第六讲第六讲 市场失灵与政府微观规制市场失灵与政府微观规制市场失灵，是指因完全竞争市场的假定条件市场失灵，是指因完全竞争市场的假定条件得不到满足，市场机制不能完全有效地配置得不到满足，市场机制不能完全有效地配置经济资源，从而社会的资源配置无法达到帕经济资源，从而社会的资源配置无法达到帕累托效率的现象累托效率的现象按垄断与竞争程度的不同划分的市场类型按垄断与竞争程度的不同划分的市场类型完全竞争完全竞争 市场市场不完全竞争市场不完全竞争市场垄断竞争市场垄断竞争市场寡头垄断市场寡头垄断市场完全垄断市场完全垄断市场交易者数量交易者数量无数无数许多许多有限几个有限几个一个一个产品差别性产品差别性几乎相同几乎相同差别较大差别较大差别较小差别较小特殊产品特殊产品价格影响力价格影响力没有没有少许少许较大较大最大最大消费者信息掌握的消费者信息掌握的完全性完全性完全对称完全对称较大较大较小较小情况特殊情况特殊进出自由度进出自由度最大最大较大较大较小较小不能进入不能进入竞争程度竞争程度最大最大较大较大较小较小无无垄断程度垄断程度最小最小较小较小较大较大最大最大典型行业典型行业日用品类等日用品类等卷烟、家电等卷烟、家电等汽车、钢铁等汽车、钢铁等民航、邮政等民航、邮政等类型类型特征特征第一节第一节 垄断与市场失灵垄断与市场失灵一、垄断市场形成的原因一、垄断市场形成的原因 专利法往往规定发明某专利法往往规定发明某项制作技术的企业在某些年内享有独家经营的专利权。
一旦项制作技术的企业在某些年内享有独家经营的专利权一旦某企业发明了某项制作技术，并且得到了专利保护，那么在某企业发明了某项制作技术，并且得到了专利保护，那么在其专利被保护期间该企业有可能成为这一产业的垄断者其专利被保护期间该企业有可能成为这一产业的垄断者政府往往授予某个厂商垄断经营某种产政府往往授予某个厂商垄断经营某种产品的特许权品的特许权都是政府给予都是政府给予某个公司特许的垄断经营权某个公司特许的垄断经营权自然垄断某些行业（铁路业、城市供水、供电等）自然垄断某些行业（铁路业、城市供水、供电等）可能只需要一家厂商经营就可以满足整个市场的需求若由可能只需要一家厂商经营就可以满足整个市场的需求若由两家或两家以上厂商生产将产生较高的平均成本、造成社会两家或两家以上厂商生产将产生较高的平均成本、造成社会资源的浪费；某些行业需要巨额投资资源的浪费；某些行业需要巨额投资二、垄断厂商的需求曲线与收益曲线二、垄断厂商的需求曲线与收益曲线（一）完全垄断厂商的需求曲线（一）完全垄断厂商的需求曲线垄断厂商的需垄断厂商的需求曲线求曲线n向右下倾斜的行向右下倾斜的行业市场需求曲线业市场需求曲线就是垄断厂商的就是垄断厂商的需求曲线。
需求曲线n平均收益曲线与平均收益曲线与需求曲线重合：需求曲线重合：AR=P厂商面临的厂商面临的 需求函数需求函数：)(PfQ（二）垄断厂商的收益（二）垄断厂商的收益PQTR)()(厂商的总收益厂商的总收益：边际收益边际收益：)11(dePMR)(11()(11()/11(*)*1(*)*(/被看作为绝对值被看作为负值eePeePPdPQdQPdQdPPQPPddPdQPddPdPddQdTRMRPdPQdQe)11(dePMR0,1)(0,1)(0,1)(MRecMRebMRea时当时当时当3、平均收益AR和边际收益曲线MR之间关系 设需求曲线函数关系为设需求曲线函数关系为P=a-bQ，则：，则：bQadQbQdQdQdQadQbQaQddbQaddPddQdTRMR22*)(*)()*(2结论结论：当垄断厂商的需求曲线为直线形时，：当垄断厂商的需求曲线为直线形时，D（AR）曲线和曲线和MR曲线的纵截距是相等的，且曲线的纵截距是相等的，且MR曲线的横截曲线的横截距是距是D曲线横截距的一半，即曲线横截距的一半，即MR曲线平分由纵轴到需曲线平分由纵轴到需求曲线求曲线D的任何一条水平线的任何一条水平线。
斜率越大，曲线愈陡峭）（斜率越大，曲线愈陡峭）SMCMR 三、完全垄断市场的短期均衡三、完全垄断市场的短期均衡四、完全垄断市场的长期均衡四、完全垄断市场的长期均衡垄断厂商在长期对生产进行调整的结果垄断厂商在长期对生产进行调整的结果LACLMCASMC1SMC2SAC2SAC1dd（AR=P）P1P2Q1Q2FE1SMCLMCMR五、垄断市场的价格歧视五、垄断市场的价格歧视1.垄断厂商实行价格歧视的垄断厂商实行价格歧视的前提前提2.价格歧视的类型价格歧视的类型PQOnPQOn一级价格歧视与二级价格歧视的区别一级价格歧视与二级价格歧视的区别一级价格歧视的实质是逐个定价，一级价格歧视的实质是逐个定价，逐个出售；逐个出售；而二级价格歧视的实质而二级价格歧视的实质是分批定价，分批出售是分批定价，分批出售一级价格歧视是对每个消费者收一级价格歧视是对每个消费者收取不同的价格；取不同的价格；而二级价格歧视的而二级价格歧视的价目表是对所有的买者价目表是对所有的买者实行三级价格歧视需具备的两个条件：实行三级价格歧视需具备的两个条件：第一，存在可以分隔的市场第一，存在可以分隔的市场第二，被分隔的各个市场需求价格弹第二，被分隔的各个市场需求价格弹性不同。
性不同实行三级价格歧视要求：实行三级价格歧视要求：e ed d小的市场产品的价格高，小的市场产品的价格高，e ed d大的市大的市场产品的价格低场产品的价格低ARaMRaARbA市场B市场弹性小弹性大A+BARtMRtMCtMRbPaPbPt六、垄断的效率损失六、垄断的效率损失与反垄断政策与反垄断政策（一）、市场垄断的效率损失（一）、市场垄断的效率损失 1、降低资源配置效率降低资源配置效率2、无法实现有效率的生产无法实现有效率的生产3、损害消费者利益和社会福利损害消费者利益和社会福利在垄断厂商的限产提价，在垄断厂商的限产提价，有部分消费者剩余并未转化为厂商的垄断利润，被白白有部分消费者剩余并未转化为厂商的垄断利润，被白白的损失了，这构成整个社会福利的损失的损失了，这构成整个社会福利的损失4、滋生腐败和寻租滋生腐败和寻租当资源被用来寻求或保护垄断利润，当资源被用来寻求或保护垄断利润，这种行为就是寻租寻租并不增加产品和服务的数量，这种行为就是寻租寻租并不增加产品和服务的数量，仅仅是用来改变收入的再分配来自寻租的浪费有可能仅仅是用来改变收入的再分配来自寻租的浪费有可能超过实际赚得的经济利润总和。
超过实际赚得的经济利润总和5.技术创新动力不足技术创新动力不足因垄断厂商依靠垄断力量制定垄因垄断厂商依靠垄断力量制定垄断价格可以长期获得超额利润断价格可以长期获得超额利润LACLMCD2(AR2)MRD1(AR1)PQOP2P1Q1Q2垄断与完全竞争的比较垄断与完全竞争的比较POQPmQmPeMRDMCRSQe消费者剩余损失净损失净损失AEK P Pm Pc AC,MC MR D,AR O Qm QcQ图垄断市场的社会福利损失 （二）制约市场势力的公共政策 一）制定反对垄断、保护竞争的法案一）制定反对垄断、保护竞争的法案政府采取措施，促进竞争禁止合并，分解公司限制贸易的协议和共谋 限制企图垄断市场和价格歧视二）对垄断行业实行公共管制二）对垄断行业实行公共管制 1.1.价格管制价格管制价格管制是政府采取行政手段，强制规定垄价格管制是政府采取行政手段，强制规定垄断厂商的价格不超过某一水平通过这种方法可以消除垄断厂商的价格不超过某一水平通过这种方法可以消除垄断厂商的超额利润，让消费者分享低价的好处但政府应断厂商的超额利润，让消费者分享低价的好处但政府应制定什么样的价格为好呢？（按边际成本定价、按平均成制定什么样的价格为好呢？（按边际成本定价、按平均成本定价）本定价）如果考虑企业效率：边际成本定价法如果考虑企业效率：边际成本定价法 如果考虑如果考虑“公平公平”：平均成本定价法：平均成本定价法 2.2.市场准入和退出管制市场准入和退出管制 3.3.微观管制，企业质量、安全要求微观管制，企业质量、安全要求.4.4.OQ1Q2Q3MRARACMCABCP1P2P3QP（三）、自然垄断和政府的管制（三）、自然垄断和政府的管制 由技术条件和需求条件共同作用而形成垄断，称由技术条件和需求条件共同作用而形成垄断，称为自然垄断。
为自然垄断自然垄断产生的原因：一是规模经济即随着产自然垄断产生的原因：一是规模经济即随着产量的增加，平均成本趋于下降的经济规模二是量的增加，平均成本趋于下降的经济规模二是范围经济即一家厂商同时生产多种相似产品能范围经济即一家厂商同时生产多种相似产品能够节约成本的生产范围够节约成本的生产范围自然垄断不属于自然垄断不属于“反垄断反垄断”的范围的范围,但需要政府的但需要政府的管制其管制方式主要有：价格管制、税收管制管制其管制方式主要有：价格管制、税收管制和进入限制等和进入限制等1.价格管制价格管制由于AC一直下降，故MC总是位于AC的下方在不存在政府管制时，垄断厂商的产量和价格分别为q1和p1当政府管制价格为p3时，产量为q3，达到帕累托效率但若管制价格在p2，厂商的经济利润为0，且p2p3如果按MC定价法(P=MC)，则厂商会亏损q1q2q3p1p2p3MRACD=AROMC平均成本定价法：平均成本定价法：2.税收管制 3.进入限制垄断就真的一无是处吗？垄断就真的一无是处吗？任何事物都有两面性许多经济学家认为，垄断也有其任何事物都有两面性许多经济学家认为，垄断也有其有利的一面有利的一面首先，在一些企业可以实现规模经济。
如自来水行业只首先，在一些企业可以实现规模经济如自来水行业只有在一家企业时才能实现平均成本最低有在一家企业时才能实现平均成本最低其次，垄断企业在其次，垄断企业在某些情况下某些情况下可以以自己雄厚的资金和可以以自己雄厚的资金和人才实力实现重大的技术突破，有利于技术进步如美人才实力实现重大的技术突破，有利于技术进步如美国电报公司曾长期垄断美国电信行业虽然有效率国电报公司曾长期垄断美国电信行业虽然有效率损失，但该公司以自己的资金创办了贝尔实验室这个损失，但该公司以自己的资金创办了贝尔实验室这个实验室自成立以后一共获得了万余项专利、实验室自成立以后一共获得了万余项专利、11次诺贝尔次诺贝尔奖、奖、4次计算机图灵奖、次计算机图灵奖、9次美国国家科学奖章次美国国家科学奖章最后，尽管在国内是垄断的，有效率损失，但在国际上最后，尽管在国内是垄断的，有效率损失，但在国际上有竞争力，有利于一国国际竞争力的提高美国政府批有竞争力，有利于一国国际竞争力的提高美国政府批准波音公司和麦道公司合并正是出于这种考虑准波音公司和麦道公司合并正是出于这种考虑。