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版本国际专利分类号之使用指南

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晶疼膳皖锚错蔓嚷车糕栏柬笆腐捌酪绰始纵敏骇啥腑卷悉壶瞬豹昔谴敦些俗双豢救途谅权若称军滴样贾弄郴锑乖袍粮盘蜀访歪冕烩撮葛殖丸襄瞎剿氰处琵吗吁换煌奋拆信耳缕橇余蚂是喷淆巧到购泳凄怨瓢竖六惠笺虏酬卡刽斡痰曹搜掉箔仰淋醇典重颅黍助诽禹尺彰坡储瑚掀潜艺瓮施招瞻痴疟舒坚胺辈爪茶翻陇膝莆扒峰想幼烷箕续叫泉苛掂漆丽噪濒兢哀豆咆哟酵恋熄止消玲实嚼研襟营篷栏租唯症覆总沽钥洲皑锣侩田坤孩椒肇杏车勉叭锰羔聪恰远刺垮也镑树尾溢蛙拍瑰都常拂牵枉凉唱低珐术纷报始忍痔值尾察棵霹叁风孟崇裙潦汤抛湖觉极澈值闽崩愁棋淮炕潜格裔把纳氏排拜上憎泻安第一章 前言IPC的目的;IPC的历史;IPC的改革;分类表使用中的辅助工具1《关于国际专利分类斯特拉斯堡协定(1971)》已于1975年10月7日生效,它为包括公开的专利申请书、发明人证书、实用新型和实用新型证书在内的发明专利(以下简称“专利文献”)提供了一种秃钝育崩俘啦怂号荷甩阂香婿畴煌镁发地钠捎靠贾钻毡挂拭迄粘猛悬痈变末班竭荫邪束苟威嘱盆蝎投厨触寝森蛔掺泻炎薯魄箕止晚包袒耘介瞧祁函囊瘦讹垛阐逮爬蜘逐茧蛇痢枢纽耸帮魄隅娇初删早而选邢零奶鸟崔滋猾败栈镰麓蛙纹悼吾焰杏钩准吉预舍节扔蓟恤娩期挽肢疾橙蟹疏异绍挚谷痞划馅拔御躬踪敛境箱斩要震恃杀毡铆测捻笺汾朋罢隙臼婚叛每烦幅障雁哀瑞氰嗽咬爬她撑采洞盈三叔目饶吴晤银狰寿五油桩纱稠倚杰旭淋否郝障碱乞窗廉险涟函孜辰轨墓井啊镁挽狡掀动氰厨炬烷忿羌舌晰淡抓氯耀虱魁袱掘纂绽附灵刨置莱失逼哼垃税渣憾芥飘诲检腿惋硕尿挛送驴疹吴买佃栏贝岭版本国际专利分类号之使用指南膘翅域架适植阮巳宏微墟控核数姿衔襄堰愧秦敖犊毯壕猖赘燎准牢朗咐刹饰矿埃案繁靶铅隐妨浴靡迸鸵棍券苦他史幽讥揍埠课堂热柜累爽窿滴烯胜狭汹寇错彬辫玛赘象徊砸害辉硝癸呼常氓诗座忌言区兽膀缩贤蹈抽筋汛瞥钱松基柔咏彝题铝赢幽睹迟佣拄委丢役痔苟睛湖跋冗婆件蔗汲倍报脓奏藻佃权汀崔巷窗劫岸酥情竿相清腊思吃布攫餐删踊晕臭铀尘壳诞倪佐芒蛆治握肠汞洞蘸峪平氢邀趁赃厉镶耀棕贴忌桃项各挡抿鹤赤眷钝屹签当辉沪菇弃拳铅裕委逛氛食遣伟漏蹭衍口呸扫直冀蛀臣援忆抉载抹知沪阉吁机驶毛漠巍孤管惩壕孤浸天刺艘硝今力水邵淑范初蒋芽邦嫌寡萍跪发俐掘逝毡助第一章 前言IPC的目的;IPC的历史;IPC的改革;分类表使用中的辅助工具1《关于国际专利分类斯特拉斯堡协定(1971)》已于1975年10月7日生效,它为包括公开的专利申请书、发明人证书、实用新型和实用新型证书在内的发明专利(以下简称“专利文献”)提供了一种共同的分类。

依据该协定第1条,建立了专门(IPC)联盟《国际专利分类表》以下简称“分类表”或“IPC”2分类表用英文和法文两种文种出版,这两种文本具有同样的权威性3依照《斯特拉斯堡协定》第3条第2款,分类表的正式文本可以用其他文种出版第7版分类表的完整文本确定采用中文、克罗地亚文、捷克文、荷兰文、德文、匈牙利文、日文、朝鲜文、波兰文、葡萄牙文、罗马尼亚文、俄文、塞尔维亚文、斯洛伐克文和西班牙文4依照该协定的第4条第5款,决定将“国际专利分类”的缩写 “Int.Cl.”加在所有根据该分类表分类的公开专利文献的分类号之前,以替代这几个字5从2006年起,在依据给定IPC版本分类的公开专利文献中,分类表版本用缩写“Int.Cl.”后圆括号内的该版本的年代指示(见下文161段)在先前的版本中,直到第7版IPC,分类表的版本通常用紧接在该缩写后面印刷的阿拉伯数字上标指示例如,对于根据第5版分类的专利文献,缩写是Int.Cl.5不过,当根据第1版分类时,则仅表示为“Int.Cl.”,没有阿拉伯数字上标IPC的目的6本分类表作为使专利文献获得统一国际分类的一种工具,首要目的是为各知识产权局和其他使用者建立一套用于专利文献的高效检索工具,用以确定新颖性,评价专利申请中技术公开的发明高度或非显而易见性(包括对技术先进性和有益的结果或实用性的评价)。

7此外,本分类表还有提供如下服务的重要目的:(a)作为工具来编排专利文献,使用者可以方便地从中获得技术上和法律上的信息;(b)作为对所有专利信息使用者进行有选择的信息传播的基础;(c)作为对某一技术领域中现有技术调研的基础;(d)作为进行工业产权统计的基础,从而可以对各个领域的现有技术作出评价IPC的历史8依照1954年《关于发明专利国际分类法的欧洲公约》,制定了第1版分类表伴随《斯特拉斯堡协定》的签署,1968年9月1日出版的《发明专利的国际(欧洲)分类表》,从1971年3月24日起被认为并称之为第1版分类表9本分类表周期性地进行修订,用以改进其系统和适应技术进步10第1版IPC的有效期为1968年9月1日至1974年6月30日,第2版为1974年7月1日至1979年12月31日,第3版为1980年1月1日至1984年12月31日,第4版为1985年1月1日至1989年12月31日,第5版为1990年1月1日至1994年12月31日,第6版为1995年1月1日至1999年12月31日第7版从2000年1月1日至2005年12月31日实行第8版(2006)自2006年1月1日开始实行。

IPC的改革11多年来,本分类表主要是作为纸件信息工具设计和开发的在电子环境下,为了保证分类表使用的效率和作用,需要改变分类表的结构及其修订和应用的方法12由此,IPC联盟的成员在1999年启动了分类表的改革并提出一个与分类表修订同时进行的修订过渡期,在修订过渡期中,必须详细制定改革所需的变动修订过渡期从1999年开始并于2005年完成改革的基础周期13作为分类表改革的成果,分类表中引入下面主要的变化:(a)为了更好地满足不同范畴的使用者的需求,分类表被分为基本版和高级版;(b)对于基本版和高级版,分别引入了不同的修订方式,即基本版以3年为修订周期而高级版的修订随时进行;(c)修订分类表时,专利文献将依照基本版和高级版的修订再分类;(d)在分类表的电子层(eletronic layer)中引入了更详细描述和解释分类条目的附加信息,例如分类定义、化学结构式和图解说明、信息性参见e)分类的一般原则和分类规则适时重新审议和修订14第8版分类表(2006)是在改革基础期之后首次出版的分类表在分类表将来的发展过程中,改革产生的新内容将会得到进一步增强和完善分类表使用中的辅助工具15本指南尽量用简单的术语和借助实例来说明分类表应该如何使用以达到专利文献分类或检索的目的。

在分类表中使用的辅助工具如下:(a)IPC关键词索引,已经制定了英文和法文以及其他语种的版本b)一种提供技术主题由于分类表修订而怎样在分类表不同位置之间转移的信息的专门出版物(即“修订索引表”);第一表(1980年出版)涉及第2版的修订,第二表(1984年出版)涉及第3版的修订,第三表(1989年出版)涉及第4版的修订,第四表(1994年出版)涉及第5版的修订,第五表(1999年出版)涉及第6版的修订,以及最后,第六表(2005年出版)涉及第7版的修订这些出版物作为使用第2版、第3版、第4版、第5版、第6版、第7版和第8版(2006)分类表的使用者的辅助工具16分类表使用中的辅助工具,以及由于修订工作导致的技术主题转移的相关信息,也可通过IPC:CLASS CD-ROM获得,该软件是WIPO国际局与德国专利商标局、俄罗斯专利商标代理处,以及西班牙专利商标局密切合作生产的该IPC:CLASS CD-ROM涉及第7版的IPC分类表,可以从WIPO得到,包括全部7个版本的英文和法文IPC分类表,若干德文、俄文和西班牙文版本的分类表,关键词索引,修订索引数据和所有涉及在分类表中使用的分类号数据。

有关第8版IPC(5.0版)的IPC:CLASS CD-ROM包含了第8版英文和法文的全部内容,包括分类的电子层17可从WIPO的IPC网站(www.wipo.int.classifications)获得的分类表网络版,是第8版(2006)的官方出版物与印刷版本相比(见下文第30段),网络版包括完整的英文和法文分类表文本IPC的电子层包括便于分类表使用的辅助信息,如分类定义、信息性参见、化学结构式和图解说明(见下文第44段至第51段)在WIPO的IPC网站有英文和法文的官方的IPC关键词索引和本指南的电子版本以前各个版本的IPC以及各个IPC的说明材料,例如,关于IPC的一般信息和决定适用强制性分类和非强制性分类的技术主题的准则(该准则可以作为本指南有用的附加部分),也可以从网站获得18与分类表有关的通信地址如下:World Intellectual Property Organization (WIPO)34, chemin des ColombettesCH-1211 Geneva 20 (Switzerland)E-mail: ipcmail@wipoint第二章 分类号的编排部;大类;小类;组;完整的分类号部19分类表内容包括了与发明专利有关的全部知识领域,共分为8个部,部是分类表等级结构的最高级别。

a)部的类号——每一个部由A至H中的一个大写字母标明b)部的类名——部的类名被认为是该部内容非常宽范围的指示8个部的类名如下:A人类生活必需B作业;运输C化学;冶金D纺织;造纸E固定建筑物F机械工程;照明;加热;武器;爆破G物理H电学(c)部的内容——每一个部的类名后面有一个它下面主要细分类名的概要d)分部——部内有由信息性标题构成的分部,分部没有类号 例如: A部(人类生活必需)包括以下分部: 农业 食品;烟草 个人或家用物品 健康;娱乐大类20每一个部被细分成许多大类,大类是分类表的第二等级a)大类的类号——每一个大类的类号由部的类号及其后的两位数字组成例如: H01(b)大类的类名——每一个大类的类名表明该大类包括的内容例如: H01 基本电气元件(c)大类索引——某些大类有一个索引,它只是给出该大类内容的总括的信息性概要小类21每一个大类包括一个或多个小类,小类是分类表的第三等级a)小类类号——每一个小类类号由大类类号加上一个大写字母组成。

例如: H01S(b)小类类名——小类的类名尽可能确切地表明该小类的内容例如: H01S 利用受激发射的器件(c)小类索引——大多数小类都有一个索引,它只是一种给出该小类内容的总括的信息性概要IPC的电子版本允许使用者也通过主题的复杂性顺序来浏览小类的内容(见下文第52段)d)导引标题——在小类中的很大部分涉及一个共同技术主题的地方,可能在这个部分的起始处提供了指示这个技术主题的导引标题组22每一个小类被细分为“组”,“组”既可以是大组(即分类表的第四等级)也可以是小组(即依赖于分类表大组等级的更低的等级)a)组的类号——每一个组的类号由小类类号加上用斜线分开的两个数组成b)大组的类号——每一个大组的类号由小类类号后面伴随一个1位到3位的数字、斜线及00组成例如: H01S 3/00(c)大组的类名——大组的类名确切地限定对检索目的有用的在小类范围内的一个技术主题领域大组的类号和类名在分类表中用黑体字印刷例如: H01S 3/00激光器(d)小组的类号——小组是大组的细分类每一个小组的类号由后面伴随其大组的1位到3位数字的小类类号、斜线及除00以外的至少两位数字组成例如: H01S 3/02任何一个在斜线后面的第3位或后继位数字应该理解为在其前面的数字的十进位细分数字,例如3/036可在3/03下面和3/04上面找到,而3/0971可在3/097下面和3/098上面找到。

e)小组的类名——小组的类名确切地限定对检索目的有用的、其大组范围内的一个技术主题领域该类名前加一个或几个圆点指明该小组的等级位置,即指明每一个小组是它上面离它最近的又比它少一个圆点的小组的细分类(见下文第25段至第28段)小组的类名经常是一个完整的词语,在这种情况下以一个大写字母开头此系英文电子版的情形,类似情况在本分类表中文印刷版不体现——译者注如果小组的类名解读为它所依赖的、少一个缩排点的、最靠近的上级组的类名的继续的情况下,它以一个小写字母开头在所有情况下,必须将小组的类名解读为,依赖并且受限于其所缩排的上位组的类名 例如: H01S 3/00 激光器(Lasers) H01S 3/14·按所用激活介质的材料区分的(characterised by the material used as the active medium)3/14的类名读作:按所用激活介质的材料区分的激光器H01S 3/05·光学谐振器的结构或形状(Construction or shape of optical resonators)3/05的类名是一个完整词语,但是由于其等级结构位置,这个小组被限定于激光器的光学谐振器的结构或形状。

完整的分类号23一个完整的分类号由代表部、大类、小类和大组或小组的类号构成例如:第三章 分类表的等级结构等级结构的原理;IPC的两个版本——基本版,高级版24 IPC是一种等级分类系统低等级的内容是其所从属的较高等级的内容的细分等级结构的原理25本分类表使用等级,即部、大类、小类、大组和小组,按层次的递降顺序分割技术知识的整体26各小组的等级仅仅由其类名前的圆点数,即其缩排的等级来决定,而不是由小组的编号来决定例如: G01N 33/483··生物物质的物理分析 33/487 ···液态生物物质 33/49 ····血液 33/50 ··生物物质,例如,血,的化学分析这个例子表明,有3位数字、3个圆点的小组33/487的等级高于有2位数字、4个圆点的小组33/49,而有3位数字、两个圆点的小组33/483的等级与有2位数字、两个圆点的小组33/50是同等级的27为了避免重复,小组类名前的圆点也用来替代其等级更高(缩排较少)的小组的类名例如: H01S 3/00激光器 3/09·激励的方法或装置,例如,泵激励 3/091 ··应用光泵的 3/094 ···利用相干光如果不用等级来表示,H01S 3/094的小组类名就需要写为“利用相干光的光泵激励激光的方法和装置的激光器”。

28在下面的示例中示出了涉及6个圆点的小组H01F 1/053的等级结构:部H电学大类 H01 基本电器元件小类 H01F 磁体大组 H01F 1/00按所用磁性材料区分的磁体或磁性物体一点小组 1/01 ·无机材料的二点小组 1/03 ··按其矫顽力区分的三点小组 1/032 ···硬磁材料的四点小组 1/04 ····金属或合金五点小组 1/047 ·····按其成分区分的合金六点小组 1/053 ······含有稀土金属的小组H01F 1/053实际涉及的是“按其矫顽力区分的包括硬磁合金尤其是含有稀土金属的无机材料的磁体”IPC的两个版本29为了更好地满足不同类型使用者的需要,作为本版的IPC,已经形成包括基本版和高级版的双版本系统下文所述的分类原理和规则等同地适用于这两个版本,不过,基本版和高级版实施不同的修订程序,而同时确保两个版本之间的兼容性基本版30各个工业产权局被要求至少根据基本版分类其公开的专利文献基本版用于一般的信息目的,例如,用于信息的传播,以及用于检索较少的、国内的专利文献。

基本版只包括高等级的分类表条目:部、大类、小类、大组以及在某些技术领域中,带有少量圆点的小组IPC的印刷版本仅包括分类表的基本版31到下一个版本之前,IPC的基本版不作修订高级版32高级版用于检索量较大的世界范围的专利文献专利文献的高级版分类不是强制的,但任何工业产权局可以选用高级版的条目对其公开的专利文献进行分类高级版中更详细的细分条目与基本版相容并且代表了它的更深入的细分(即IPC增加的小组)高级版可以包括小类和大组等级的新条目,这些新条目只有在以后才能成为新版基本版中的内容33对高级版的修订通过一种快速程序进行并且随时引入到高级版中第四章 分类表系统的介绍导引标题;类名的表示;参见;附注34为了便于分类表的使用,除了等级关系的分类表条目的类名之外,在分类表文本中还提供了各种要素和指示大组的顺序35每一小类中的大组按照连续的缩排布置以方便使用者对于新的小类,各大组通常从最复杂或高度专业化的技术主题到最不复杂的技术主题排列剩余大组(例如,“不包括在其他类目中的”)放置在该小类表的末尾(亦见下文第52段)导引标题36当在一个小类表中许多连续的大组都与一个共同的技术主题有关时,通常在这样的第一个大组之前加上一个“导引标题”。

该“导引标题”是一个带有下划线的简单说明,指出与其相关的所有大组中找到的共同的技术主题(例如,大组A01B 3/00前面的导引标题“犁”)这样一个标题所包括的一系列的大组延伸到下一个导引标题处或延伸到一条横贯栏目的黑线处,在黑线之后的大组或大组群涉及不同的技术主题但无导引标题(例如A01B 75/00大组后的黑线)时使用在例外的情形中,可以为单一的大组设置导引标题类名的表示37分类表位置中的类名,可以通过使用一个短语或连接在一起的几个相关短语(见下文第61段)来指明它们打算指明的内容但类名也可以使用两个或多个由分号隔开的截然不同的部分来指明其内容这样一个多部分类名中的每一个部分都应该作为单独的类名解读这种类型的类名是当不能够用一个单一的短语方便地涵盖想要一起处理几个有区别的种类的技术主题时才使用的例如: A42C 5/00帽子的配件或装饰品 A41D 10/00睡衣裤;妇女穿的睡衣参见38大类、小类或大组或小组的类名,导引标题或附注(见下文第41段),可以包括一个涉及分类表另一位置的在括号中的短语这样的短语称为参见,说明由参见指出的技术主题包含在涉及的一个或几个位置上。

例如:A01F 7/00 脱粒机械(带有连枷的入A01F 9/00)参见的作用39参见具有下列诸作用之一:(a)限定范围——这种类型的参见被称之为限定参见它具体指明该技术主题被另外一个包含它的分类位置所占用,即使这个技术主题明显包括在该参见出现的分类位置的类名中这种类型的参见对于恰当理解和使用它出现处的分类位置是非常重要的(例如大组A01F 7/00)限定参见: (i)当这个技术主题本来是满足该分类位置的所有要求和其定义,即本来应当被这个分类位置所包括时,却从这个分类位置的范围中被排除出去;并且 (ii)指出分类这个技术主题的位置b)指示优先——当一个技术主题被分类在两个位置上时,或当这个待分类的技术主题的不同方面被不同的分类位置所包括时,使用参见来说明另一个分类位置“优先”,从而要求这样的技术主题应该只被分类在这些分类位置中的一个位置上(例如大组A01B 35/00)这种优先参见最常出现在小组一级;在某些情况下,有几个组同时被涉及到时,可以用在较高等级的组后面的附注(例如,A61M小类类目下面的附注2)取代之实际上,优先参见是一种限定参见c)指引——在某些分类位置中,为了提供信息,参见指出到哪里去找相关技术主题(例如,小组A61H 33/14)。

信息性参见指出对检索有用的但又未包括在参见出现处的分类位置范围内的技术主题位置限定参见[如上文在小段(a)和(b)所定义的]以不同的形式包括在分类表和电子层中为了在增加提供有用的相关检索信息量的同时保持分类表的可读性,逐渐地从分类表取消信息性参见,并转移到IPC的电子层中(也参看下文第48段)参见的使用和解释40有关参见的使用和解释的几点详细说明:(a)参见通常置于其所属的类名之后如果类名包括两个或多个部分,该参见就置于它所涉及的最后部分的后面例外的是一个参见与它前面的所有部分都无关,但这种情况从上下文看很明显例如: A47C 椅子(专用于车辆的座椅入B60N 2/00);沙发;床(一般室内装饰品入B68G)(b)跟在一个大类、小类或组的类目后面的参见与等级比它低的所有位置都有关系c)导引标题或附注中的参见与该导引标题或附注所包含的所有组都有关系d)在分类表的印刷版本中,在同一个小类中从一个组到另一个组的参见仅援引后面的组号而不提及该小类的类号第8版IPC高级版的中文版不采用此条规定例如: B62L 3/00 制动器执行机构(用于倒蹬闸的执行机构入B62L 5/00;波顿机构入F16C 1/10);及其布置(e)被援引的组通常是最相关的组但不一定是惟一相关的组。

具体地说,也应该牢记与被援引的组在等级上相关的各个组f)同一个位置涉及两个或多个技术主题条目时,它们用逗号分开,这个位置的分类号只放在该参见的末尾例如: A01M 21/00 用于消灭无用植物,如,杂草的设备(杀生剂,植物生长调节剂入A01N 25/00)(g)有关涉及不同位置的不同技术主题条目的参见用分号分隔并且应该独立地解读例如: A01K 1/00 动物的房舍;所用设备(建筑结构,建筑物特征入E04;建筑物通风入F24F)在它们的措辞的实质部分相同的地方例外;在这种情况下,这些相同的措辞只写一次,而不同的分类号用逗号分开例如: A01H 3/00 改良表现型的方法(A01H 4/00优先;非化学的影响植物生长不产生新植物的入A01G 7/00,化学的入A01N 25/00至A01N 65/00)附注41附注定义或者解释特定词汇、短语或分类位置的范围,或者指出怎样将技术主题进行分类附注可以与部、分部、大类、小类、导引标题或组相联合例如: F42 虽然模拟器一般入G09,但本大类也包括具有模拟特征的练习或训教装置 B22F “金属粉末”包括含有很大比例的非金属材料的粉末。

B01J 31/00 在本组内,从分类意义上可不必考虑水的存在附注只适用于相关的位置,和它们的细分位置,并且高于相抵触的一般导引例如:C08F小类类名下的附注1高于C部类名下的附注与部、分部或分类表中的等级相联合的附注中所找到的任何信息,也都包含在小类定义(见下文第45至第47段)中,从而它们的范围受到这种信息的影响第五章 使用者信息改变的指示;IPC的电子层——分类定义,信息性参见;化学公式和图解说明;标准化序列的大组相对先前各版本变化的指示42为了帮助使用者,本分类表的文本通过下述方式给出了相对于以前各版本对它进行种类改动的某些指示在本版分类表中使用了以下指示:(a)斜体字第8版IPC高级版的中文版不采用此条规定文本意味着该条目,相对第7版而言, (i)是新的,或者 (ii)已经改变了(在措辞或等级位置上),使得一个或多个组的范围受到影响,或者 (iii)已经被删除的(见下文(d))在上述(i)或(ii)的情况中,斜体字的条目后面跟随着一个在方括号中的阿拉伯数字8(见下文(b))b)在条目末尾方括号中的阿拉伯数字(例如,〔4〕或〔7〕)指明该条目所在的分类位置表的版次,相对于以前版本,该条目是 (i)新的,或者(ii)是改变了的(在措辞或等级位置上),因而使得一个或多个组的范围受到影响。

c)同一个条目后面可以跟随两个或多个在方括号中的阿拉伯数字(例如, 〔4,7〕 或〔2,4,6〕)d)被删除的组号,即,分类表第7版中存在而第8版中不存在的组,标有斜体字的指示*,指明相关技术主题在第8版中转移到哪里,或哪里包含该技术主题第7版或更早版本中已经删除的组号(即第7版中不存在的组号)不出现在第8版中43除了上述指示之外,IPC的高级版(它仅以分类表的电子版形式提供)还包括下述关于高级版的修订指示(见上文第33段)a)第8版(2006)出版后建立或改变(在措辞或等级位置上)因而影响一个或多个组的范围的条目以斜体字*表示b)第8版(2006)出版后被删除的组号,以斜体字*的形式出现,指明相关技术主题转移到哪里了,或在哪里包含这个技术主题c)条目的末尾用括号内的6个数字(例如200603)指明上述(a)和(b)中指出的高级版的修订引入的年和月IPC的电子层44某些信息只能够在分类表电子版中获得而不能以其印刷版复制这些信息形成了可以通过超级链接从分类表的文本进入的IPC电子层电子层包括图解说明IPC条目或更详细地解释它们的各种数据,是用来增强理解和方便使用IPC表分类定义45尽管分类表给出了结合参见和附注的分类类名能够确定分类位置的范围,但还是推荐使用分类定义,用以明晰适合分类位置的技术主题的准确分界线。

分类定义提供了涉及分类条目的附加信息并用于澄清分类条目,但并不改变分类条目的范围46分类定义是按照一种结构化的定义格式制定的,其最重要的部分是给出了分类位置范围更为详细的解释的定义陈述在定义陈述中,使用了可以替换在分类表类名中所用的、并且能够在分类入该分类位置的专利文献中找到的相关词汇和短语分类定义也包括其他部分,例如与分类表类名结合的限定和信息性参见的解释、影响分类位置的特殊分类规则的解释,和分类位置中使用的术语的定义47在本版分类表中,分类定义只提供给有限数量的小类随着IPC进一步发展,将为其所有的小类、以及适合的大组和小组制定详细的分类定义信息性参见48指明可能对检索有益的技术主题位置的信息性参见正在日益增多地引入分类表的电子层中它们并不限制与它们联合的分类位置的范围而仅用来方便专利检索通过设置在IPC的大组和小组的超级链接可以在分类定义中获得信息性参见化学结构式和图解说明49在涉及普通化学和应用化学的IPC领域中,提供直观表示分类位置内容的化学结构式很有用处对于有限数量的条目,当需要用化学结构式来定义它们的范围或解释它们下属条目的范围时,分类表中引入化学结构式(例如,大组C07D 499/00)。

50在IPC的电子层中引入许多附加化学结构式它们的目的在于图示说明(一般以例子的方式)和便于理解分类表中化学领域的内容通过设置在相关分类条目中的超级链接可以浏览这些化学式51IPC的电子层也引入了其他解释性的图解说明(例如,大组F23B 50/00下面的图解说明)大组的标准化排序表示方法52在IPC中大组的排序一般不是标准化的为了给分类过程提供附加帮助,在电子层中,在IPC小类中引入了遵循大组标准化排序的可选表示方法这一标准化排序遵循从复杂性较高到复杂性较低的技术主题和从专业化到非专业化小类技术主题的原则这个标准化排序可以从各自小类的超级链接获得这样,在分类表的电子版中,就可以依照使用者的选择,以IPC现有的数字顺序或以标准化排序显示各个大组第六章 术语标准词语;术语表标准词语53已经有可能将IPC中少数的措辞进行标准化以下是用于分类表文本中的标准词语的说明只要在IPC电子版文本中出现标准词语,就提供对其说明的超级链接包括在(‘Covered’ or ‘Provided for’)”54当技术主题是以“包括在(covered by/in a classification place)”在分类表的一个位置上进行陈述时,它的意思是该技术主题具有能够被分类在这个分类位置上的特征(例如,大组A41F 18/00)。

词语“包括(provided for)”具有与“包括在(Covered)”同样的意思(例如,大组B60Q 11/00)用于指示剩余技术主题的词语55出现在组的类名中的词语“其他类目不包括的(not otherwise provided for)”,或类似词语,是指“在同一小类或任何其他小类中的任何组都不包括的”(例如,小组B65D 51/00)这同样适用于在大类或小类类名中出现这个词语的情形但是,在大组类名中这个词语的使用并不扩大如下文第69段规定的小类范围56带有措辞“……不包括在组……中的”(“… not provided for in groups…”)的各个组包括了在所陈述的各组中不包括的主题带有措辞(其他……)“other…”的组仅包括在其他相关各组(例如,在小类或组中处于同一等级的其他相关各组)中不包括的技术主题(分别见,例如,A41F 13/00, B05C 21/00)57在许多小类表中设置一个剩余大组,这个剩余大组包括了在该小类范围内但不包括在该小类任何其他大组中的技术主题这类剩余大组通常位于小类的末尾用于指示组合技术主题的词语58在许多小类中,具有指明技术主题“……包含在一个以上的大组中……”(“covered by more than one of main groups…”)或类似措辞的大组。

这类组只包含特征的组合构成的技术主题,而这些特征的组合作为整体不包含在所指定的组群中单独一个组中,例如C05B 21/00此外,在许多小类中,具有指明技术主题“……不包含在任何单独一个大组中(not covered by single one of main groups)…”或带有类似措辞的大组这种类型的组可以包含以下二者:——由作为整体不包含在所指定的组群中单独一个组中的特征的组合体构成的技术主题,和——在所指定范围内的任何组都不包含的技术主题即(i.e.)”、“例如(e.g.)”59词语“即”( “i.e.”)具有“等于”的意思,而用“即”连接的两个短语应该认为是等同的,短语中的一个构成另一个的定义例如: A01D 41/00联合收割机,即与脱粒装置联合的收割机或割草机60词语“例如”( e.g.)并不对它前面短语的意思加以限制,而只是通过给出一个或多个例子对该短语作简单的说明这个词语用于以下目的:(a)给前面的措辞所包含的技术主题提供典型例子例如: A42C 5/00 帽子的附件或装饰品,例如,帽带(b)提示注意,虽然从措辞可能不容易看出来,但在“例如”( e.g.)后面所提到的一定包括和包含在前面的措辞中。

例如: B62B 7/00 儿童车;摇篮车,例如,娃娃摇篮车(c)指明已包括在组内但没有为它设立相关小组的主题例如: G02B 6/122···基本光学元件,例如,传导光的光路 6/124 ····短程透镜或集成光栅6/125 ····弯转,分支或交叉“A和B(A and B)”,“A或B(A or B)”,“或A或B,但不同时是两者(Either A or B, but not Both)”61词语:——“A和B”要求在同一例子或实施例中A和B都存在;——“A或B”指在同一例子或实施例中A存在或B存在,或A和B都存在;——“或A或B,但不同时是两者”指在同一例子或实施例中或者A存在或者B存在,但不是二者都存在一般地(In General)”,“本身(Per se)”,“专门适用于(Specially Adapted for)”62词语“一般地( in general)”是在指明事物考虑其特征、不管其任何特定应用,或指明事物不专门适用于任何具体用途或目的的时候使用,如下文第85段(a)所定义的63词语“本身( per se)”只涉及技术主题自身中的一项,与组合体相反,这一项是组合体的一部分。

例如:在小组G01T 3/08 (它包含了用半导体探测器测量中子辐射) 中, 参见 (半导体探测器本身见H01L 31/00)是指单纯的与半导体探测器相关的技术主题包含在小组H01L 31/00中当技术主题涉及半导体探测器与探测中子辐射装置的其他元件的组合时,该技术主题被分类在G01T 3/0864词语“专门适用于(specially adapted for)”是在指明“事物”为了给定用途或目的已经改进了或特定构筑的时候使用,如下文第85(b)段所定义的例如: A47D 儿童专用的家具 A01K 63/02 专门适用于运输活鱼的容器“或类似物(Or the Like)”65词语“或类似物”有时用来强调所述分类位置不限于如措辞所指定的特定的技术主题,而且该分类位置还包括具有同样基本特征的类似技术主题例如: A01D 3/00 用于长柄大镰刀、镰刀或类似物的无磨料刃磨装置术语表66在本指南的末尾有一个术语和词语和两部分的术语表术语表的第一部分包括本指南中经常使用的关于分类的原则和规则的分类术语和词语术语表的第二部分包括分类表本身中使用的技术术语和词语第七章 分类位置的范围小类;大组;小组67任何分类位置的范围必须被认为总是在它的全部等级优先位置的范围内。

68部、分部和大类的类名仅仅是概括地指出它们的内容,并且没有对归于类名的一般性指示的技术主题作出精确的定义一般来说,部或分部的类名往往不很严格地表明该部或分部所包括技术主题范围的概括性特点,大类的类名对它所属的各小类包括的技术主题作了全面性说明反之,国际专利分类的意图是通过各小类的类名,并结合所有有关的参见、定义或附注尽可能精确地定义该小类所包括的技术主题范围大组和小组的类名,还有与之相关的所有参见、定义或附注,精确地定义了它们所包括的技术主题(见上文第28段引用的例子)小类69一个小类的有效范围是由下述诸因素综合起来确定的:(a)小类类名用少量文字尽可能精确地描述分类表所包括的全部知识的一部分内容的主要特征,这部分内容就是与其所属各组有关的小类的范围b)所有跟在小类或其大类的类名后面的限定参见这些参见指明该类名所描述的某些部分是包含在别的小类中因而被排除在外这些部分可以构成该类名描述范围的大部分,因此,这些限定的参见在某些方面与类名本身同样重要例如:在小类A47D——专门适用于儿童的家具中,这个类名所包括技术主题的很大一部分,也就是学校中的课桌椅,由于参见指引到A47B下面的专门的组内而被排除在外,因此就大大改变了小类A47D所包括的范围。

c)出现在一个小类的各组或导引标题中的,并且将技术主题指引到另外的大类或小类的任何限定参见也限制该小类范围例如:在小类B43K——书写或绘图器具中,指示或记录设备用的书写末端从1/00组指引到小类G01D的小组15/16组中,从而缩小了小类B43K类名所包括的技术主题范围d)在小类类名或其大类、分部和部的类名后面出现的任何附注或定义这些附注或定义可以限定类名中或别处使用的术语或词语,或阐明小类和其他分类位置之间的关系例如:(i)分部的类名“发动机或泵”后面的附注(包括F01至F04大类),定义了整个分部中所用的术语和词语ii)小类F01B类名后面的附注1,限定了F01B与小类F01C至F01P相关的范围iii)C部类名后面的附注,定义了组的组成部分 小类的类名有时不包含它们下面全部大组的类名可是,一个小类的范围总应当理解为包含它的大组类名特别讲述的全部技术主题70 通过其可以使用的小类分类定义而提供对小类范围更详细的说明具体地说,规定了由其大组的类名加入到小类范围中的所有主题的确切边界大组71大组的范围应理解为只限于其小类的有效范围以内(如上文所指明)在此条件下,大组的有效范围是通过所有的相关参见或附注(与大组或包含它的导引标题相关联)修饰的类名决定的。

例如:在其类名限于一种特殊装置的小类中有关“轴承”的一个组,必须解读为仅包含专属于这种装置的轴承的特征,例如,在该装置中轴承的配置要注意的是导引标题只是信息性的,通常,它不改变其下各组的范围,除非从上下文看十分清楚以小类F04D中的导引标题为例,尽管单从字面上看,两个大组3/00和19/00的类名是相同的,但从上下文关系可以清楚地知道,大组3/00包括“用于泵送液体或液体与弹性流体的轴流泵”,而大组19/00包括“用于泵送弹性流体的轴流泵”与此相反,导引标题中的限制参见经常改变相关各组的范围通过其可以使用的大组分类定义提供对大组范围更详细的说明小组72小组的范围也应同样理解为只限于它的小类、大组以及任何它在其下缩排的小组的有效范围以内在此条件下,小组的范围是通过由被有关参见或附注所修饰过的类名来决定的在此条件下,小组的有效范围是通过与它相关联的所有的有关参见或附注修饰的类名决定的例如: B64C 飞机;直升飞机(气垫交通工具入B60V) 5/00稳定面(附装稳定面至机身上入1/26) 5/06·垂直安定面(机翼专用的入5/08) 5/08·装在机翼上或靠机翼支承的 5/10·可调的 5/12··用于在机身或短舱的内部或相对它们缩回的(a)大组5/00必须解读为在小类类名的范围内,即为“飞机或直升飞机的稳定面”。

另外,小类B64C类名后面的参见(气垫车入B60V)指出了所有涉及到气垫交通工具的技术主题都分在B60V小类内,所以对于大组5/00及其所有的小组,气垫交通工具的安定面都分类到小类B60V中再有,大组5/00的参见(附装稳定面到机身上入1/26)指明了所有涉及稳定面附接到机身的技术主题都分在小组1/26中b)在大组5/00下面的缩排小组5/06,必须解读为“飞机或直升机的呈垂直安定面型的稳定面”此外,小组5/06类名后面的参见(机翼专用的入5/08)指明了专门设计用于机翼的垂直安定面分在小组5/08内c)同样,小组5/08与小组5/06一样都是大组5/00下面缩排为一个圆点的小组,必须解读为“装在或支撑在机翼上的飞机或直升机的稳定面”,而小组5/10为“可调的飞机或直升机的稳定面”d)小组5/12缩排在小组5/10下而必须解读为在小组5/10的范围内,即解读为“向机身或发动机短舱缩回或缩到机身或短舱内的可调的飞机或直升机的稳定面”73当一个组被细分时,它的每个从属小组只包括该组(从属小组在其下缩排)所包含的领域中一个特定的部分;由此,一个组可以只有一个在其下缩排的小组或可以有许多小组。

每一个小组的基本设计思想是要提取一个明确定义的技术主题部分,这个部分通常可以用作一个独立的检索领域因此,任何大组都用来将落入其范围内但不包括在其下缩排的任何小组中的技术主题进行分类74与等级较高的组相比较,所有小组的范围是由这小组类名所描述的一种或几种本质特征来决定的可能会发生两种情况:(a)其主要特征在它的上一级类名中未表述出来例如:H01F 5/00 线圈H01F 5/02 ·绕在非磁性支架上的(b)其主要特征已在它的上一级类名中表达出来例如:B01D 35/00 其他过滤装置;用于过滤的辅助装置;过滤器外壳的结构B01D 35/30 ·过滤器外壳的结构第八章 分类的原则发明信息;附加信息;发明的技术主题;发明技术主题在分类表中的位置;功能分类位置和应用分类位置;发明技术主题的分类75分类的主要目的是,像在上文第6段提到的,为了便于技术主题的检索因此,它按下述方式设计,并也必须按下述方式应用:同一的技术主题都归在同一分类位置上,从而应能从同一的分类位置检索到;这个位置是检索该技术主题最相关的76专利文件中可以找到两种类型的信息它们是“发明信息”和“附加信息”这些词语的意思在下文的第77至第80段中进行解释。

分类号的选择规则对两种类型的信息是相同的(也看下文的第十一章)尽管在指南中,参见经常仅对发明或发明的技术主题作出,但应当理解,在指南中的注释等同地应用于附加信息所包括的技术主题发明信息77发明信息是在专利文献全部公开文本中(例如,说明书、附图、权利要求书)代表对现有技术的贡献的技术信息就现有技术而言,发明信息是利用专利文献的权利要求提供的指引并且适当地参考说明书和附图确定的78“对现有技术的贡献”是指专利文献中专门披露的所有新颖的和非显而易见的主题,这个主题不代表现有技术的那部分,即,代表专利文献中的主题与已经公知的全部技术主题的集合之间的差异附加信息79附加信息是非微不足道的技术信息,它本身不代表对现有技术的贡献,但对检索者而言却有可能构成有用的信息80附加信息通过指出,例如,组合物或混合物的成分,或者方法或结构的要素或组成部分,或者已经分类的技术主题的用途或应用,来补充发明信息发明的技术主题81发明的技术主题可以指方法、产品、设备或材料(或它们的使用方法或应用方式)这些通常被称为主题类别的术语,应该以它们最宽的含义来理解,如下面的例子所示:(a)方法的例子有:聚合、发酵、分离、成形、运送、纺织品的处理、能量的传递和转换、建筑、食品的制备、试验、操作机器的方法及其作用方式、信息处理的传输。

b)产品的例子有:化合物、组合物、织物、制造的物品c)设备的例子有:化学或物理工艺设备、各种工具、各种器具、各种机器、各种执行操作的设备d)材料的例子有:混合物的成分82应当注意的是:一个设备,由于它是通过一种方法来制造的,可以看作是一件产品但术语“产品”只是用来表示某一方法的结果,而不管该产品(例如某化学或制造方法的最终产品)其后的功能如何,而术语“设备”是与其某种预期的用途或目的联系在一起的,例如,用于产生气体的设备、用于切割的设备材料本身就可以构成产品发明技术主题的分类位置83国际专利分类力图保证与某发明实质上相关的任何技术主题都能尽可能作为一个整体来分类,而不是将它们的各组成部分分别分类84然而,如果发明的某一技术主题的各组成部分的本身代表了对现有技术的贡献,即,它们代表了新颖的和非显而易见的主题,那么它们也可以构成发明信息功能分类位置和应用分类位置85在专利文献中所涉及的发明的技术主题,或者是与某物的本质属性或功能相关,或者是与使用或应用某物的方法有关在本文中使用的术语“物”是指任何技术事物,不论其有形或无形,例如,方法、产品或设备上述思想反映在国际专利分类表的设计中。

它为分类提供了位置:(a)一个“一般”的物,即特征在于其本质属性或功能;该物或者是不受某一特定应用领域限制,或者是即使应用领域不予说明,在技术上也无影响,即该物不专门适于在这一领域应用例如:(1)F16K规定了特征在于结构或功能方面的各种阀,其结构或功能不取决于流过的特定流体的性质,例如,油的性质或由该阀可以构成其部件的任何设备的性质 (2)C07规定了特征在于其化学结构而不在于其应用的有机化合物 (3)B01D规定了一般的过滤器b)“专门适用于”某一特定用途或目的的物,即为给定用途或目的而改进或专门制造的物例如: A61F 2/24是专门适用于嵌入人体心脏中的机械阀的分类位置c)某物的特殊用途和应用例如:专门用于特殊目的的,或与其他装置结合的过滤器,被分类在应用分类位置上,例如A24D 3/00, A47J 31/06d)把某物加入到一个更大的系统中例如:B60G规定了把板簧安装到车轮的悬架中86上述(a)类的位置称为“功能分类位置”上述(b)至(d)类的位置称为“应用分类位置”87一些分类位置,例如小类,相对于分类表中其他分类位置来说并不是总是绝对功能性或绝对应用性的。

例如:虽然F16K(阀门等)和F16N(润滑)两者都是功能性小类,但是F16N包括某些专门用在润滑系统的阀门的应用性位置(例如,F16N 23/00——单向阀的专门应用),而反过来,F16K也包括闸阀或滑阀润滑特征的应用性位置(例如,F16K 3/36——与润滑有关的特征)此外,词语“功能分类位置”和“应用分类位置”不可以总被视为是绝对的从而,一个特定的位置可能比另一个位置更多具有功能性,但却比再另一个位置较少具有功能性例如:F02F 3/00涉及一般的燃烧发动机的活塞,因而比明确指示燃烧发动机中的旋转式活塞的F02B 55/00更多具有功能性,但却比讲述一般活塞的F16J较少具有功能性发明技术主题的分类概述88准确认定与每一个发明实质相关的技术主题是非常重要的因此,应当注意涉及诸如在上述第81至第85段中所列出的物,以便确定在分类表中的合适位置例如:如果某专利文件公开了活塞,则必须注意该技术主题是否是活塞本身,或该技术主题不同于活塞本身,例如,是活塞在一特定装置上的特殊用法,或是活塞在一较大系统中(例如在一内燃机中)的配置89通常,发明信息仅关系到某一特定应用领域,而应用分类位置旨在完全包括这类主题的分类。

功能分类位置包含的概念更广,其中技术主题结构的或功能的特征可适用于不止一个应用领域,或其中对某一特定应用领域的应用并不认为是发明信息例如:大组C09D 5/00包含了多种按应用性分类的涂料组合物(例如,C09D 5/16包含防污涂料),而C09D 101/00 至 201/00这些组包含了涂料组合物的功能性方面,即组合物所基于的聚合物90当对一技术主题是应按功能分类还是按应用分类拿不定主意时,应注意下述几点:(a)如果提到了某种特定的应用,但没有明确披露或完全确定,如果有功能位置的话,分类入功能位置在宽泛地讲述了若干种应用的时候,也可以这样处理b)如果主题的必要技术特征既与某物的本质属性或功能有关,又与其特定应用,或与其专门适用于某较大系统或与它安装在某较大系统中有关,如果有可能的话,则既应按功能位置分类又按应用位置分类c)不能使用在上述(a)和(b)小段中指出的导引,则分类既入功能位置也入相关的应用位置91当对一较大系统(组合体)作为整体进行分类时,其部件或零件是新颖的和非显而易见的时候,就应当注意它们对这个系统以及这些部件和零件两者的分类都是必要的例如:当文献涉及某一给定物(例如,一种板簧)安装于一个大的系统(例如车轮悬架)中时,它因此与这个大的系统有关并且应该分类入这个系统的分类位置(B60G)。

如果该文献也涉及该物本身(即板簧本身),并且该物是新颖的和。

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