实验管理学与行为组织理论西安交通大学管理学院 万迪昉教授 2022-9-261讲座概要讲座概要现实问题与相关理论研究进展：现实问题与相关理论研究进展：1、组织管理的实质：鼓励、协调与、组织管理的实质：鼓励、协调与 创新创新2、从行为与实验经济学到行为组织、从行为与实验经济学到行为组织 和实验管理学和实验管理学3、行为组织理论框架、行为组织理论框架4、实验管理学及其研究、实验管理学及其研究 2022-9-262相关信息相关信息2022-9-263关于管理学n人类自从有了群体、组织起就有了管理，管理就是鼓励、协调群体行为，提高组织效率，达成组织目标并使组织不断创新和开展的过程根据与管理活动、载体、对象相关的学科，管理学研究最初从借鉴经济学、社会学、心理学、工程科学等入手而除了工程科学、数学等属自然科学范畴的学科较为成熟外，其他与管理更接近的社会科学诸学科当时均不够成熟但一百年后的今天，经济学因应人类社会开展的需要，通过对相关学科的兼容并蓄已开展成为最为成熟的，具有公认研究框架和体系的社会科学学科2022-9-264管理的本质n管理是一个由鼓励、协调和创新这些本质活动构管理是一个由鼓励、协调和创新这些本质活动构成的表达自组织学习的动态资源整合过程。
广义成的表达自组织学习的动态资源整合过程广义的管理既涉及通过组织制度和结构的设计所表达的管理既涉及通过组织制度和结构的设计所表达出的治理，当然更应包括主要通过形成激发进取、出的治理，当然更应包括主要通过形成激发进取、和谐行为的组织背景的狭义管理管理者通过授和谐行为的组织背景的狭义管理管理者通过授权、委托并承担社会责任，有效地引导组织成员权、委托并承担社会责任，有效地引导组织成员迎接环境不断出现的新挑战，在兼顾组织成员个迎接环境不断出现的新挑战，在兼顾组织成员个人目标的同时达成组织整体目标人目标的同时达成组织整体目标2022-9-265组织的核心概念n组织结构组织结构Organizational architecture:n决策权决策权Decision rightsn鼓励鼓励 Rewards,incentivesn绩效评价绩效评价Performance evaluation2022-9-266组织的核心概念n英国巴林银行例英国巴林银行例:Nick Leeson bankrupted Barings Bank(-$1.5 billion).Why?nSuppose to be doing arbitrage(套利交易，套利交易，buy low/sell high simultaneously in Osaka/Singapore;so common movements cancel out)nActually“plunging on stocks,buying“naked/unhedged(无保证或没有套期保值，无保证或没有套期保值，without selling)nHow did he get away with it?n漏洞百出的组织结构漏洞百出的组织结构:Most firms,traders have decision right on what to traden总部办公室仅负责文书工作而无监督权总部办公室仅负责文书工作而无监督权n交易者的报酬仅根据数量绩效交易者的报酬仅根据数量绩效 incentive to take huge bets;if they lose,dont have to pay.n (Reference from Camerers Organization Design)2022-9-267 管理的本质：鼓励、协调和创新管理的本质：鼓励、协调和创新 价格价格 经济组织的可持续发展经济组织的可持续发展个体利益个体利益组织利益与行为组织利益与行为劳动分工劳动分工专业化专业化激励激励+协调协调侧重于事前侧重于事前侧重于事后侧重于事后市市 场场信信 息息组组 织织创创 新新管理管理(狭狭义义)治理治理2022-9-268管理的本质：鼓励、协调和创新 n鼓励既要从个体自身来看待鼓励问题，符合鼓励既要从个体自身来看待鼓励问题，符合心理学从需求引发动机到产生行为的规律，心理学从需求引发动机到产生行为的规律，又要强调基于经济学原理，从组织层面形成又要强调基于经济学原理，从组织层面形成的的“外力刺激、促进和推动，涉及产权、外力刺激、促进和推动，涉及产权、报酬等经济手段。
将心理学与经济学研究的报酬等经济手段将心理学与经济学研究的最新成果用于完善鼓励理论势在必行最新成果用于完善鼓励理论势在必行n作为管理载体的经济组织，其鼓励兼容、目作为管理载体的经济组织，其鼓励兼容、目标一致境界的实现还有赖于外力与内力的有标一致境界的实现还有赖于外力与内力的有机结合所形成的组织鼓励系统机结合所形成的组织鼓励系统2022-9-269管理的本质：鼓励、协调和创新 n不仅表达专业化分工及比较优势需要协调，任不仅表达专业化分工及比较优势需要协调，任何一个经济组织作为一个经济系统往往处于一何一个经济组织作为一个经济系统往往处于一个更大的经济系统之中，保持与其环境的一种个更大的经济系统之中，保持与其环境的一种动态的交互关系从而使经济组织可持续开展更动态的交互关系从而使经济组织可持续开展更离不开协调离不开协调n面对不确定性日益增高的环境，特别是我国企面对不确定性日益增高的环境，特别是我国企业面对的复杂快变的多重转型经济环境，经济业面对的复杂快变的多重转型经济环境，经济组织的协调必须上升到制度和机制的高度来认组织的协调必须上升到制度和机制的高度来认识，注重市场协调机制、行政协调机制以及文识，注重市场协调机制、行政协调机制以及文化协调机制等的有效选择及组合运用。
化协调机制等的有效选择及组合运用2022-9-2610管理的本质：鼓励、协调和创新 n创新被视为推动企业成长开展的动力和企业创创新被视为推动企业成长开展的动力和企业创造性的开发过程以及新事物的采用过程造性的开发过程以及新事物的采用过程 n组织的变革与创新至少已经具备与技术创新同组织的变革与创新至少已经具备与技术创新同等重要的作用将创新作为管理的本质活动之等重要的作用将创新作为管理的本质活动之一表达了管理这一概念随其载体所处环境的变一表达了管理这一概念随其载体所处环境的变化，动态、柔性开展的特征也表达了管理学化，动态、柔性开展的特征也表达了管理学与经济制度变迁、生态演进系统、复杂系统等与经济制度变迁、生态演进系统、复杂系统等理论交叉融合而表达出的边缘特性理论交叉融合而表达出的边缘特性2022-9-2611管理的本质：鼓励、协调和创新n公司重组实质上与公司治理等也可归属于组织公司重组实质上与公司治理等也可归属于组织创新之范畴，也即对企业进行重新改造涉及创新之范畴，也即对企业进行重新改造涉及形式主要包括兼并、所有制改革、以及杠杆收形式主要包括兼并、所有制改革、以及杠杆收购和管理者收购等其目的无非有二：一是在购和管理者收购等。
其目的无非有二：一是在很短时间内大幅度提高生产率；二是重新配置很短时间内大幅度提高生产率；二是重新配置企业资源，如将业务从夕阳产业向朝阳产业转企业资源，如将业务从夕阳产业向朝阳产业转移在这一过程中还应考虑防止对政府鼓励性移在这一过程中还应考虑防止对政府鼓励性规制的俘获，以及新创企业等的战略规制的俘获，以及新创企业等的战略2022-9-2612关于组织管理学n组织作为管理的载体及对象，组织理论应为研究之重点n但传统的组织理论，如组织行为、人力资源管理等，直接引入心理学和社会学的观点及成果，似乎缺乏一种根本的研究框架2022-9-2613管理学及其相关学科管理学与相关学科的关系及其对实验管理学形成之影响：经济学 心理学和 社会学 管理学 神经系统 科学 计算技术2022-9-2614管理学与经济学n经济学的开展为管理学提供了一个很好的借鉴，加之以组织为研究对象的经济学研究的进展，经济学与管理学的关系越来越密切，西蒙就称经济学是管理学的叔伯兄弟，管理学应更多地借鉴经济学的研究成果H.Simon,1957企业管理学被经济学界认为是其一个分支，包含在扩大的经济学或应用经济学范围之内，北美的商学院或管理学院就是按照企业管理应用经济理论和方法的主要分支设置系科的。
2022-9-2615管理学与经济学n经济学，特别是组织经济学见以下图或经济组织理论，尤其是行为或心理学经济学的开展为组织管理理论提供了可资借鉴的分析框架：n视角 参照系 分析工具2022-9-2616From Prof.Robert Gibbons Organizational Economics 2022-9-2617管理学的研究框架管理学的研究框架n当都以组织为研究对象时，组织经济学与组织管理学的当都以组织为研究对象时，组织经济学与组织管理学的联系更加紧密联系更加紧密n借鉴组织经济学等，管理学的分析框架的视角中假设更借鉴组织经济学等，管理学的分析框架的视角中假设更强调组织成员共同工作中的有限理性、有限自利和有限强调组织成员共同工作中的有限理性、有限自利和有限自控的行为；追求状态是创新与控制的度；着眼点主要自控的行为；追求状态是创新与控制的度；着眼点主要是中观层面是中观层面meso-)meso-)的组织效率的组织效率n组织管理学既需要以经典的泰勒科学管理，法约尔企业组织管理学既需要以经典的泰勒科学管理，法约尔企业管理，韦伯、梅奥等的行为科学为根底，更需要西蒙的管理，韦伯、梅奥等的行为科学为根底，更需要西蒙的有限理性决策，科斯的产权理论，哈特等的契约理论以有限理性决策，科斯的产权理论，哈特等的契约理论以及卡尼曼等的心理或行为经济理论等为参照系。
及卡尼曼等的心理或行为经济理论等为参照系n组织管理学除数学模型外，更强调调查研究统计检验等组织管理学除数学模型外，更强调调查研究统计检验等经验或实验分析的方法及手段经验或实验分析的方法及手段2022-9-2618管理学的研究框架续管理学的研究框架续n经济学和心理学共享强调个人特征和个体行经济学和心理学共享强调个人特征和个体行为的方法论：心理学家关注人；而经济学家为的方法论：心理学家关注人；而经济学家那么对在人的交互和竞争中经济实体的形成那么对在人的交互和竞争中经济实体的形成感兴趣组织管理学家的兴趣介于两者之间，感兴趣组织管理学家的兴趣介于两者之间，应将组织作为分析单位，主要关注组织惯例应将组织作为分析单位，主要关注组织惯例和组织学习和组织学习n管理欲成为一门科学，显然应加强能在事实管理欲成为一门科学，显然应加强能在事实意义上断言其真伪的实用科学体系的建设意义上断言其真伪的实用科学体系的建设形成以问题为导向，也即由建模分析、假设形成以问题为导向，也即由建模分析、假设检验、实验模拟、对策建议等构成的表达科检验、实验模拟、对策建议等构成的表达科学命题的管理学研究方法学命题的管理学研究方法 n 2022-9-2619从行为与实验经济学到行为组织和实验管理学n最近在实验经济学、行为或心理经济学、行为金融学、行为营销学以及行为博弈等方面与经济或企业组织行为有关的研究进展对行为组织与实验管理学的形成有直接的影响。
恰恰在公司战略、财务、组织创新与控制等运用经济学理论较多的管理学领域可以将上述成果结合进来2022-9-2620效用与偏好的经典假设n经济组织理论中对人的行为的经典模型Rabin,1996)可表述如下：n其中：L是生命周期策略的集合；nSt是状态空间集合；np(s)为理性信念；n0，1是与时间一致的折现因子；nu(,s,t)为t时刻，状态s下的真正效用1),()(:maxtSstLlttsuSpU2022-9-2621效用与偏好的修正n行为经济学或心理学与经济学的研究成果的影响集中在对经典效用函数的修正上，即形成更贴近现实的效用函数模型其对经典模型的修正主要表现在以下几个方面：n由于组织成员存在偏好的差异，引入表征时间不一致性的参数修正；n组织成员在作决定时往往依赖情景，故效用函数应考虑参照系r即为u(,r)；p2022-9-2622效用与偏好的修正n组织成员分析问题时的视野及其注意力有限，故存在一狭窄框架，效用最大化集合L；n组织成员除自利偏好外还有社会偏好，其主张和见解会表达社会偏好，扩展的效用函数u(,x)中x表示其他偏好之分配；n组织成员由于与其组织或相关市场之间存在不同的交互作用故其行为具有异质性；n人们经常表现出过度自信，对于身居高位的管理者更是如此，故现实的信念并非完全理性，即 (s)p。
p2022-9-2623效用与偏好的修正Reference from Camerers Organization Designn员工鼓励理论员工鼓励理论:n货币货币(not everything.but does not satiate and most uniform across people)n(why important?Often misunderstood-parking,tax incidence,journal$)n工作满意工作满意(link to productivity is weak or zero:Happy workers might be goofing off(shirking),productive workers might appear unhappy-e.g.,weightlifter,workaholic,Monica Seles grunting)n身份身份“礼物交换礼物交换(互惠互惠)model n特征特征(loyal,tolerant of ambiguity,extroverted,),person-job matchingn(e.g.match sociopaths to CIA assassin jobs,sadists to prison guards,extroverted go into sales,etc.)2022-9-2624效用与偏好的修正Reference from Camerers Organization Designn那种理论更好那种理论更好?Money,reciprocity,traits are all part of the story.Job satisfaction is relevant if it leads to compensating differentials(eg.if making a job fun reduces how much you can pay or adds value that customers appreciate,e.g.in service industries)n注意注意:some scholars take the stand that money is easy to change or manage and others arent;but not that if other forces can be understood they are cheap!Sam Walton(Walmart):Trust people,then keep an eye on them.2022-9-2625效用与偏好的修正Reference from Camerers Organization Designn产权产权 Property rights:n使用权与让渡权使用权与让渡权Use right vs alienability(selling right)-body parts,apartment rentaln私人产权或物权受法律保护私人产权或物权受法律保护In developed economies property rights are enforced by customs and courts.They are missed when theyre absent -容忍校园流氓就容忍校园流氓就是对广阔学生正常学习权利的侵犯是对广阔学生正常学习权利的侵犯;俄罗斯的私俄罗斯的私有化是对群众权利的剥夺。
有化是对群众权利的剥夺2022-9-2626重新审视科斯定理重新审视科斯定理 n忽略财富效果的效用函数可简化为：忽略财富效果的效用函数可简化为：n其中其中x为一确定的货币财富期望值，为一确定的货币财富期望值，y为为与决策相关的影响其偏好的如社会认可、与决策相关的影响其偏好的如社会认可、工作分配、工作努力等因素，视为收入工作分配、工作努力等因素，视为收入的风险局部的风险局部V(y)为现金等值为现金等值yvxyxu,2022-9-2627重新审视科斯定理重新审视科斯定理n考虑两个人的投资决策：考虑两个人的投资决策：n 当当 为投资者应承担的个人本钱时，为投资者应承担的个人本钱时，n 总的现金收入为：总的现金收入为：n 2,1,iyvxyxUii yvi 21xxyP2022-9-2628重新审视科斯定理重新审视科斯定理n那么总价值等于：那么总价值等于：n仅与仅与 有关，见图有关，见图 yvyvyPyxUi21,y2022-9-2629重新审视科斯定理重新审视科斯定理2的财富的财富 B A 1的财富的财富 2022-9-2630重新审视科斯定理重新审视科斯定理n价值最大准那么：对一组偏好不受财富效果影价值最大准那么：对一组偏好不受财富效果影响的人进行资源配置时，仅当其使各参与方的响的人进行资源配置时，仅当其使各参与方的总价值最大时才是有效的。
总价值最大时才是有效的n价值最大准那么把价值创造与价值分配别离开价值最大准那么把价值创造与价值分配别离开来，虽不总是现实的，但通常是合理的这一来，虽不总是现实的，但通常是合理的这一准那么为经济组织的研究提供了一个很好的起准那么为经济组织的研究提供了一个很好的起点下面的科斯定理就是科斯基于价值最大准点下面的科斯定理就是科斯基于价值最大准那么在其一个命题的根底上归结出来的那么在其一个命题的根底上归结出来的2022-9-2631重新审视科斯定理重新审视科斯定理n科斯定理：如果各方通过协商达成一有科斯定理：如果各方通过协商达成一有效的协议，且其偏好不受财富效果的影效的协议，且其偏好不受财富效果的影响，那么其对价值创造活动共识的形成响，那么其对价值创造活动共识的形成并不取决于各方的协商能量和协商开始并不取决于各方的协商能量和协商开始时拥有的资产，而活动的选择时拥有的资产，而活动的选择 仅取决仅取决于效率，其他因素只能影响有关本钱和于效率，其他因素只能影响有关本钱和利润如何分享的决策利润如何分享的决策 y x2022-9-2632重新审视科斯定理重新审视科斯定理n科斯定理和效率准那么意味着为使总价科斯定理和效率准那么意味着为使总价值最大，除其他本钱外，必须考虑活动值最大，除其他本钱外，必须考虑活动的组织本钱，也即管理交易的本钱包的组织本钱，也即管理交易的本钱包括签约、监督、履约、冲突解决等的本括签约、监督、履约、冲突解决等的本钱，故组织的有效性即交易本钱最小钱，故组织的有效性即交易本钱最小化或交易价值最大化。
化或交易价值最大化2022-9-2633对科斯定理的再思考n经济组织的效率与交易本钱经济组织的效率与交易本钱n经济组织鼓励与协调，创新与控制机制经济组织鼓励与协调，创新与控制机制n组织惯例与组织学习的作用组织惯例与组织学习的作用n从一个小的制笔厂的从一个小的制笔厂的“寓言寓言(From B.Hermalins note)进一步理解经济组进一步理解经济组织的交易本钱和科斯定理织的交易本钱和科斯定理n分摊分摊Overhead前后，一个组织命运的前后，一个组织命运的变化变化2022-9-2634红笔与蓝笔的寓言n从前有个小工厂生产两种产品，红铅笔和蓝铅笔每支铅从前有个小工厂生产两种产品，红铅笔和蓝铅笔每支铅笔消耗价值笔消耗价值15美分的人工和原材料本钱两种铅笔都是由美分的人工和原材料本钱两种铅笔都是由同一台机器生产的，不管铅笔的产量多少以及其颜色如何，同一台机器生产的，不管铅笔的产量多少以及其颜色如何，机器每天的运行本钱都是机器每天的运行本钱都是1000美元工厂每天可以按每支美元工厂每天可以按每支30美分的价格售出它最初生产的美分的价格售出它最初生产的5000支红铅笔；然而剩支红铅笔；然而剩下的红铅笔就只能以每支下的红铅笔就只能以每支20美分的价格出售。
同时这家工美分的价格出售同时这家工厂每天还可以按每支厂每天还可以按每支25美分的价格出售任意数量的蓝铅笔美分的价格出售任意数量的蓝铅笔但是工厂每天的最高产量为但是工厂每天的最高产量为8000支并且不能通过其他方法支并且不能通过其他方法使产量得到提高于是工厂选择每天生产使产量得到提高于是工厂选择每天生产5000支红铅笔和支红铅笔和3000支蓝铅笔，从而每天获利支蓝铅笔，从而每天获利50美元美元5000+3000(0.25-0.15)-1000由于这总比一分钱不挣由于这总比一分钱不挣强很多，因此该工厂非常乐意去生产强很多，因此该工厂非常乐意去生产2022-9-2635红笔与蓝笔的寓言n一天，来了一个邪恶的会计师，他对工厂一天，来了一个邪恶的会计师，他对工厂主说工厂应该建立一个会计系统来分摊工主说工厂应该建立一个会计系统来分摊工厂的期间费用即前面提到的厂的期间费用即前面提到的1000美元的美元的机器运行费用幼稚的小工厂主照办了机器运行费用幼稚的小工厂主照办了会计师选择基于产量的方法来分摊这局部会计师选择基于产量的方法来分摊这局部期间费用，因此红铅笔生产线应该分摊期间费用，因此红铅笔生产线应该分摊625美元，即美元，即1000美元的美元的 5/8。
而蓝铅笔那么而蓝铅笔那么分摊剩下的分摊剩下的375美元新的计算如表美元新的计算如表12022-9-2636红笔与蓝笔的寓言笔笔收入收入直接成直接成本本固定成固定成本分摊本分摊总费用总费用 利润利润红笔红笔5000$1500$750$625$1375$125蓝笔蓝笔3000$750$450$375$825-$75合计合计8000$2250$1200$1000$2200$50表表1：邪恶的会计师新的计算：邪恶的会计师新的计算 2022-9-2637红笔与蓝笔的寓言n基于上面的会计数据，这个邪恶的会计师对工基于上面的会计数据，这个邪恶的会计师对工厂主宣称：厂主宣称：“啊哈！你蓝铅笔的生产线是亏本啊哈！你蓝铅笔的生产线是亏本的啊，你应该关掉它幼稚的工厂主忠实地的啊，你应该关掉它幼稚的工厂主忠实地听从了会计师的话，关掉了蓝铅笔生产线，转听从了会计师的话，关掉了蓝铅笔生产线，转而全部生产红铅笔现在工厂的收入为而全部生产红铅笔现在工厂的收入为2100美元美元50000.3+30000.2由于蓝铅笔生产线被停掉了，因此铅笔生产线被停掉了，因此1000美元的期间美元的期间费用就必须完全由红铅笔生产线承担。
新的计费用就必须完全由红铅笔生产线承担新的计算如表算如表22022-9-2638红笔与蓝笔的寓言笔笔收入收入直接成直接成本本固定成固定成本分摊本分摊总费用总费用 利润利润红笔红笔8000$2100$1200$1000$2200-$100蓝笔蓝笔0$0$0$0$0$0合计合计8000$2100$1200$1000$2200-$100 表表2：蓝铅笔生产线关掉后新的计算：蓝铅笔生产线关掉后新的计算 2022-9-2639红笔与蓝笔的寓言n基于新的数据，邪恶的会计师得意地基于新的数据，邪恶的会计师得意地大笑道，大笑道，“哈！哈！你的整个工厂都哈！哈！你的整个工厂都是亏损的，你应该全部关掉幼稚是亏损的，你应该全部关掉幼稚的工厂主再一次忠实地按照会计师的的工厂主再一次忠实地按照会计师的话将工厂关闭了如此由于这个邪恶话将工厂关闭了如此由于这个邪恶的会计师，小铅笔厂从每天能够盈利的会计师，小铅笔厂从每天能够盈利50美元到最后变成美元到最后变成“关门停业！关门停业！2022-9-2640行为组织理论框架的初步思考行为组织理论框架的初步思考n行为经济学对经济学的修正主要表现在：有限理性bounded rational calculation、有限自利limited greed和有限自制limited willpower 三个方面。
e.g.Mullainathan and Thaler,2001;Camerer and Loewenstein,2004)n组织对其的扩展：社会化、网络、认同如何塑造组织中个体的行为e.g.,Akerlof and Kranton,2003;Gibbons 2004)2022-9-2641方法论n行为经济学在方法论上表现为一种谦恭的态度，尊重相邻社会学科比较经验the comparative empirical研究的优势n相对精密的数学建模，更注重经验研究的规那么和结构2022-9-2642判断纠偏启发式方法 The biases-and-heuristics approach n应用领域一：从不属于行为经济学的一系列效果McFadden,1999开展成仅通过很少数量的根本规那么即可了解完全不同效果的统一的理论Kahneman,2003n应用领域二：将心理学机制的相关概念转换成在契约、组织设计、价格分布、资产定价波动等方面正规的建模语言2022-9-2643n应用领域三：通过现场数据寻求验证行为模型的现实意义n应用领域四：对上世纪八十年代后出现的启发驱动思考方式，诸如注意力、分类及神经机制等心理学概念的利用与开发。
判断纠偏启发式方法判断纠偏启发式方法2022-9-2644 组织中人的行为方式组织中人的行为方式(mainly reference from R.Gibbons paper,2003,p45-57)n“人如何行为举止 与“组织如何行为“的联系为何？两组能激发长期讨论的观察：首先是有关组织机构中行为模型的应用，然后是有关组织机构如何为新的行为模型提供有效保证n尽管经济组织理论目前还不是行为经济学应用的一个前沿领域，但是情况正在发生改变例如，诸如启发式和归因等经典的心理学观点的引入(Tversky 和 Kahneman(1974)以及Ross(1977)，而且这些观点已被应用于组织的背景(Babcock和Loewenstein(1997)和Weber et.al.(2001)2022-9-2645组织中人的行为方式n在将认知转向偏好的过程中,经济学模型也将利己偏好替换为社会效用 例如我关心你支付情况如何;Kelley和Thibaut,1978 以及用相机抉择的偏好替代外生偏好 例如我对你支付的感觉如何取决于我如何考虑你对我支付的感觉；Dawes,Mctavish,和Shaklee,1977：分别见 Fehr 和 Gachter(2000)以及 Rabin(1993).2022-9-2646组织中人的行为方式n最近关于身份或认同的研究(Akerlof 和 Kranton,2000)使在组织机构中扮演重要角色的个体模型中嵌入这些和其他的行为规那么成为可能.n Weber 等(2001)通过对领导和根本归因错误的实验表达出这些方式的潜在价值.2022-9-2647组织中人的行为方式n行为经济组织理论已在以下两方面取得长足的进步.首先,存在一些在组织机构中至关重要的行为规那么(例如，外在的动机可能会排挤内在的动机).n其次,组织机构的存在有可能对新的行为模型提供保证.认同和关系契约就是两种可能的方式。
2022-9-2648(1)认同 nAkerlof 和 Kranton将认同纳入丰富的经济学偏好模型中是迈出了非常了不起的第一步.组织社会心理学也建议认同在行为组织经济学(正如 Akerlof 和Kranton 所认可的，或称为行为经济组织理论)中扮演着非常重要的角色.n例如，March(1994)不仅区分了因果关系或推论逻辑(标准的经济学模型)与适用或条件逻辑(认同模型)的差异,而且也开始讨论在什么环境之下一个给定的个体所作的决策被这些逻辑中之一支配的可能性比被其他逻辑支配的可能性更大.2022-9-2649(1)认同n在这些逻辑关系中必须保持平衡,短期而言,第1步是保持不同认同(身份)间的平衡;第2步考虑认同的变化(社会化).n组织机构就像一重要的场所,在这里可运用经济学模型分析认同问题.在一个极端(根据分析的集合水平),我们可以观察建立和改变普及庞大组织的“公司文化的努力;在另一极端,组织又是许多人几乎每天进行的小群体交互在大范围共享的地点.可以在以下两方面进行思考.2022-9-2650(1)认同n(1)认同模型在大群体的应用不仅可包括公司文化,而且也许还可包括组织的社会动向(Zald and Berger,1978);n(2)认同模型在小群体的应用不仅凸现社会心理(Brewer and Kramer,1986)是许多例子之一),而且开始出现在经济学领域(Ichino and Maggi,2000)是为数不多的例子之一).2022-9-2651(2)关系契约 n如果认同模型侧重于内部组织，那么关系契约更多地与企业理论相关。
这一方面的研究需要经济学、社会学和心理学的共同关注n关系契约无论是在企业内部还是外部，都是正式契约的重要补充目前研究关系契约与正式控制机制交互的经济学模型主要采用重复博弈重点考察影响均衡的鼓励约束条件但缺乏能构建信任、管理中等规模适应、引导大规模变革的令人信服的经济学模型构建、管理和改变均衡这一现实任务需要经济学与行为科学的融合2022-9-2652组织的行为方式与创新n经济组织理论中涉及内部组织方面在发挥政策响应功能上所起的作用为何？将集中在两个逻辑优先的问题上：1组织应做什么？2它们之间的关系为何也即，对发生在组织内部或外部的活动是否应采取不同的引导方式？n组织运作的四项主要任务是：配置资本；雇用员工；与其他组织进行交互；管理组织内部事务具体归结到资源配置的事实和过程这个两方面：即，有多少资本和劳动力在内部配置；无论是内部还是外部，何种资源是通过“管理而不是由价格体系引导来进行配置的2022-9-2653组织的行为方式与创新n有关对包括资本配置和雇佣员工在内的内部组织资源配置的调查说明，引起组织内、外交易方式不同的原因有三：抽样选择、经济起因和行为原因以下图描述了抽样选择，我们观察到的企业内部与企业之间在资本配置上的差异是由于企业边界的内生性，那么使集成的交易与非集成的交易相比能解决不同的问题。
抽样选择的可能性意味着：将资本配置中全部观察到的差异归结为集成的论据是错误的以下图也描述了经济成因，根据其治理结构是否集成，同一交易可有不同的方式引导如正式契约、产权或关系契约因而将资本配置中全部观察的差异归结为在不同交易间未被观察的异质性将犯同样的错误而以下图还无视了一个行为组织经济学所关注的问题，如果公司文化能使组织成员达成新的认同，企业绩效能比以下图更好这里行为的成因那么多于经济的成因2022-9-2654 Reference from R.Gibbons Organizational Economics2022-9-2655组织的行为方式与创新n总之，抽样选择、经济成因和行为成因均与经济组织理论的政策响应功能有关但联系方式不同：如果要在理解经济组织理论与市场经济学的差异上取得进展，那么对经济成因和行为成因的理解都是需要的同时还要防止抽样选择中根据数据推论可能出现的扭曲2022-9-2656 小结n反思几个问题：何为组织？何为管理？管理者如何构建管理和改变进展中的关系？n互补性的问题是：组织如何影响人的行为？经济组织理论在其对政策作出响应时与市场经济学有何不同？2022-9-2657n直到上世纪九十年代，金融一直被认为是最不受心理学观点影响，最不适合现场研究的领域n但为何金融研究如此迅速地转而关注“失常行为?n大量翔实的数据能为证实新的行为理论，反驳理性假说提供有力证据。
n市场效率这一基准模型的有效性受到质疑n大量翔实的数据加上过于高调的基准使研究者找到一系列有说服力的反证2022-9-2658行为组织理论形成之理由n相对金融学，组织经济学在运用心理学观点把握其根本规那么并进行预测等方面更为成熟n组织成员拥有人力资本，但如果其配置出错，那么很难在短期进行处置以减少损失n启发式方法在组织中常用于防止犯错n与组织中成员合作有关的心理学观点涉及：社会比较、认同改变、同事情谊、归因及信任和归咎的扩散等2022-9-2659行为组织理论的框架n心理学观点对根本单一活动风险-鼓励冲突模型的复杂化及修正n组织中共同工作特点以及群体忠诚、同事影响和文化的协调作用及认知经济学对简单风险-鼓励模型的修正2022-9-2660行为组织理论的框架n高层管理与治理及有关高层管理与治理及有关CEO过度过度自信等方面的思考自信等方面的思考n组织如何改善和利用个体判断及组织如何改善和利用个体判断及选择模式对组织成效产生积极影选择模式对组织成效产生积极影响？响？2022-9-2661根本的风险-鼓励报酬模型 n我们讨论的报酬规那么与两个观察量线性相关，一般写成n n其中w代表工资，补偿由两局部组成，一定的固定收入，加上随观察要素变化的另一局部z和y。
用 表示提供给员工的鼓励强度，当值越高时，鼓励越强假设员工增加一个单位的努力，期望补偿增加，所以值越高，增加努力的回报越高参数表示决定补偿时变量y的相对权重同z=e+x相比)(yxew2022-9-2662根本的风险-鼓励报酬模型n 线性报酬公式的逻辑性 n上式表述的线性报酬公式并没有很多限制条件在任何环境下报酬均与努力及可靠测量的绩效指标有关线性报酬方式可观察到有多种形式，如付给销售代理商的佣金，付给律师的费用，农户获得的作物收成，如此种种其他还有销售代理商到达一定销售目标后的分红线性方式易于理解和管理员工无法理解和无法管理的方式不可能提供理想的鼓励2022-9-2663根本的风险-鼓励报酬模型n 线性契约中的总财富n不管公司是大型还是中型企业其承担风险的能力都远大于个人因此，由公司承担所有的风险，员工的收入不受变动因素的影响方案应该是最优的但另一方面，员工的收入没有风险，也就不会提供员工增加努力提高利润的财务鼓励用人契约应在提供鼓励与随之产生的风险之间进行权衡这一合约中员工确实定等值收入是期望报酬收入减去员工提供努力的个人本钱再减去风险补偿，即为 yxerVecyxe212022-9-2664根本的风险-鼓励报酬模型n其中其中 为为 的均值，的均值，r代表绝对风险厌代表绝对风险厌恶系数。
同样，为简单起见，设恶系数同样，为简单起见，设 应用有关方差恒等式，可得员工确实定等应用有关方差恒等式，可得员工确实定等值收入等于期望收入减去努力本钱减去员值收入等于期望收入减去努力本钱减去员工承担风险的风险补偿工承担风险的风险补偿n员工确定等值收入员工确定等值收入=n yx，yx，00yx，yxVarrece2212022-9-2665根本的风险-鼓励报酬模型n所有者确实定等值收入等于期望毛利润减去期望报酬工资：n所有者确定等值收入=n这个公式的前提条件是所有者是中性风险者，其风险补偿等于0n总确实定收入=eep yxVarrecep2212022-9-2666引入技能的风险-鼓励模型(Mainly reference from Camerer and Malmendier s working paper,2004,p67-71)n令努力不变,测量误差分布 m(i)那么导致产出分布 m(xi|ei)=m(i)+f(ei,si).这里，xi为产出，xi=f(ei,si)+i,si为技能假设偏好可分为努力失效和工资效用两局部.那么代理人的期望效用为 n Eu(ei)=i uw(f(ei,si)+i)mf(ei,si)+i di-c(ei)即对挣来的钱与其他所得一视同仁。
n委托人的收益为(f(ei,si)-w(f(ei,si)+i)这里(.)是实际无法观察到的产出的获利能力2022-9-2667风险-鼓励模型的复杂化及修正n1员工不知其努力失效与否：c(e)n锚定anchor主要影响劳动量的提供例：大学及专业选择、诗歌欣赏实验ALP,2004n2薪酬偏好取决于参照系：u(w(xi)-r)n纵、横向的比较n参考点reference point可能反映假象例：货币假象，相对根据通货膨胀调整的实际工资，更关注名义工资；不同城市购置力的假象2022-9-2668风险-鼓励模型的复杂化及修正n3员工关注薪酬形成之程序或收入来源nA brain imaging study showed that earned money produced a stronger activation in the nucleus accumbens,a brain area associated with predicted reward,than equivalent sums of unearned money(Zink et al,2004).n工资效用与努力正相关，即2uw(xi),ei,/w(.)ei 0.n程序公平 procedural justice：参与、一致性，清晰的规那么降低影响本钱。
n4精神回报与感知到的评价等心理因素有关n非货币精神回报 nonpecuniary“psychic income：Postdoc biologists accept offers at more science-oriented firms earn 25%lower wages in order to be able to publish their research and engage in the scientific community.The source of compensating differentials might include emotion,social comparison mainly.n赞赏比提工资更廉价2022-9-2669风险-鼓励模型的复杂化及修正n5财务鼓励可能排挤或压抑内在鼓励n工作兴趣sake，关于儿童画画的实验Lepper,Greene and Nisbett，1973，解释：理应如此overjustification n6企业对绩效成因的判断会产生系统性偏见n事后诸葛亮Hindsight bias：the ex post recollection of the ex ante probability of an event will be biased in the direction of the events realization.例：体育解说、新闻报道，所有者与经营者别离与否对其的影响。
2022-9-2670风险-鼓励模型的复杂化及修正n错误归因Misattribution of cause：夸大无法观察的ei在产出f(ei,si)+i中之作用，低估运气成分(var(i)When companies did well,the annual reports attributed success to internal factors and skill.When companies did badly,the reports attribute blame to external factors(regulation,demand shocks,and so forth)Bettman and Wietz，1983oil company executives “negative shieldingn 过度自信Overconfidence：人们，特别是高层管理者对与其相关的能力和前景往往过度自信如对努力的边际生产率f(ei,si)/ei、运气(i0)以及能力si的价值都会估计过高，视能力与努力的关系而定相反那么“自卑“imposter syndrome 2022-9-2671行为组织理论框架的扩展n有限理性会主要产生客观技术问题，有限自利及自制那么会主要引发主观代理问题。
组织中的客观-技术问题往往与客观的不确定性风险联系在一起，风险是确定存在的现实，因人们理解能力有限而可能导致混沌，客观-技术问题的解决主要通过判断纠偏的启发式组织学习真正引发复杂性的是组织中的主观-代理问题，与之相关的是主观的不确定性真正的不确定对代理人躲避风险的假设隐含道德风险的行为，本质上是躲避损失，从组织层面还涉及：社会比较、认同改变、归因等问题，需要在风险-鼓励模型根底上考虑组织成员合作的特点，故组织不确定和复杂性问题的解决关键在于互动的组织互惠鼓励相容机制的形成2022-9-2672组织行为创新及管理实验n采用实验方法进行管理研究可以说是由来已久事实上，正是通过泰勒、梅奥等开始的一系列实验研究对科学管理、行为科学等管理学的根底理论的形成所提供的支持，才逐步使管理学成为一个相对独立的科学领域n实验管理学的意图可以表述如下：2022-9-2673从实验和行为经济学到实验管理学n实验管理学应能为为管理理论学习和研究者提供更加贴近现实的、多状态的、更为深刻的理论与实践交互作用的环境；并通过观察、分析实验参与者的行为和人机交互的结果，为修正由管理学的假定、状态和着眼点构成的视角以及参照系，完善管理理论实证研究提供科学手段，进而为改进、丰富已有理论，发现新的、未知的理论提供支持。
2022-9-2674管理的实验室实验特征管理实验人机组合实验人群实验以 机 为 主 的模拟以人为主的实验数值型模拟分析型模拟2022-9-2675组织管理的实验n参考Fehr教授的分类，实验室实验与经验或其他实验方法之间的关系可以从数据来源和实验地点两维关系来进行讨论经验研究或国内俗称的实证研究的数据来源通常有二：一类是非特定研究目的的客观现实数据或称偶然事件数据来源，如各类统计报表等；另一类是根据研究目的，通过发放问卷、调查表以及实验室实验等方式获得的数据来源而从经验或实验研究的空间和地点来看，可分现场和实验室两个方面具体关系及例如见下表：2022-9-2676经济组织管理的实验 数据来源实验地点偶然事件数据实验的数据现场数据国内生产总值通货膨胀资产负债表收入维持实验公司中的激励实验实验室数据盘尼西林的发现互惠与契约执行.货币错觉（假象）实验的市场协商或交易实验货币与非货币激励的比较2022-9-2677经济组织管理的实验n通过两维变量所构成的四象限矩阵，即可大致勾勒出经验或实验研究的主要分类：第一象限属于通常所说的经验研究或称自然实验；第二象限为现场或实地研究也称现场实验；第三、第四象限均属实验室实验，不过第四象限更符合常规实验，而第三象限的实验常常会出现偶然性结果，这在与行为相关的实验中多见。
2022-9-2678从实验和行为经济学到实验管理学 n实验经济学和行为经济学已成为经济学迅速开展的分支，实验经济学在经济学框架内对人的理性行为进行分析，而行为经济学那么更多地从人的非理性出发，对传统经济学的理论提出了挑战Vernon Smith和Daniel Kahneman因其在实验经济学和行为经济学领域的奉献获2002年度诺贝尔经济学奖作为实验经济学的创始人Vernon Smith：“将实验室实验开展成为经验性经济学分析的一个工具,特别在对不同市场机制的研究中得到广泛应用n作为行为经济学的创始人Daniel Kahneman：“将心理学的研究见解引入经济学,特别是以心理学的实验和调查表或问卷为根底对不确定条件下的判断和决策问题进行了深入的研究借鉴实验经济学和行为经济学的主要进展，下面讨论实验管理学的主要特点2022-9-2679从实验和行为经济学到实验管理学n从实验对象来看，实验经济学侧重于市场机制，例如股票交易和拍卖，采用固定复制及受控鼓励等表达内部有效性和高度结构化的实验方法，训练局部最优行为；行为经济学那么关注现实的个体行为，例如期望效用反常、偏好逆转、非固定时间折现、接收或支付差异的意愿、公正性影响、赢家诅咒等，采用具有较高外部有效性更贴近现实的实验方法。
2022-9-2680从实验和行为经济学到实验管理学n实验管理学既关注心理学观点、组织中共同工作特点以及群体忠诚、相互影响和文化的协调作用及认知价值对简单风险-鼓励模型以及高层管理与治理的影响和修正；更注重组织如何改善和利用个体判断及选择模式对组织成效产生积极影响主要研究组织鼓励和协调机制下的创新和控制行为其实验兼顾内外部有效性强调组织机制作用，更贴近于具有信息和鼓励特征的现实2022-9-2681从实验和行为经济学到实验管理学n从实验方法来看，实验经济学主要运用实验室试验对特定的市场环境中代理人之间行为的交互作用进行研究，关注其对于市场机制的影响它是以包括实验设计、分析和实验结果的解释等在内实验方法论为导向的行为经济学使用相关科学的事实、模型和方法描述性地建立起正确的人类认知能力与社会交互作用的研究结果，其与管理学的结合有助于进一步探究对组织行为的启示近几十年来最富创造力的相关科学是心理学,而社会学，人类学，生物学和其他的领域也对经济学产生有益的影响行为经济学深深地根植于经验性的调查结果或方法之中，并与经济学理论有机结合形成对实地现象的准确预测,而借鉴兼容并蓄上述相关学科成果的行为经济学，有助于形成对组织行为进行更深入研究的实验管理学。
2022-9-2682从实验和行为经济学到实验管理学n实验管理学主要运用实验室实验对特定的组织和市场环境中委托人与代理人、代理人之间的行为交互作用进行研究，关注其对于鼓励与协调机制的影响它以包括实验设计、分析和实验结果的解释等在内的实验室实验方法论为主，但也注重通过现场实地研究来做实验，强调实验的可控性与真实性的有机结合实验管理学本质上是一种经验调查的方法，它应该逐步成为管理相关领域学习和研究者工具箱中的标准工具n实验管理学运用实验工具研究在重要的经济组织背景下心理学、社会学以及神经科学的作用其中，管理研究所进行的组织行为和机制的实验主要对行为交互博弈的总体结果感兴趣但实验又是研究如何“忽略消耗在总体水平层面作用力的一个优良的工具2022-9-2683实验的构成要素n1、环境：n 偏好根据行为经济学研究成果和观点及相关视角形成，技术如实验中数据传递和处理的技术，起始稟赋实验的初始资源，如实验所需的信息等n借助于适当的货币鼓励来实施视进行实验的对象，货币与非货币鼓励的结合n制度(博弈的规那么)：n切实可行的行动考虑各种可能发生的结果，可通过预实验进行n行动的顺序实验要求和关系使然n数据和信息条件根据实验目的，尽量贴近真实环境n管理的实验室实验主要研究群体与组织行为，这种行为交互关系时常被隐喻为一种博弈。
博弈论与实验管理学紧密相关且彼此影响n3、说明的框架以框图或流程图形式结合简洁文字表述实验的总体意图2022-9-2684实验室实验的优势：增强控制n实验对象被随机安排实验条件，有利于消除选择性偏见n分清何为外生变量和内生变量，有助于进行因果关系的推断n例如，货币与产出，何为因何为果?n在其他条件相同的情况下，实验者可以通过变动外生变量，别离出真实的原因n许多不可能在现场进行直接观察的变量却能在实验室被观察到n例如，保存或允诺的工资,预期货币供给与非预期货币供给的冲击2022-9-2685实验室实验的优势：增强控制n信息条件和外生随机过程能够得到控制n例如，在信息不对称条件下对模型进行测试对组织行为及相关机制的研究至关重要，金融市场的信息有效性的测试也可以通过实验室进行n增强控制的时机常常意味着实验者实际上对预测均衡的达成已成竹在胸n均衡和非均衡行动可以被明确地观察到n迅捷的或棘手的调整也可被明确地观察到n例如，以可观察到的价格和数量数据为依据，何为反映供给与需求关系的一览表?观察到的价格与数量的组合是一个竞争均衡吗?n更直接的控制常常是对复杂的经济计量方法的一种替代n可复制性提供了统计。