2023年下半年北京期货从业资格：权益类期权考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、下列关于期货交易所理事长的说法，不对的的是（） A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理 C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 2、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据 A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 D．期货交易所3、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（） A．公司法人 B．自然人 C．会员 D．国有公司 4、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__ A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司5、统一、严格的监管 A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本 6、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还当天，丁某发现这一事件，即提出索赔 假如丁某要提起诉讼，应当以（）为被告 A．期货公司 B．期货公司营业部 C．小王 D．期货公司和小王 7、现货市场行情发生重大变化或者客户也许出现风险时，证券公司可以（） A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令 C．协助期货公司向客户提醒风险 D．运用客户的期货结算账户进行期货交易 8、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（） A．期货交易所 B．中国证监会 C．期货投资者保障基金 D．风险准备金 9、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定 A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产 D．变更3%以上的股权 10、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（） A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%11、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行 A．2023年7月1日 B．2023年7月10日 C．2023年6月30日 D．2023年4月30日 12、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完毕15日 B．交易完毕30日 C．收到结算报告的当天 D．期货经纪协议约定的时间 13、客户保证金未足额追加的，期货公司（） A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明 C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本14、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运营 A．期货交易各方 B．中国期货业协会 C．中国证监会 D．所在期货经营机构 15、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不合法竞争行为，不涉及（） A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 16、手续费等费用) A．2023元/吨 B．2023元/吨 C．2023元/吨 D．2025元/吨 17、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产公司预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该公司以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该公司在现货市场将黄金售出，则该公司期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。
A．203 B．193 C．197 D．196 18、__是在图中准时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线 A．闪电图 B．K线图 C．分时图 D．竹线图 19、下列关于期货公司的说法，不对的的是（） A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D．期货公司出现严重危及稳健运营、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 20、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（） A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职 D．可以助其以调用的形式进行兼职 21、假如套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利 A．利息 B．基差 C．现货价格 D．期货价格22、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A．15% B．20% C．30% D．50%23、分立的说法，不对的的是（） A．期货交易所采用吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B．期货交易所采用新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C．期货交易所采用吸取合并的，合并各方的债务免去 D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继24、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日 A．5 B．10 C．20 D．3025、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还当天，丁某发现这一事件，即提出索赔 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的告知，期货公司主张告知丁某追加保证金，但双方都拿不出充足的证据证明自己的主张，法官应当（）。
A．支持丁某的主张 B．支持期货公司的主张 C．亲自重新调取证据 D．根据现有材料综合判断二、多项选择题（共25题，每题2分每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货公司超过客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户规定期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外 A．高于客户指令价格卖出 B．高于客户指令价格买入 C．低于客户指令价格卖出 D．低于客户指令价格买入 2、在期货投机交易市场上，为了尽也许增长获利机会，增长利润量，必须做到__ A．分散资金投入方向 B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C．保存一部分资金，以备不时之需 D．满仓交易3、与商品期货相比，金融期货的特点有__ A．交割便利 B．所有采用钞票交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情 4、期货交易所总经理的职权有（） A．拟定风险准备金的使用方案 B．决定结算担保金的使用 C．组织协调专门委员会的工作 D．决定期货交易所机构设立方案5、下列哪些情况将有助于促使本国货币升值__ A．本国顺差扩大 B．减少本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率 6、转移外汇风险的手段重要有__。
A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易 7、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败其风险管理的目的是__ A．为客户提供安全可靠的投资市场 B．维护市场参与的权益 C．维护市场的稳定 D．控制政治风险 8、下列关于波浪理论基本思想的说法，对的的是__ A．波浪理论是以周期为基础的它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中也许存在一些小周期，而小的周期又可以再细提成更小的周期 B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行 C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成 D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断反复的启示，试图找出其上升和下降的规律 9、期货交易所的工作人员履行职务，碰到与（）有利害关系的情形时，应当回避 A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女 10、期货公司风险监管指标涉及（） A．净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例 D．规定的最低限额的结算准备金规定11、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为 A．编造并传播有关期货交易的虚假信息 B．欺诈客户 C．内幕交易 D．操纵期货交易价格 12、在平仓阶段，期货投机者应当掌握的原则是__。
A．掌握限制损失和滚动利润 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制订交易的计划 13、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本规定和规定有（） A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业品德 D．职业创新能力14、下列关于商品供应的说法，对的的是__ A．供应是指在一定期期内，在各种也许的价格下，生产者乐意并且可以提供的商品或劳务的数量 B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越乐意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供应量越大;价格越低，供应量越小，这就是“供应法则” C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供应量增长相反，生产成本下降会增长利润，从而使得商品的供应量减少 D．一般而言，生产技术水平的提高可以减少生产成本，增长生产者的利润，生产者会进一步提高产量 15、风险管理的基本流程涉及__ A．风险辨认 B．风险的预测和度量 C．风险控制 D．风险消除 16、一个完整的期货交易流程应涉及__ A．开户与下单 B．竞价 C．结算 D．交割 17、交易所对会员结算完毕后，将向会员发放结算单据或电子传输当天的结算数据，涉及__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。
A．会员当天平仓盈亏表 B．会员当天成交合约表 C．会员当天持仓表 D．会员资金结算表 18、保证金可以以（）方式支付 A．钞票 B．标准仓单 C．可流通国债 D．支票 19、下列机构中，属于期货自律机构的有__ A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司 20、期货交易所会员管理办法的内容应当涉及（） A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序 21、未决仲裁等或有负债的（） A．性质 B．涉及金额 C．也许发生的损失 D．预计损失的会计解决情况22、期货市场风险管理的必要性重要涉及__ A．期货市场充足发挥功能的前提和基础 B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求23、双重顶形反转形态的成立条件是__ A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线24、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理 A．财政部 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会25、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A．信贷资金 B．财政资金 C．自有资金 D．银行资金 。