资金不能退出带来的流动性风险根据实际运作情况本有可能提早完毕或延完毕者可能因此面临委托资金不能按退出等风险〔四〕募集或备案失败的风险1、本的成立需符合相关法律法规及本合同的规定本可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险理人的责任承当方式：〔1〕以其固有财产承当因募集行为而产生的债务和费用；〔2〕在募集限届满〔确认无法成立〕后三内返还人已交纳的款项并加计银行同存款利息2、本存在向业协会备案失败的风险假设备案失败本合同将提早终止按照本合同约定的清算程序进展清算本清算完毕前将按照合同约定在财产中扣除相关费用〔五〕风险面临的风险包括但不限于： 1、风险风险是指品种的价格因受经济因素、因素、心理和交易制度等各种因素影响而引起的波动导致收益程度变化产生风险风险主要包括：〔1〕政策风险货币政策、财政政策、产业政策等宏观经济政策的变化对资本产生一定的影响导致价格波动影响私募的收益而产生风险〔2〕经济周风险经济运行具有周性的特点受其影响私募的收益程度也会随之发生变化从而产生风险〔3〕利率、汇率风险利率风险是指由于利率变动而导致的资产价格和资产利息的损益。
利率波动会直接影响企业的融资本钱和利润程度导致的价格和收益率的变动使私募的收益程度随之发生变化从而产生风险汇率波动范围将影响国内资产价格的重估从而影响资产的净值〔4〕经营风险的经营状况受多种因素影响如、技术、竞争、理、财务等都会导致盈利状况发生变化如私募所的经营不善与其相关的价格可能下跌或者可以用于分配的利润减少从而使私募的收益下降〔5〕购置力风险私募的收益主要通过现金形式来分配而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购置力下降从而使私募的实际收益下降〔6〕再风险固定收益品种获得的本息收入或者回购到的资金可能由于利率的下降面临资金再的收益率低于原来利率从而对私募产生再风险2、标的风险〔1〕标的的特定风险风险：本主要于由一村资本理的电竞产业并购优先级电竞产业并购的运营情况对本收益会有重大影响流动性风险：电竞产业并购运营的工程存在较大的流动性风险交易不活泼不能及时变现的风险信息风险：存在无法及时、准确获取所标的经营信息和财务信息的风险〔六〕税收风险契约型所适用的税收征法律法规可能会由于相关税收政策调整而发生变化者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响〔七〕其他风险1、技术风险在私募的日常交易中可能因为技术系统的故障或者过失而影响交易的正常进展或者导致委托人的利益受到影响。
这种技术风险可能来自理人、托人等2、操作风险相关机构在业务操作过程中因操作失误或违背操作规程而引起的风险3、不可抗力风险假设遭遇不可抗力可能导致资产的损失从而带来风险4、法律法规、监政策、业务规那么风险本存续限内立法机构、监机构、行业协会、交易所、登记结算机构等可能对现行有效的法律、法规、规章、性、监政策、行业规定、自律规那么、业务规那么等进展调整、修订、增删、废止、解释或发布新的私募监、行业规定等那么本合同及相关运作规那么可能需进展相应的调整可能对者权益产生影响就上述对合同或运作规那么的调整理人经与托人协商一致后有权施行理人应将调整事项和内容及时委托人5、本可能面临其他不可预知、不可防范的风险四、者声明作为本私募的者本人/机构已充分理解并慎重评估自身风险承受才能自愿自行承当本私募所面临的风险本人/机构做出以下陈述和声明并确认〔自然人者在每段段尾“________】〞内签名机构者在本页、尾页盖章加盖骑缝章〕其内容的和正确：本人/机构已仔细阅读私募法律和其他充分理解相关权利、义务、本私募运作方式及风险收益特征愿意承当由上述风险引致的全部后果本人/机构知晓理人、销售机构、托人及相关机构不应当对财产的收益状况作出任何承诺或担保。
本人/机构已通过中国业协会的站〔〕查询了私募理人的根本信息并将于本私募完成备案后查实其募集结算资金专用账户的相关信息与打款账户信息的一致性在购置本私募前本人/机构已符合?私募监视理暂行?有关合格者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明本人/机构已认真阅读并完全理解合同的所有内容并愿意自行承当购置私募的法律责任本人/机构已认真阅读并完全理解合同第七节章“当事人的权利与义务〞的所有内容并愿意自行承当购置私募的法律责任本人/机构知晓冷静及回访确认的制度安排以及在此间的权利本人/机构已认真阅读并完全理解合同第九十节章“私募的〞的所有内容并愿意自行承当购置私募的法律责任本人/机构已认真阅读并完全理解合同第十五六节章“的费用与税收〞中的所有内容本人/机构已认真阅读并完全理解合同第二十四节五章“法律适用和争议的处理〞中的所有内容本人/机构知晓中国业协会为私募理人和私募登记备案不构成对私募理人才能、持续合规情况的认可；不作为对财产平安的保证本人/机构承诺本次行为是为本人/机构购置私募本人/机构承诺不以拆分转让为目的购置私募不会打破合格者将私募份额或其收益权进展拆分转让本风险提醒书的提醒事项仅为列举性质未能详尽列明者参与私募所面临的全部风险和可能导致者资产损失的所有因素。
者在参与私募前应认真阅读并理解相关业务规那么、合同及本风险提醒书的全部内容并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排防止因参与私募而遭受超过者承受才能的损失特别提示：者在本风险提醒书上签字说明者在充分理解并慎重评估自身风险承受才能后已经理解并愿意自行承当参与私募的风险和损失者〔自然人签字或机构盖章〕：日：经办员〔签字〕：日：募集机构〔盖章〕：日：者承诺本私募者〔以下称“本者〞〕郑重承诺如下：一、本者具备于本私募的风险识别才能与风险承当才能符合私募合格者的相关不存在任何法律、行政法规、中国监视理会等性及交易规那么制止或限制的情形以上合格者为：1、净资产不低于1000万元的；2、个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、份额、资产理方案、银行理财、信托方案、、货权益等以下者视为合格者：〔1〕社会保障、企业年金等养老慈善等社会公益；〔2〕依法设立并在业协会备案的方案；〔3〕于所理私募的私募理人及其从业人员；〔4〕中国证监会规定的其他者符合上述第〔1〕、〔2〕、〔4〕项规定的者私募的无需穿透核查最终者是否为合格者和合并计算者人数二、本者提供的所有证件、资料均、全面、有效、合法、并且保证资金来源合法除合同中约定可以承受的情形外并无聚集别人资金私募的情况。
三、本者已经认真阅读下述风险提醒书之内容承诺人： 〔个人签字/机构盖章〕日： 年 月 日目 录一、 1二、释义 1三、声明与承诺 3四、私募的根本情况 4五、私募份额的认购、申购和赎回 5六、私募的成立与备案 9七、当事人及权利义务 9八、份额持有会及日常机构 14九、份额的登记 15十、私募的 16十一、经理的指定与变更 17十二、的财产 17十三、指的发送、确认与执行 18十四、财产的会计核算 21十五、越权交易 21十六、的费用与税收 22十七、的收益分配及终止 24十八、义务 25十九、风险提醒 25二十、份额的非交易过户和冻结 29二十一、合同的成立、生效及签署 29二十二、合同的变更、终止 30二十三、清算程序 31二十四、违约责任 32二十五、法律适用和争议的处理 33二十六、合同的效力 33二十七、其他事项 33附件一 托资金到账书 36附件二 委托财产起始运作书 37附件三 资产托相关银行账户 38附件四 划款指受权书〔格式〕 39附件五 划款指 40附件六 托业务联络表 41附件七 理人业务联络表 41一、〔一〕订立本合同的目的、根据和原那么1、订立本私募合同〔以下简称“本合同〞〕的目的是为了明确私募人、私募理人和私募托人在私募业务过程中的权利、义务及职责确保私募财产的平安保护当事人各方的合法权益。
2、订立本合同的根据是?合同法?(以下简称“?合同法?〞)、?法?(以下简称“?法?〞)、?法?〔以下简称“?法?〞〕、?私募理人登记和备案〔〕?〔以下简称“??〞〕、?私募合同指引?、?货经营机构私募资产理业务运作理暂行规定?、?私募募集行为理?等3、订立本合同的原那么是平等自愿、老实信誉、充分保护本合同各方当事人的合法权益〔二〕私募人自签订本合同即成为私募合同的当事人在本合同存续间私募人自全部赎回私募之日起该私募人不再是私募的人和本合同的当事人〔三〕私募理人在私募募集完毕后20个工作日内向中国业协会正式履行备案手续备案手续根据中国监视理会相关法律法规或规定二、释义在本合同中除上下文另有规定外以下用语应当具有如下含义：1、本合同：指私募人、私募理人和私募托人签署的?南京本正电竞产业并购私募合同?及其附件以及对该合同及附件做出的任何有效变更2、私募人：指签订本合同持有本私募初始分额不低于100万份且可以识别、判断和承当相应风险的自然人、单一机构法人3、注册登记机构：指海通股份4、私募托人：指海通股份5、私募、本：指南京本正电竞产业并购私募系本合同下私募理人向符合条件的特定客户销售的由海通股份担任私募托人用以获得特定客户份额并集合于特定账户进展的。
6、招募说明书：指?南京本正电竞产业并购私募招募说明书?内容包括私募概况、私募理合同的内容摘要、私募理人概况、风险提醒等7、托资金账户：指私募托人根据有关规定为私募财产开立的专门用于清算交收的银行账户8、份额：指私募人拥有合法所有权、委托私募理人理并由私募托人托的作为本合同标的的财产9、私募资产总值：指本私募所形成的资产价值和拥有的各类银行存款本息及其他资产的价值总和10、单个份额持有人单笔：某个份额人在募集认购或申购的某一笔份额每份额按面值人民币壹元计算11、募集间：指本合同及招募说明书中载明的募集限自份额出售之日起最长不超过1个月12、募集完毕日：指募集限届满或已到达约定的募集规模数之日13、成立日：募集完毕后私募托人核实资金到账情况并向私募理人出具资金到账书由私募理人宣布成立之日14、年度对日：指某之后各年度的对应日如1月1日的年度对日为之后各年度的1月1日即1月1日、1月1日等15、存续：指本合同生效至终止之间的限16、：指私募人仅可以进展份额申购的限17、认购：指在私募募集间私募人按照本合同的规定购置本份额的行为18、申购：指在日私募人按照本合同的规定购置本份额的行为19、私募理人：南京本正。
20、代理销售机构：指符合业协会规定的条件获得销售资格并承受私募理人委托代为本认购、申购等业务的机构21、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能防止、不能克制的客观情况三、声明与承诺〔一〕私募人声明其本的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产保证财产的来源及用处符合有关规定保证有完全及合法的受权委托私募理人和私募托人进展该财产的理和托业务保证没有任何其他限制性条件阻碍私募理人和私募托人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；私募人声明已充分理解本合同全文理解相关权利、义务理解有关法律法规及所的风险收益特征愿意承当相应的风险本事项符合其业务决策程序的要求；私募人承诺其向私募理人或代理销售机构提供的有关目的、偏好、限制和风险承受才能等根本情况、完好、准确、合法不存在任何重大遗漏或误导前述信息资料如发生任何本质性变更应当及时书面告知私募理人或代理销售机构私募人成认私募理人、私募托人未对财产的收益状况作出任何承诺或担保〔二〕私募理人保证已在签订本合同前充分地向私募人说明了有关法律法规和相关工具的运作及方式同时提醒了相关风险私募理人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么理和运用财产不保证财产一定盈利也不保证最低收益。
本经理与私募理人所理的的经理不得互相兼任 〔三〕私募托人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么平安保托资金账户中的资产和加盖私募理人公章的对外签署的与相关的合同、协议、章程、、备忘录等法律及其附件的复印件并履行本合同约定的义务私募托人无义务审核本条项下私募理人提交的法律的性、完好性及有效性对于该等的性、完好性及有效性以及本相对应的、资产等的风险、损失私募托人不承当任何形式的责任；当托资产处于私募托人以外机构实际有效控制时私募托人对该部资产不承当平安保职责四、私募的根本情况〔一〕私募的名称南京本正电竞产业并购私募 (二)私募的运作方式契约型封闭式〔三〕私募的目的1、私募理人以财产的保值增值为目的以老实、信誉、慎重、有效理为原那么以私募人的利益为宗旨在本合同确定的权限内对财产进展经营、理或处分2、委托人委托理人将财产于一村资本理的电竞产业并购优先级该从事电子竞技赛事运营和相关赛事视频制作业务通过赛事承办、广告赞助和赛事播放实现收入业务范围涉及赛事运营频道运营赛事转播内容定制传播等多个领域3、本工程终止时收回的本金及收益由理人按照合同约定向委托人偿付委托人享有由其持有的份额而产生的收益权。
〔四〕私募的存续限的存续限为4年〔满2年理人可以提早完毕〕〔五〕私募的分级本不设分级设定为均等份额除合同另有约定外每份份额具有同等的合法权益〔六〕私募的最低资产要求及募集数额本合同生效时单个私募人的初始份额不得低于100万份本私募本次募集金额不低于人民币1000万元〔七〕私募份额的认购、申购面值本份额的初始面值为1.00元〔八〕本的收益本的收益根据所投并购的收益扣减相关费用进展计算五、私募份额的认购、申购和赎回本为封闭运作应该只有认购这一项一） 认购、申购和赎回的场所本的销售机构包括直销机构〔理人〕和理人委托的代销机构者应当在销售机构销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式份额的认购、申购和赎回理人可根据情况变更或增减代销机构并在理人网站予以或书面者二） 认购、申购和赎回的时间者可在募集内的工作日认购本募集详细时间以理人的或书面为准本封闭运作不设日理人根据运作需求可以增设临时日但须提早三个工作日告知托人并获得托人同意临时日的详细日以理人网站或书面为准〔三〕出资方式及认缴限者认购、申购本以现金缴纳者认购本应在募集内将认购资金汇入理人开立或指定的用于销售结算资金归集目的的账户,账户信息如下：账户名：海通股份ＴＡ外包账户行：平安银行上海分行营业部账：监视机构：海通股份者申购本应在申购有效〔T-n日至T日〕内将申购资金汇入理人指定账户。
者赎回本或者终止理人应确保者赎回资金返回到认〔申〕购资金打款账户即同进同出客户变更银行卡或者非交易过户的提供相关银行及第三方机构证明可变更收款账户〔四〕认购、申购和赎回的方式、价格及程序1、者认购时按照面值〔人民币1.00元〕认购申购时按照申购时的份额净值申购以此基准计算份额2、者赎回时按照赎回申请日单个者单笔份额净值计算赎回金额3、认购、申购采用金额申请的方式赎回采用份额申请的方式4、者赎回时理人按先进先出的原那么按者认购、申购份额的先后次序进展顺序赎回〔五〕申购和赎回申请确实认理人应以交易时间完毕前受理有效申购和赎回申请的日作为申购或赎回申请日(T日)在正常情况下注册登记机构在T+2日内对该交易的有效性进展确认份额得到有效确认后由理人向者出具份额确认书假设申购不成功那么申购款项退还给者〔六〕认购、申购和赎回的金额限制者首次认购、申购金额应不低于100万元人民币在日内追加申购的追加金额应为10万元人民币的整数倍者赎回后持有的份额不得低于100万份低于100万份时理人有权将该者剩余份额做强迫赎回处理〔七〕认购、申购和赎回的费用1、认购、申购费用本认购、申购费：1〔价外收取〕2、赎回费用本无赎回费用。
3、违约赎回费用本无违约赎回费用〔八〕认购、份额与赎回金额的计算方式1、认购份额计算认购份额=认购金额÷面值认购份额保存到小数点后2位小数点后第3位四舍五入2、申购份额计算申购份额=申购金额÷申购时份额净值申购份额保存到小数点后2位小数点后第3位四舍五入3、赎回金额计算赎回金额=赎回份数×赎回价格赎回价格为赎回申请日单个者单笔份额净值赎回金额保存到小数点后2位小数点后第3位四舍五入〔九〕申购和赎回的预约申请方式直销预约程序〔1〕者拟于日〔T日〕申购时应于T-4日至T日之间填写理人提供的申请表进展申购预约登记并将申请表以 、扫描后发送电子邮件或者邮寄的方式送达理人处预约登记成功以者已签署合同并且申购资金到达销售结算资金归集账户为准或理人认可的其他方式假设者未在上述要求时间内申购预约登记成功那么者本日的申购申请为无效申请者于T日前将申购资金汇入销售结算资金归集账户的申购资金在销售结算资金归集账户产生的利息计入资产〔2〕者拟于日〔T日〕赎回时应于T-9日至T-5日之间填写理人提供的申请表进展赎回预约登记并将申请表以 、扫描后发送电子邮件或者邮寄的方式送达理人处预约登记成功以理人收到申请表并经理人确认为准或理人认可的其他方式。
假设者未在上述要求时间内赎回预约登记成功那么该者在本日的赎回申请为无效申请〔十〕回绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理1、在如下情形下理人可以回绝承受者的申购申请：退出退出份额占当日金额认购〔1〕根据情况理人无法找到适宜的品种或其他可能对业绩产生负面影响从而损害现有者的利益的情形；〔2〕因持有的某个或某些进展权益分派等原因使理人认为短内承受申购可能会影响或损害现有者利益的情形；〔3〕理人认为承受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他者利益的情形；〔4〕存续间者数量应不超过200人理人承受部者申购后将导致本者数量超过200人的情形〔5〕法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形理人回绝承受某些者的申购申请时申购款项将退回者账户2、在如下情形下理人可以暂停承受者的申购申请：〔1〕因不可抗力导致无法受理者的申购申请的情形；〔2〕交易场所交易时间临时停导致理人无法计算当日资产净值的情形；〔3〕发生本合同规定的暂停资产估值的情形；〔4〕法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形理人暂停承受全部或部申购申请时应当以或书面的形式告知者在暂停申购的情形消除时理人应及时恢复申购业务的并以的形式告知者3、在如下情形下理人可以暂停承受者的赎回申请：〔1〕因不可抗力导致理人无法支付赎回款项的情形；〔2〕交易场所交易时间临时停导致理人无法计算当日资产净值的情形；〔3〕发生本合同规定的暂停资产估值的情形；〔4〕合同处在封闭内。
〔5〕法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形发生上述情形之一的理人应当以或书面形式告知者已承受的赎回申请理人应当足额支付；如暂时不能足额支付应当按单个赎回申请人已被承受的赎回金额占已承受的赎回总金额的比例将可支付金额分配给赎回申请人其余部在后续工作日予以支付在暂停赎回的情况消除时理人应及时恢复赎回业务的并以或书面形式告知者〔十一〕冷静及回访确认增加冷静1、 冷静本的冷静为自合同签署完毕且者交纳认购的款项后起的二十四个小时】销售机构在冷静内不得主动联络者2、 回访确认销售机构应当在冷静满后指本机构从事销售推介业务以外的人员以录音 、电邮、信等适当方式进展回访回访过程不得出现导性陈述销售机构在冷静内进展的回访确认无效回访应当包括但不限于以下内容：〔1〕 确认受访人是否为者本人或机构；〔2〕 确认者是否为自己购置了该以及者是否按照要求亲笔签名或盖章；〔3〕 确认者是否已经阅读并理解合同和风险提醒的内容；〔4〕 确认者的风险识别才能及风险承当才能是否与所的私募相匹配；〔5〕 确认者是否知悉者承当的主要费用及费率者的重要权利、私募的内容、方式及频率；〔6〕 确认者是否知悉将来可能承当损失；〔7〕 确认者是否知悉冷静的起算时间、间以及享有的权利；〔8〕 确认者是否知悉纠纷解决安排。
者在销售机构回访确认成功前有权解除合同出现前述情形时销售机构应当按合同约定及时退还者的全部认购款项未经回访确认成功者交纳的认购款项不得由募集账户划转到托资金专门账户理人不得运作者交纳的认购款项3、 不适用冷静及回访确认规定的者者属于以下情形的可以不适用本冷静及回访确认的规定：〔1〕 社会保障、企业年金等养老慈善等社会公益；〔2〕 依法设立并在中国业协会备案的私募；〔3〕 受金融监视理机构监的金融；〔4〕 于所理私募的私募理人及其从业人员；〔5〕 法律法规、中国证监会和中国业协会规定的其他者者为专业机构的可不适用本冷静及回访确认的规定六、私募的成立与备案〔一〕的成立本募集完毕后私募托人核实资金到账无误并向私募理人出具资金到账书收到书后私募理人向私募托人出具委托财产起始运作书私募托人反应回执私募理人收到回执后宣布成立私募理人于成立时发布成立认购款在成立前产生的利息在成立时归入资产利息金额以注册登记机构的记录为准〔二〕的备案私募理人在募集完毕后20个工作日内向中国业协会备案手续七、当事人及权利义务〔一〕私募人1、私募人概况私募人签署本合同履行出资义务并获得份额即成为本私募人2、私募人的权利〔1〕分享财产收益；〔2〕参与分配清算后的剩余财产；〔3〕按照本合同的约定申购；〔4〕监视私募理人及私募托人履行理和托义务的情况；〔5〕按照本合同约定的时间和方式获得的运作信息资料；〔6〕有关法律法规、监机构及本合同规定的其他权利。
3、私募人的义务〔1〕认真阅读合同保证资金的来源及用处合法；〔2〕承受合格者确认程序如实填写风险识别才能和承当才能调查问卷如实承诺资产或者收入情况并对其性、准确性和完好性负责承诺为合格者；〔3〕以合伙企业、契约等人形式聚集多数者资金直接或者间接于本的应向理人充分披露上述情况及最终者的信息但符合?私募?第十三条规定的除外；〔4〕认真阅读并签署风险提醒书；〔5〕按照本合同约定缴纳份额的认购、申购款项承当本合同约定的理费、托费及其他相关费用；〔6〕按照本合同约定承当的损失；〔7〕及时、全面、准确地向理人告知其目的、偏好、限制、财产收入和风险承受才能等根本情况；〔8〕向理人或募集机构提供法律法规规定的信息资料及明配合理人或其募集机构的尽职调查、者适当性理和反洗钱工作；〔9〕保守商业机不得私募的方案或意向等；〔10〕不得违背本合同的约定干预理人的行为；〔11〕不得从事任何有损本及其委托人、理人理的其他资产及托人托的其他资产合法权益的活动；〔12〕慎重关注自己的财产变动情况保持自己的 、电子邮件等方式畅通并及时查阅网站；〔13〕有关法律法规规定及本合同约定的其他义务〔二〕私募理人1、私募理人概况名称：南京本正住所：江苏南京区洪武路261201室法定代表人：谢明联络人：杨敦祥联络 ： ：转80062、私募理人的权利〔1〕按照本合同的约定理和运用财产；〔2〕按照本合同的约定及时、足额获得理人理费用及业绩报酬〔假设有〕；〔3〕按照有关规定及本合同约定行使因财产所产生的权利；〔4〕根据本合同及其他有关规定监视托人；对于托人违背本合同或有关法律法规规定、对财产及其他当事人的利益造成重大损失的应当及时采取措施制止；〔5〕自行销售或者委托有销售资格的机构销售本机构发起设立和理的制定和调整有关销售的业务规那么并对销售机构的销售行为进展必要的监视；〔6〕理人为保护者权益可以在法律法规规定范围内根据情况对本的认购、申购业务规那么〔包括但不限于总规模、单个者首次认购、申购金额、每次申购金额及持有的本总金额限制等〕进展调整；〔7〕以理人的名义代表私募与其他第三方签署相关协议、行使诉讼权利或者施行其他法律行为；〔8〕有关法律法规规定及本合同约定的其他权利。
3、理人的义务〔1〕履行理人登记和的备案手续；〔2〕按照老实信誉、勤勉尽责的原那么履行受托人义务理和运用财产；〔3〕制作调查问卷对者的风险识别才能和风险承当才能进展评估向符合法律法规规定的合格者非公开募集资金；〔4〕制作风险提醒书向者充分提醒相关风险；〔5〕装备足够的具有专业才能的人员进展分析、决策以专业化的经营方式理和运作财产；〔6〕建立健全风险控制、与稽核、财务理事理等制度保证所理的财产与其理的其他财产和理人的固有财产互相对所理的不同财产分别理分别记账分别；〔7〕不得利用财产或者职务之便为本人或者者以外的人牟取利益进展利益输送；〔8〕自行担任或者委托其他机构担任的注册登记机构委托其他注册登记机构注册登记业务时对注册登记机构的行为进展必要的监视；〔9〕按照本合同约定及时向托人提供非类资产凭证或股权证明〔包括股东和工商部门出具并加盖公章的权利证明〕等重要〔如有〕；〔10〕除根据法律法规或本合同另有约定外不得委托第三人运作财产；〔11〕按规定开立和注销财产的账户、货账户等所需账户；〔12〕按照本合同的约定承受委托人和托人的监视；〔13〕根据法律法规规定与本合同的约定向委托人进展必要的提醒本资产运作情况包括编制和向者提供定；〔14〕按照合同约定计算并向委托人份额净值；〔15〕确定份额的申购、赎回价格采取适当、合理的措施确定份额交易价格的计算符合法律法规的规定和合同的约定；〔16〕按照本合同约定负责会计核算并编制财务会计；〔17〕保守商业机不得的方案、意向等法律法规另有规定的除外；〔18〕保存业务活动的全部会计资料并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料保存限自私募清算终止之日起不得少于法律法规另有规定的从其规定；〔19〕公平对待所理的不同财产不得从事任何有损财产及其他当事人利益的活动；〔20〕按照合同的约定确定收益分配方案及时向委托人分配收益；〔21〕组织并参加财产清算小组参与财产的保、清理、估价、变现和分配；〔22〕建立并保存份额持有人；〔23〕面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时业协会并托人和委托人；〔24〕有关法律法规规定及本合同约定的其他义务。
〔三〕私募托人1、私募托人概况名称：海通股份住址：上海黄浦区广东路6第30层第3002室单元法定代表人：周杰联络 ： ：2、私募托人的权利〔1〕按照本合同的约定及时、足额获得托费；〔2〕根据本合同及其他有关规定监视私募理人对财产的运作对于私募理人违背本合同或有关法律法规规定的行为对财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形有权中国监视理会并采取必要措施；〔3〕除法律法规另有规定的情况外私募托人对因私募理人过错造成的财产损失不承当责任；〔4〕有关法律法规、监机构及本合同规定的其他权利3、私募托人的义务〔1〕平安保财产；〔2〕设立专门的资产托部门具有符合要求的营业场所装备足够的、合格的专职人员负责财产托事宜；〔3〕对所托的不同财产分别设置账户确保财产的完好与；〔4〕除根据法律法规规定及本合同约定外不得为托人及任何第三人谋取利益不得委托第三人托财产；〔5〕按规定开设和注销财产的托资金账户协助理人开立和注销财产的账户、货账户等所需账户；〔6〕复核份额净值；〔7〕根据相关法律法规及本合同约定与托业务有关的事项；〔8〕根据法律法规及本合同约定复核理人编制的定并定出具书面；〔9〕按照本合同约定根据理人或其受权人的资金划拨指及时清算、交割事宜；〔10〕根据法律法规规定妥善保存理业务活动有关的合同、协议、凭证等资料；〔11〕根据法律法规要求的保存限保存业务活动的全部会计资料并妥善保存有关的合同、交易记录及其他相关资料；〔12〕公平对待所托的不同财产不得从事任何有损财产及其他当事人利益的活动；〔13〕保守商业机。
除法律法规规定及本合同约定外不得向别人本的有关信息；〔14〕根据法律法规及本合同的规定监视理人的运作发现理人的指违背法律法规规定的或者违背本合同约定的应当回绝执行立即理人；托人发现理人根据交易程序已经生效的指违背法律法规规定或者违背本合同约定的应当立即理人；〔15〕按照本合同约定制作相关账册并与理人核对；〔16〕有关法律法规规定及本合同约定的其他义务八、份额持有会及日常机构〔一〕份额持有会的组成本之份额持有会由全体份额持有人组成〔二〕应当召开份额持有会的情形1、延长本合同限；2、修改本合同的重要内容或者提早终止本合同；3、更换理人或托人；4、进步理人、托人的报酬；5、本运作间理人提请聘用、更换参谋或进步参谋报酬；6、其他可能对份额持有利义务产生重大影响的情形或本合同约定的其他情形针对前款所列事项份额持有人以书面形式一致表示同意的可以不召开份额持有会直接作出并由全体份额持有人在上签名、盖章〔三〕份额持有会日常机构1、份额持有会可设立日常机构行使以下职权：〔1〕召集份额持有会；〔2〕提请更换理人或托人；〔3〕监视理人的运作、托人的托活动；〔4〕提请调整理人、托人的报酬；〔5〕本合同约定的其他职权。
2、份额持有会日常机构的选举、人员构成及更换程序份额持有会设立日常机构的员构成、更换等应当由份额持有会表决选举产生选举或更换结果应由理人通过本合同约定的方式之一告知全体委托人和托人〔四〕份额持有会的运作1、会议召集及份额持有会设立日常机构的由该日常机构召集；未设立日常机构或日常机构未召集的由理人召集理人未按规定召集或者不能召开的由托人召集代表份额百分之二十〔含〕以上的份额持有人就同一事项要求召开份额持有会而份额持有会的日常机构、理人、托人都不召集的代表份额百分之二十〔含〕以上的份额持有人有权自行召集召开份额持有会召集人应当至少提早十个工作日份额持有会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项份额持有会不得就未经的事项进展表决2、会议召开方式及条件份额持有会可以采取现场方式召开也可以采取等方式召开每一份额具有一票表决权份额持有人可以委托代理人出席份额持有会并行使表决权份额持有会应当有代表三分之二〔含〕以上份额的持有人参加方可召开参加份额持有会的持有人的份额低于前款规定比例的召集人可以在原的份额持有会召开时间后就原定审议事项重新召集份额持有会重新召集的份额持有会应当有代表三分之二〔含〕以上份额的持有人参加方可召开。
3、审议事项表决份额持有会就审议事项作出应当经参加大会的份额持有人所持表决权的三分之二〔含〕以上通过；但是转换的运作方式、更换理人或者托人、提早终止合同应当经参加大会的份额持有人所持表决权的全部通过4、的披露份额持有会的事项应通过本合同约定的方式之一全体份额持有人、托人、行政效劳机构〔如有〕和其他相关当事人〔五〕其他份额持有会及其日常机构不得直接参与或者干预的理活动九、份额的登记本注册登记机构由理人或其指定的机构承当应履行如册登记职责： 1、装备足够的专业人员本的注册登记业务；2、严格按照法律法规和本合同规定的条件本的注册登记业务；3、按照本合同的规定计算收益分配金额；4、收益分配以及份额变动的计算；5、按照法律法规的要求保存私募人资料表及相关的认购、申购等业务电子记录；6、对私募人的账户信息负有义务因违背该义务对私募人或带来的损失须承当相应的赔偿责任但法律法规或监机构另有规定的除外；7、法律法规及本合同规定的其他职责本注册登记机构为海通股份其在中国业协会登记的外包业务登记编码：A00021十、私募的（一） 目的在追求本金长平安的根底上力争为者创造价值但该目的并非本一定盈利或有最低收益的承诺。
〔二〕范围本的范围为：一村资本理的电竞产业并购优先级 该从事电子竞技及泛文化行业的相关〔三〕策略募集的以并购的形式参与电子竞技行业的并购〔四〕限制本私募严格按照本合同约定的范围进展〔五〕风险收益特征本私募属于预风险较高的品种十一、经理的指定与变更〔一〕 经理的指定委托财产经理由理人负责指定理人可以根据需要变更经理经理变更后理人应及时者及托人本经理为谢明经理：毕业于南京航空航天大学通过从业人员资格考试熟悉资本品种与业务运作流程积累了丰富的、金融客户效劳经历对于政策和经济形势开展具有敏锐的观察力擅长大资金的运作经历南京本正法定代表人〔二〕经理的变更理人可根据业务需要变更经理并在变更后及时告知者〔理人在其网站、销售机构网站或书面者前述事项即视为履行了告知义务〕十二、的财产〔一〕财产的保与处分1、财产于私募理人、私募托人的固有财产并由私募托人保私募理人、私募托人不得将财产归入其固有财产私募托人对实际交付并控制下的财产承当保职责对于非私募托人保的财产不承当责任2、除本款第3项规定的情形外私募理人、私募托人因财产的理、运用或者其他情形而获得的财产和收益在完成所有私募人收益分配及本金支付后剩余部归私募理人所有。
归属财产财产产生的收益应归属财产自身3、私募理人、私募托人可以按照本合同的约定收取托费以及本合同约定的其他费用私募理人、私募托人以其固有财产承当法律责任其债权人不得对财产行使恳求冻结、扣押和其他权利私募理人、私募托人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进展清算的财产不属于其清算财产4、财产产生的债权不得与私募理人、私募托人固有财产的债务互相抵销非因财产本身承当的债务私募理人、私募托人不得主张其债权人对财产强迫执行上述债权人对财产主张权利时私募理人、私募托人应明确告知财产的性〔二〕私募财产相关账户的开立和理1、私募托人可以本的名义在商业银行开立的托资金账户详细账户名称以实际开立账户为准并根据私募理人的指资金收付本的一切货币收支活动均通过该托资金账户进展本的银行预留印鉴由私募托人刻制、保和使用私募托人为本托资金账户开立网上银行网上银行的电子钥和码由私募托人保和使用托资金账户不得透支保间私募人、私募理人、私募托人三方均不得采取任何使该账户无效的行为未经私募托人书面同意私募人、私募理人不得擅自变更预留印鉴和网银钥否那么一切后果由理人自行承当2、托资金账户的开立和使用仅限于满足开展本业务的需要。
私募托人和私募理人不得假借本的名义开立任何其他托资金账户亦不得使用的任何账户进展本业务以外的活动十三、指的发送、确认与执行〔一〕私募理人对发送指人员的书面受权私募理人应向私募托人提供划款指受权书〔简称“受权书〞〕受权书中应包括被受权人的、 、 、预留印鉴和签字样本规定私募理人向私募托人发送指时私募托人确认有权发送指人员身份的受权书由私募理人加盖公章并由法定代表人或其受权代表签署假设由受权代表签署还应附上法定代表人的受权书私募托人在收到受权书当日向私募理人确认受权书须载明受权生效日受权书自载明的生效日开场生效私募托人收到受权书的日晚于载明生效日的那么自私募托人收到受权书时生效私募理人和私募托人对受权书负有义务其内容不得向相关人员以外的任何人〔二〕指的内容指是在理财产时私募理人向私募托人发出的资金划拨及其他款项支付的指私募理人发给私募托人的指应写明款项事由、指的执行时间、金额、收款账户信息等加盖预留印鉴并由被受权人签字或签章〔三〕指的发送、确认和执行的时间及程序指由受权书确定的被受权人代表私募理人用 方式或其他私募理人和私募托人认可的方式向私募托人发送私募理人有义务在发送指后与托人以 的方式进展确认。
以获得收件人〔私募托人〕确认该指已成功接收之时视为送达因私募理人未能及时与私募托人进展指确认致使资金未能及时到账所造成的损失私募托人不承当责任私募托人按照受权书规定的确认指有效后方可执行指对于被受权人按照受权书发出的指私募理人不得否认其效力私募理人应按照相关法律法规以及本合同的规定在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指发送人应按照其受权权限发送划款指私募理人在发送指时应为私募托人留出执行指所必需的时间由私募理人原因造成的指传输不及时、未能留出足够划款所需时间致使资金未能及时到账所造成的损失由私募理人承当除需考虑资金在途时间外在每个工作日的15： 00以后接收私募理人发出的划款指私募托人不保证当日完成在银行的划付流程私募托人收到私募理人发送的指后应对 划款指进展形式审查验证指的书面要素是否齐全、审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符复核无误后根据本合同约定在规定限内及时执行不得延误假设存在异议或不符私募托人立即与私募理人指定人员进展 联络和沟通并要求私募理人重新发送经修改的指私募托人可以要求私募理人 提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料以确保私募托人有足够的资料来判断指的有效性。
私募理人向私募托人下达指时应确保托资金账户及其他账户有足够的资金余额对私募理人在没有充足资金的情况下向私募托人发出的指私募托人有权回绝执行并立即私募理人私募托人不承当因为不执行该指而造成的损失〔四〕私募托人按照法律法规暂缓、回绝执行指的情形和处理程序私募托人发现私募理人发送的指违背本合同的规定时不予执行并应及时私募理人纠正私募理人收到后应及时核对并以书面形式对私募托人发确认由此造成的损失由私募理人承当〔五〕私募理人发送错误指的情形和处理程序私募理人发送错误指的情形包括指发送人员无权或超越权限发送指及交割信息错误指中重要信息模糊不清或不全等超本合同约定的范围私募托人在履行监视职能时发现私募理人的指错误时有权回绝执行并及时私募理人改正〔六〕更换被受权人的程序私募理人撤换被受权人员或改变被受权人员的权限必须提早至少一个工作日使用 方式或其他私募理人和私募托人认可的方式向私募托人发出由私募理人加盖公章并由法定代表人或其受权代表签署的被受权人变更受权书并提供新被受权人签字样本同时 私募托人私募托人收到变更受权书当日通过 向私募理人确认被受权人变更受权书须载明新受权的生效日被受权人变更受权书自载明的生效时间开场生效。
私募托人收到变更受权书的日晚于载明的生效日的那么自私募托人收到时生效私募理人在 告知后内将被受权人变更的正本送交私募托人被受权人变更受权书生效后对于已被撤换的人员无权发送的指或新被受权人员超权限发送的指私募理人不承当责任〔七〕指的保指假设以 形式发出那么正本由私募理人保私募托人保指 件当两者不一致时以私募托人收到的指 件为准〔八〕相关责任私募托人正确执行私募理人符合本合同规定的划款指财产发生损失的私募托人不承当任何形式的责任在正常业务受理渠道和指规定的时间内因私募托人原因未能及时或正确执行符合本合同规定的划款指而导致财产受损的私募托人应承当相应的责任但托资金账户及其他账户余额缺乏或私募托人如遇到不可抗力的情况除外假如私募理人的划款指存在上未经受权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指人员的预留印鉴和签字样本等非私募托人原因造成的情形只要私募托人根据本合同相关规定验证有关印鉴与签名无误私募托人不承当因正确执行有关指而给私募理人或财产或任何第三人带来的损失全部责任由私募理人承当但私募托人未尽审核义务执行划款指而造成损失的情况除外十四、财产的会计核算财产的会计核算1、会计核算目的财产会计核算目的是客观、准确地反映财产的价值。
2、会计核算时间私募理人与私募托人在每年末最后一个工作日对财产进展会计核算核对这个还需要会计记时间嘛？另外封闭运作应该只要在清算日核算就可以把？3、会计核算根据会计核算应符合本合同及其他法律、法规的规定如法律法规未做明确规定的参照私募的行业通行做法处理4、会计核算本托账户采用收益实现法对收入和费用进展会计核算本标的按本钱核算收到收益确认收入十五、越权交易〔一〕越权交易的界定越权交易是指理人违背有关法律法规的规定以及违背或超出本合同项下者的受权而进展的交易行为包括：1、违背有关法律法规和本合同规定进展的交易行为2、法律法规制止的超买、超卖行为理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用财产进展理不得违背有关法律法规和本合同的约定超越权限理、从事托人对理人的行为行使监视权托人根据本合同约定对本的范围及比例在监视系统可见范围内进展监视〔二〕越权交易的处理程序1、违背有关法律法规和本合同规定进展的交易行为托人对于承诺监视的越权交易中发现理人的指违背法律法规的规定或者违背本合同约定的应当回绝执行立即理人并有权及时中国证监会、中国业协会等监机构托人对于承诺监视的越权交易中发现理人根据交易程序已经生效的指违背法律、行政法规和其他规定或者违背本合同约定的应当立即理人并有权及时中国证监会、中国业协会等监机构。
理人应向者和托人主动越权交易在限内者和托人有权随时对事项进展复查催促理人改正理人对者和托人的越权事项未能在限内纠正的托人应中国证监会、中国业协会等监机构2、法律法规制止的超买、超卖行为托人在行使监视职能时假如发现财产过程中出现超买或超卖现象应立即提醒理人由理人负责解决由此给托人及财产造成的损失由理人承当假如因非托人的原因发生超买行为理人必须于T+1日上午10：00前完成融资,确保完成清算交收3、因波动等理人之外的因素致使不符合法律法规规定的比例或者本合同约定的比例的理人应当在10个交易日内调整完毕法律法规另有规定的除外4、越权交易所发生的损失及相关交易费用由理人负担所发生的收益归本财产所有十六、的费用与税收〔一〕涉及费用的种类1、理费；2、托费；3、业绩报酬；4、备案后在运作间发生的与之相关的会计师费、律师费；5、银行账户的账户费、网银费、资金结算汇划费、账户维护费等；。