xxxxxxxx工程建设部廉政风险点及防控措施一览表编制部门:XXXXXXXXXXXXXXXXXXX工程建设部1、质量控制工作1）流程图1・1质量检查工作不合格监理单位签发屮间交工证书2）廉政风险点及防控措施一览表质量控制工作流程所处环节所涉对彖及廉政风险点防控措施及资任主体所涉对彖廉政风险点防控措施贵任主体1.1、质量检 查现场检查、 检测建设单位 工程管理 部门人员、 质量管理 部门人员▲1•有倾向性 地选择检查内 容★ 1实行随机、突 击检测制度检测 单位事先不通告 检查地点，检查点 由检查小组到达 现场后临时确定， 检查结果当场公 布，并将结果报建 设单位和监理单 位；2,检测单位和人 员与被检测单位 存在利益（利害） 关系的，须回避建设单位 工程管理 部门、质 量管理部 门▲ ▲▲2.对不 合格工程降低 检验标准，评 为合格★ ★ 1•保存检查 时的影像和文字 等原始资料；2•多人参与现场 检查、检侧3.加强抽检、检 测建设单位 工程管理 部门、质 量管理部 门建设单位 质量管理 部门人员▲3,委托与其 有利益（利害） 关系的检测单 位对工程项口 进行检测★通过招投标或 竞争性谈判等_方 式选择有资质的 社会检测单位。
建设单位 质量管理 部门和招 标部门流程所处环节所涉对彖及廉政风险点防控措施所涉对彖廉政风险点防控措施1.1、质量检 查通报检查结 果受建设单 位委托的 社会检测 机构工作 人员▲ ▲▲1.改动 检测数据，故 意隐瞒质量问 题，或未检测， 编造检测数据★ ★ ★ 1.建立检 测单位信用档案， 对有违规行为的 检测单位视情节 降低信用等级©2.随机检查社会 检测单位工作质 量，社会检测单位 工作质量与台同 费用支付挂钩▲2,降低处罚 标准或不予处 罚★ 1.与检测单位 签订廉政合同，对 检测单位的检测 质量和廉政情况 进行定期考核，并 将考核结果与其 信用档案挂钩； 2.对出现明显争 议的，建立复议制 度1.2 分项 工程 验收 评定施工 单位 提出 申清施工单位 项目经理、 监理单位 专业监理 工程师▲▲施工单位不 具备初验条件， 提供虚假工程 资料或贿赂验 收人员准予初 验★★建立完善的 施工单位履约考 核制度，与信用评 价和经济奖惩挂 钩流程所处环节所涉对彖及廉政风险点防控措施所涉对彖廉政风险点防控措施1.2、 分项工 程验收 评定监理单位评 定验收监理单位 总监、专 业监理工 程师▲ ▲▲1.监理工 程师接受施工单 位的贿赂，虎报 工程质量合格 率；▲ ▲2。
降低评 判标准3. 提高评定分 数；4. 对发现的问 题不及时要求整 改或帮施工单位 隐瞒过关★ 1对弄虎作假 的监理单位通报， 记人信用档案；★ ★ ★ 2.建立监 理单位和专业监 理工程师以上监 理人员的信用档 案，对其不诚信行 为记录在案，对其 进行信用评级，并 一与投标资格挂 钩；与相关部门协 调，逐步建立所有 监理从业人员的 信用档案，与市 场准人挂钩@验收小组复 验复验流于形式， 无视施工单位整 改不合格，帮其 隐瞒过关3. 监督监理单位 制定严格的预验 收制度和措施，并确 保执行，形成多人 决策机制；4. 对弄虚作假的一般监理实行 合同 违约金制度2、安全检查工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表安全检查工作流程所处环节所涉对彖及廉政风险点防控措施所涉对彖廉政风险点防控措施2、 安全检 查工作现场检查建设单位 安全管理 部门人员▲▲对所建项目 存在明显隐患的 情况不予监督检 查，或检查时降 低标准★1.检查组由多 人组成，检查评分 工作由多人分项 进行，最后汇总★ ★★2建立项目 安全风险基金，在 招标文件中约定， 建设单位每季度 进行考核，按考核 结果兑付通报 检查 情况▲故意隐瞒检查 中发现的安全隐 患，不要求施工 单位整改。
公布检查结果，并 对整改结果进行 复査复检复检流于形式， 对施工单位整改 不到位的，帮其 隐瞒过关对相关责任人进 行经济处罚3、计量工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表计量工作流程所处环节所涉对彖及廉政风险点防控措施所涉对彖廉政风险点防控措施3、 计量管理施工单位提 出计量申请施工单位 计量人员▲ ▲▲1.计量 资料造假，利 用隐蔽工程计 量控制难度大 等问题虎报、 冒领工程量★ ★1对施工单位 量化、强化履约考 核，与优质优价、 劳动竞赛考核奖 励、信用评价相挂 钩；★ 2隐蔽工程和关 键的分项工程由 监理实行现场旁 站监督；★ 3隐蔽工程在施 工前要求施工单 位和监理单位平 行测量，如有必 要，建设单位组织 抽检；★ ★★4.隐蔽工 程施工时，留存影 像资料，备查▲2.工程重复 计量使用计量软件编 制计量报表或其 他加强计一量上 报的方法，避免重 复计量和计算错 误监理单位现 场复核监理单位 专业监理 工程师▲▲▲对施工单 位的虚报、多 报计量不予核 减★ 1•现场监理、计 量监理、试验监 理、建设单位和施 工单位代表对合 同变更较犬的分 项工程实行现场 核实确认计量流程所处坏节监理单位审 核确认所涉对象及廉政风险点所涉对彖监理单位专业监理工程师防控措施廉政风险点防控措施3、计量管建设单位审 核、审批建设单位 单价、数 量审核部 门人员▲ ▲▲2.对施 工单位的虚报、 多报计量不予 核减；3.不认真审核 不合理的合同 外工程单价。
▲▲1.对施 工单位虎报多 报的计量审核 不严▲ ▲2,故意拖 延审批时间， 实现不正当利★★1对监理单位 的履约情况进行 考核，考核结果与 费用支付和信用 评价挂钩★ ★ ★ 2.建立总 监（监理组长）个 人信用档案，定期 对总监（监理组 长）工作质量进行 考核★ ★1实行多部 门、多人联合计量 核实；2.计量支付由清 单控制总量，不超 清单支付；★ 3.对易虚报的 隐蔽工程进行重」 点抽查★ ★△・委托社会 审计机构进行跟 踪审计5.实行建设单位 工作人员廉政保 证金奖罚制度★★★使用电子 化计量支付管理 系统，按规定的时 限审批，逾期自动 预警©重点制度建设一览表序号制度名称主要内容1建设单位工作人员责任 追究制度对项目建设过程中建设单位所承担的勘察 设计文件审查、资金拨付、招投标、质量检 查、安全管理、计量审核、设计变更立项和 费用审核、索赔等各环节的责任进行明确， 出现问题的，追究其责任2重要岗位定期轮岗制度对财务、招投标、工程现场管理、数量审核、 单价审核等高风险岗位定期进行轮岗3全过程跟踪审计制度从项目前期的征地拆迁，建设实施阶段的计 量、设计变更、项目资金拨付、交竣工验收 等必须组织审计机构（包括国家审计、内部 审计或委托社会审计机构）进行全过程跟踪 审计。
4项目建设所有从业单位 的履约考核制度和信用 档案制度，建立招标投 标市场诚信机制对项目建设的所有从业单位，包括施工单 位、监理单位、设计单位、社会审计机构、 社会检测单位、材料供应商、招标代理机构、 工程咨询单位等建立信用档案，定期对其履 约情况进行考核，考核结果与其信用等级评 定、合同费用支付情况挂钩;建立项目经理、 总监（监理组长）的信用档案，定期进行履约 考核，建立黑名单制度5廉政教育会议制度定期开会，交流信息，有针对性的加强建设 单位工作人员的廉政教育6建设单位工作人员的绩 效考核制度对其计量、设计变更、资金拨付等审核、审 批质量、时限情况等工作效率、效能，以及 廉政执行情况定期进行考核，考核结果与经 济和职务晋升挂钩序号制度名称主要内容7廉政合同及履约考 核制度建设单位与施工、监理、设计等从业单位签 订廉政合同，施工、监理单位之间签汀廉政 合同，设计单位与施工、监理单位之间签订 廉政合同等，定期对廉政合同执行情况进行 履约考核，考核结果与信用档案挂钩8社会监督平台公布举报;设立举报箱;畅通网络投诉监 督渠道;在项月建设现场，树立廉政建设责任 公示牌，将监督、设计、施工、监理、建设 等单位和责任人进行公示，同时公布举报电 话、电子信箱。
9评标专家考核、管 理制度对专家的出席情况、打分异常情况、廉政情 况等进行考核，定期更新专家库;从地域、行 业上扩大专家库10权力运行公开制度研发电子项目管理系统，设置招投标、计量、 设计变更、资金拨付等工程建设关键环节的 办理时限，预期白动报警;对工程建设关键环 节的过程和结果公开11招标投标制度对项目预可、工可承担单位、勘察设计单位、 施工单位、监理单位、社会审计机构、社会 检测单位、甲供材料的供应商、开户银行等 的选择建立招投标制度12施工分包 管理制度明确对分包单位的资质要求、分包程序、分 包质量等13工程项目资金监督 管理制度建设单位、开户银行、施工单位三方签订“资 金监管”协议，银行在每笔大额资金拨付前 有对原始证据审核的义务。