证券从业《证券市场基本法律法规》考试全真模拟卷附带答案1. 【单选题】下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ）A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润【正确答案】A2. 【单选题】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有()Ⅰ．由协会责令改正Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅱ.Ⅳ【正确答案】C3. 【单选题】下列关于询价制度的说法中，正确的是（ ）I．对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价II．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价III．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购IV．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价A.I 、IIB.II 、IIIC.III、 IVD.I、 III【正确答案】C4. 【单选题】下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有（）。
Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅱ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程Ⅲ.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅳ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C5. 【单选题】公司经营的基本原则不包括（ ）A.自主经营原则B.自负盈亏原则C.合理经营原则D.实现资产保值增值的原则【正确答案】C6. 【单选题】证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.信用交易证券交收账户Ⅲ.信用交易资金交收账户Ⅳ.客户信用交易担保证券账户A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B7. 【单选题】未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额（ ）以上（ ）以下的罚款A.1%；5%B.1%；10%C.5%，10%D.5%；20%【正确答案】A8. 【单选题】《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
A.信息隔离制度B.业务隔离制度C.跨墙管理制度D.人员隔离制度【正确答案】C9. 【单选题】经证券公司()同意，证券金融公司可以()使用证券公司交存的保证金A.书面；无偿B.书面；有偿C.口头；无偿D.口头；有偿【正确答案】B10. 【单选题】下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（ ）I从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动II营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、IV【正确答案】A11. 【单选题】证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()Ⅰ,侵占、损害客户的合法权益Ⅱ,未经客户的委托擅自为客户买卖证券Ⅲ,为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ,泄露客户资料A.Ⅰ,Ⅱ,ⅢB.Ⅱ,ⅣC.Ⅲ,ⅣD.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ【正确答案】D12. 【单选题】根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于()，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.权益投资业务?B.股票投资业务C.证券投资咨询业务?D.证券业务【正确答案】C13. 【单选题】会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报，中国证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏A.2B.5C.10D.15【正确答案】C14. 【单选题】公开发行公司债券应当具备的条件不包括（ ）A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元B.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元C.债券的利率不超过国务院限定的利率水平D.筹集的资金投向符合国家产业政策【正确答案】B15. 【单选题】证券公司集合计划销售结算资金是指（）Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金Ⅳ.支付集合计划销售费用A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】D16. 【单选题】（ ）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会【正确答案】C17. 【单选题】中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。
行政处罚以事实为依据，遵循()的原则Ⅰ、公开Ⅱ、公平Ⅲ、公正Ⅳ、平等A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A18. 【单选题】下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（ ）Ⅰ．加强员工的内部管理．严禁证券从业人员买卖股票Ⅱ．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息Ⅲ．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离Ⅳ．在思想上提高认识．自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ【正确答案】A19. 【单选题】基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（ ）为限对基金财产的债务承担责任但基金合同依照本法另有约定的，从其约定A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.银行储蓄存款C.出资D.持有的证券资产【正确答案】C20. 【单选题】证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据A.客户信用交易担保资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金账户【正确答案】B21. 【单选题】中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。
Ⅰ保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅣ【正确答案】B22. 【单选题】封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满．基金份额持有人人数达到（ ）人以上A.50B.100C.200D.300【正确答案】C23. 【单选题】下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（）A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让【正确答案】D24. 【单选题】保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有（）Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.内核负责人Ⅲ.保荐业务部门负责人Ⅳ.项目协办人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D25. 【单选题】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人A.50B.200C.100D.300【正确答案】B26. 【单选题】证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。
A.1年以上(含1年)B.2年以上(含2年)C.3年以上(含3年)D.5年以上(含5年)【正确答案】B27. 【单选题】根据《公司法》的规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额一定比例的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过该比例为（）A.30%B.20%C.15%D.10%【正确答案】A28. 【单选题】下列不属于股份有限公司高级管理人员禁止行为的是（ ）A.挪用公司资金B.违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保C.接受他人与公司交易的佣金归为己有D.不擅自披露公司秘密【正确答案】D29. 【单选题】下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（）A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次【正确答案】A30. 【单选题】在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录。
A.1B.2C.3D.5【正确答案】C31. 【单选题】证券公司自营业务的内部控制应包括()Ⅰ建立“防火墙”制度Ⅱ应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅳ建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅢⅣ【正确答案】A32. 【单选题】证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息III网上查询III书面查询IV在营业场所公示A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIIIIIIVD.IIV【正确答案】B33. 【单选题】有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10．70元，时间是13：35；乙的买进价为10．40元，时间是13：40；丙的买进价为10．75元，时间是13：55；丁的买进价为10．40元，时间是14：00那么四位投资者交易的优先顺序为（）A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙【正确答案】B34. 【单选题】客户可以通过（）等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。
Ⅰ.书面Ⅱ.Ⅲ.自助终端Ⅳ.互联网A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D35. 【单选题】证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D36. 【单选题】证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（ ）Ⅰ．取消资格Ⅱ．认定为不适当人选Ⅲ．责令停止职权Ⅳ．监管谈话A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A37. 【单选题】下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是()Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚Ⅲ.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【正确答案】D38. 【单选题】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。
采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施A.包销B.代销C.经销D.传销【正确答案】B39. 【单选题】下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）Ⅰ.损害客户的合法权益Ⅱ.违规向客户提供有价证券Ⅲ.违规向客户提供资金Ⅳ.侵占客户的合法权益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D40. 【单选题】按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A41. 【单选题】（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪【正确答案】A42. 【单选题】证券公司向客户融资，应当使用（）。
Ⅰ.自有资金Ⅱ.依法筹集的资金Ⅲ.自有证券Ⅳ.依法取得处分权的证券A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【正确答案】B43. 【单选题】商业银行担任基金托管人的，由（）核准Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.国务院银行业监督管理机构Ⅳ.证券业协会A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A44. 【单选题】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等情况，并应当充分揭示市场风险证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险I业务资质II管理能力III业绩IV财务状况A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIIVD.IIIIIV【正确答案】A45. 【单选题】下列说法不正确的是（ ）A.非公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查D.证券的代销期限最长不得超过90日【正确答案】A46. 【单选题】下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中，正确的有（）Ⅰ.上市公司1年内对外担保金额超过公司资产总额的20%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过Ⅱ.上市公司设立独立董事，具体办法由人大及其常委会规定Ⅲ.上市公司应当设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜Ⅳ.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【正确答案】C47. 【单选题】在证券投资顾问业务中，证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，其内容包括（）。
Ⅰ.投资的品种选择Ⅱ.投资组合Ⅲ.理财规划建议Ⅳ.投资金额A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A48. 【单选题】证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系A.上市协议B.投资风险通知协议C.有限责任协议D.收益与风险共担协议【正确答案】A49. 【单选题】下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.犯罪主体是金融秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润【正确答案】A50. 【单选题】申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.省级人民政府【正确答案】B51. 【单选题】遵循（ ）原则制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险．将合适的产品销售给适当的客户A.客户适当性B.客户公平性C.客户公开性D.客户公正性【正确答案】A52. 【单选题】【真题】公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以()的罚款。
A.五万以上二十万元以下B.十万以上二十万元以下C.五万元以上五十万元以下D.十万元以上五十万元以下【正确答案】C53. 【单选题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的（），不得担任财务顾问Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B54. 【单选题】内幕交易的法律责任由哪几部分构成（ ）Ⅰ.民事责任 Ⅱ.罚金和有期徒刑Ⅲ.行政责任Ⅳ.刑事责任A.Ⅱ,ⅢB.Ⅰ,Ⅱ,ⅣC.Ⅰ,Ⅲ,ⅣD.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ【正确答案】C55. 【单选题】自营业务中涉及()等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档Ⅰ．自营规模Ⅱ．风险限额Ⅲ．资产配置Ⅳ．业务范围A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C56. 【单选题】下列有关法人财产权的表述中，正确的有（ ）Ⅰ．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题Ⅱ．在企业改组为股份公司后．公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权Ⅲ．公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础Ⅳ．规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ【正确答案】A57. 【单选题】下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。
I接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务II举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等III在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务IV通过、、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】C58. 【单选题】【真题】证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作A.证券经纪业务B.证券融资业务C.证券投资咨询业务D.证券监督管理业务【正确答案】A59. 【单选题】下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（ ）Ⅰ．没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东Ⅱ．公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定Ⅲ．全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定Ⅳ．召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ【正确答案】A60. 【单选题】经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营()。
Ⅰ,证券经纪业务Ⅱ,证券投资咨询业务Ⅲ,证券承销与保荐业务Ⅳ,证券资产管业务A.Ⅰ,Ⅱ,B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣC.Ⅱ,Ⅲ,ⅣD.Ⅲ,Ⅳ【正确答案】B。