泓域/大宗商品市场数据监测项目工程管理方案大宗商品市场数据监测项目工程管理方案目录一、 项目基本情况 2二、 组织与组织计划的含义 5三、 组织计划制订的方法与工具 7四、 组织计划制订的方法与工具 8五、 工程项目管理组织的建立步骤 8六、 工程项目管理组织设计的依据与原则 11七、 开标、评标与定标 15八、 投标申请人资格审查 24九、 招标事项的审批和核准 30十、 工程项目招标范围和规模标准 32十一、 国际工程咨询服务的采购方式及程序 36十二、 工程咨询服务费用计算 42十三、 施工质量验收管理的工作内容 49十四、 实施阶段质量管理的工作内容 56十五、 试运行阶段工程咨询单位质量管理的工作内容 59十六、 试运行阶段的工作内容 60十七、 工程项目质量管理的基本方法 61十八、 工程项目质量管理 63十九、 产业环境分析 65二十、 行业基本情况 66二十一、 必要性分析 67二十二、 投资计划 67建设投资估算表 69建设期利息估算表 70流动资金估算表 71总投资及构成一览表 72项目投资计划与资金筹措一览表 73二十三、 项目实施进度计划 74项目实施进度计划一览表 75二十四、 经济效益评价 76营业收入、税金及附加和增值税估算表 76综合总成本费用估算表 78利润及利润分配表 79项目投资现金流量表 82借款还本付息计划表 84一、 项目基本情况（一）项目投资人xx集团有限公司（二）项目地点项目选址位于xx园区。
三）项目实施进度项目建设期限规划12个月四）投资估算项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金根据谨慎财务估算，项目总投资14762.39万元，其中：建设投资12181.15万元，占项目总投资的82.51%；建设期利息156.37万元，占项目总投资的1.06%；流动资金2424.87万元，占项目总投资的16.43%五）资金筹措项目总投资14762.39万元，根据资金筹措方案，xx集团有限公司计划自筹资金（资本金）8380.07万元根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额6382.32万元六）经济评价1、项目达产年预期营业收入（SP）：30000.00万元2、年综合总成本费用（TC）：23726.25万元3、项目达产年净利润（NP）：4586.12万元4、财务内部收益率（FIRR）：24.48%5、全部投资回收期（Pt）：5.21年（含建设期12个月）6、达产年盈亏平衡点（BEP）：11890.68万元（产值）七）主要经济技术指标主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1总投资万元14762.391.1建设投资万元12181.151.1.1工程费用万元10387.711.1.2其他费用万元1463.161.1.3预备费万元330.281.2建设期利息万元156.371.3流动资金万元2424.872资金筹措万元14762.392.1自筹资金万元8380.072.2银行贷款万元6382.323营业收入万元30000.00正常运营年份4总成本费用万元23726.25""5利润总额万元6114.82""6净利润万元4586.12""7所得税万元1528.70""8增值税万元1324.43""9税金及附加万元158.93""10纳税总额万元3012.06""11盈亏平衡点万元11890.68产值12回收期年5.2113内部收益率24.48%所得税后14财务净现值万元5800.07所得税后二、 组织与组织计划的含义(一）项目组织通常认为项目管理组织具有两个方面的含义：一是作为名词概念的工程项目的组织结构形式，即按照一定的体制、部门设置、层次划分及职责分工而构成的有机体；二是作为动词概念的组织管理过程，即为达到一定目标，运用组织所赋予的权力，对所需的资源进行合理配置，以有效地实现组织目标的过程。
组织的关键不在于同一个建筑内办公、或一套政策和程序，其核心是组织内成员之间，成员与职责、任务，成员与资源之间的关系工程项目管理组织可以是一个公司，也可以是一个专业项目部，还可能是为完成某一项目而成立起来的项目团队二）项目组织计划项目团队组织计划是指为保证工程项目的良好开展，对项目团队有关人员职位与责任的设置构架对于大多数项目来说，项目团队组织计划可能很早就开始了，甚至提前与业主进行了沟通但为保证整个项目的持续力，对项目团队组织计划应进行定期审查，如果开始制定的计划不再适合项目的发展，就应及时对其进行适当的修改三）项目组织的作用一个优良的组织其基本作用是避免组织内个体力量的相互抵消，寻求个体力量汇聚和放大的效应项目管理组织的作用从不同的角度分析可以有不同的认识从组织与项目目标关系的角度看，项目管理组织的根本作用是通过组织活动，汇聚和放大项目组织内成员的力量，保证项目目标的实现主要体现在以下几个方面：合理的管理组织可以提高项目团队的工作效率管理组织的合理确定，有利于项目目标的分解与完成合理的项目组织可以优化资源配置，避免资源浪费良好的项目组织工作有利于平衡项目组织的稳定与调整科学合理的项目组织工作有利于项目内外关系的协调。
四）影响项目组织的因素对工程项目组织的影响因素包括影响项目组织结构形式的形成和影响项目组织管理过程两方面其影响因素表现为社会因素和项目所在组织内部因素三)社会因素国际通行的项目管理方法与惯例国家经济管理环境和与项目相关的管理制度项目规模与项目技术复杂性项目的经济合同关系与形式项目管理的范围以及项目工作的种类、规模、性质和影响力四)组织内部的因素上级组织的管理模式与制度公司与项目管理目标上级组织领导层及各部门之间的运作方式组织领导及成员的素质三、 组织计划制订的方法与工具常用的组织计划制订的方法和工具有模板和人力资源管理实践一）模板虽然每个项目都有各自的特点，但大多数项目都会与其他项目有许多相似之处将这些同类项目的角色分工、职责和相互关系的确定作为今后类似项目的参考或依据，就成为组织计划制订的模板在组织计划制订中使用这些模板，再根据新项目的特点加以调整，能加快项目组织计划的制定二）人力资源管理实践很多项目机构根据自身的特点与经验，结合有关理论与规定，制定供其内部使用的人力资源管理方面的政策、规定和程序，这些都有助于项目团队制定人力资源方面的组织计划例如，某公司对项目经理在业务经验等方面有一定的具体要求等。
四、 组织计划制订的方法与工具常用的组织计划制订的方法和工具有模板和人力资源管理实践一）模板虽然每个项目都有各自的特点，但大多数项目都会与其他项目有许多相似之处将这些同类项目的角色分工、职责和相互关系的确定作为今后类似项目的参考或依据，就成为组织计划制订的模板在组织计划制订中使用这些模板，再根据新项目的特点加以调整，能加快项目组织计划的制定二）人力资源管理实践很多项目机构根据自身的特点与经验，结合有关理论与规定，制定供其内部使用的人力资源管理方面的政策、规定和程序，这些都有助于项目团队制定人力资源方面的组织计划例如，某公司对项目经理在业务经验等方面有一定的具体要求等五、 工程项目管理组织的建立步骤项目管理组织的建立一般按以下步骤进行：(一）确定合理的项目目标一个项目的目标可以包括很多方面，比如规模上的、时间上的、质量方面的、内容方面的，或者几方面综合起来这些方面的内容互相影响对于项目的完成者来说，同委托方进行讨论，明确主要矛盾，确定一个合理、科学的项目目标至关重要，这是项目工作开展的基础，同样也是确定组织结构形式与机构的重要基础二)确定项目工作内容在确定合理项目目标的同时，项目工作内容也要得到相应的确认，这将使项目工作更具有针对性。
确定项目具体工作内容，一般围绕项目工作目标与任务分解进行，从而使项目工作内容系统化项目工作内容确定时，一般按类分成几个模块，模块之间可根据项目进度及人员情况进行调整三）确定组织目标和组织工作内容这一阶段首先要明确的是，在项目工作内容中，哪些是项目组织的目标和工作内容因为不是所有的项目目标都是项目组织所必须达到的，也不是所有的工作内容都是项目组织所必须完成的，有的可能是公司或组织以外的部门负责进行的，而本组织只需掌握或了解；一些工作可能是公司的行政部门或财务部门的工作，项目组织与这些部门之间是上下游工序的关系四）组织结构设计完成上述工作以后，下一步就是进行组织结构设计根据项目的特点和项目内外环境因素，选择一种适合项目工作开展的管理组织结构形式，并完成组织结构的设计具体工作包括：组织结构形式、组织层次、各层次的组织单元（部门）、相互关系框架等这里要注意前面提到的几条原则五）工作岗位与工作职责确定工作岗位的确定原则是以事定位，要求岗位的确定能满足项目组织目标的要求岗位的划分要有相对的独立性，同时还要考虑合理性与完成的可能性等确定了岗位后，就要相应地确定各岗位的工作职责，总的工作职责能满足项目工作内容的需要，并做到前面所要求的权责一致。
六）人员配置以事设岗、以岗定人是项目组织机构设置中的一项重要原则在项目人员配备时，要做到人员精干、以事选人项目团队中的人员并不是都要求高智力、高学历根据不同工作内容和要求安排与其相适应和能力匹配的人七）工作流程与信息流程组织结构形式确定后，大的工作流程基本明确但具体的工作流程与相互之间的信息流程要在工作岗位与工作职责明确后才能确定下来工作流程与信息流程的确定不能只在口头形式上，而要落实到书面文件上，取得团队内部的认知，并得以实施这里要特别注意各具体职能分工之间、各组织单元之间的接口问题八）制定考核标准为保证项目目标的最终实现和工作内容的全部完成，必须对组织内各岗位制定考核标准，包括考核内容、考核时间、考核形式等有关内容在前文中已详细论述在实际工作中，上述步骤之间衔接性较强，经常是互为前提，如人员的配备是以人员的需求为前提的，而人员的需求可能受人员获取结果的影响和人员考核结果的影响六、 工程项目管理组织设计的依据与原则项目组织设计实际上就是设计一个能够保持组织的管理与有效运行的规则，这种规划的固定表示就是组织结构一）管理组织设计的依据影响项目的组织因素很多，上一节已经作了阐述，但在设计和确定某一具体项目管理的组织结构时，最重要的依据是以下几个方面：项目自身的特点包括项目规模、工作内容、工作时间、工作性质、已有资源状况等。
每个项目都有其各自的特性不同的项目规模、工作内容、完成时间、工作性质等决定项目的不同组织结构形式例如，对于工作量小、时间紧的项目可能采取职能式的组织结构；对于工作量大、项目周期长的项目可能采取项目式的组织结构等承担项目任务公司的管理水平和对项目管理要求公司的管理水平和对项目管理的要求直接影响了项目组织结构的选择例如，有的公司对哪类项目采取何种组织结构形式进行了明确的规定，有的公司明确要求不允许项目团队自己管理财务等，有的公司对项目管理的组织方式选择交给项目经理去负责等等所有这些对项目管理组织结构形式的确定都有重大影响但有一点必须指出，无论公司规定如何，采用的组织结构形式更合理、更符合实际是最重要的委托方的要求为了完成好项目工作，有时委托方对项目的具体工作提出了具体的要求，指定采取何种方式，要与哪些公司合作，希望有哪些人员参加等这些要求的满足，在一定程度上为组织结构形式的确定增加了约束项目的资源情况项目资源包括项目的信息资源、人力资源、时间资源及资金资源等对于一个已拥有较多信息资源、人力资源、时间资源，而资金资源相对缺乏的项目来说，采取职能式、矩阵式项目组织结构形式即可;.而对于信息资源与人力资源相对不足，而资金资源与时间资源较为充分的项目来说，借用外部力量，采用项目式组织结构形式可能更为适宜。
国家的有关法规除上述各方面因素外，国家对项目管理的有关规定有时对项目的组织结构形式也会产生影响例如，要求新建工程项目的组织机构必须符合国家有关法人治理结构的要求；在代理招标的项目中，工程招标项目的组织设置与关系的确定要能满足招投标法对招标有关文件严格保密的要求等等二）管理组织设计确定的原则项目管理组织结构的确定与基本组织结构形式倾向的选择、部门的划分与确定等都是密不可分的随着人们对组织工作管理水平的认识日益加深，管理组织设计的基本原则也在发生着变化传统组织设计的八条原则主要包括：目标原则：所有的组织都应当有一个目标；相符原则：权力和组织必须相符；职责原则：权限与职责要对称，权限必须负有相等的责任；协调原则：组织内各成员的努力应指向共同的目标，相互之间应建立有效的协调；明确性原则：对于每项职务都有明确的规定；组织阶层原则与控制幅度原则；专业化原则：每个人的工作都应限制为单一的一种职能随着社会经济的发展，人们对组织设计有了更深入的认识，为适应当今社会的需要，管理学家们又进一步提出了一些新的组织设计原则，主要包括：(1)目标导向原则这种设计思路与传统的设计思路不同，它是从组织目标的角度进行组织设计，确定组织结构，其重点强调工作成果、工作目标，而不是工作的处理程序与方式。
2)整分合原则在进行组织设计时首先强调组织整体目标及基本任务的完成；然后再按任务与目标的基本构成或工作过程进行分工，设立相应的组织单元;最后，在分工的基础上进行综合与协调，使各组织单元能做到分工清晰、相互配合、能力合作，完成好总体目标与任务3)“封闭”设计原则组织是一个有特定的目标与功能的系统，要实现这一目标与功能，必须按照其必要的工作程序进行，除与外界保持必要的联系外，还要在系统内形成一个各组织单元、各组织层次之间能相互制约、相互作用的闭路运行轨道，保证组织目标与任务的最终实现这种“封闭”环节，往往包括决策、执行、监督与反馈四类职能部门4)最佳幅度与层次原则按照不同组织的具体情况确定合理与最佳的管理幅度与层次，研究两者的最佳匹配，以保证组织高效、优质地完成组织目标与任务5)弹性设计原则组织结构与组织目标、任务的适应不是永恒不变的实际上，组织任务、组织决策者和组织内人员结构、组织存在环境(如竞争状况、资源条件、政策因素等）等影响组织结构的因素是经常变化的组织机构的建立和健全需要一个较长的时间过程，组织的调整会引发一定的震荡，需要相当的时间才能使组织内各单元重新进入正常的运行状态因此在进行组织设计时，应使组织具有一定的弹性，能应对上述变化，而不必经常进行组织调整。
无论是传统的组织设计原则，还是现代的组织设计原则，都不是绝对不变的实际上在上述原则中，有些原则之间有一定的矛盾关系在具体组织结构设计当中要根据具体情况进行分析、灵活运用七、 开标、评标与定标(一）开标开标时间忆点开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行开标地点也应当为招标文件中预先确定的地点开标应由招标人或其委托的招标代理机构主持，邀请所有投标人参加投标人少于3个的，不得开标，招标人应当重新招标投标人对开标有异议的，应当在开标现场提出，招标人应当当场作出答复，并制作记录投标人或其授权代表有权出席开标会，也可以自主决定不参加开标会开标程序开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证；经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，都应当当众予以拆封、宣读开标过程应当记录，并存档备查拒收投标文件投标文件有下列情形之一的，招标人应当拒收：未通过资格预审的申请人提交的投标文件；逾期送达；未按招标文件要求密封二）评标评标委员会评标由招标人依法组建的评标委员会负责。
依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3专家应当从事相关领域工作满八年并具有高级职称或者具有同等专业水平，由招标人从国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府有关部门提供的专家名册或者招标代理机构的专家库内的相关专业的专家名单中确定；一般招标项目可以采取随机抽取方式，技术复杂、专业性强或者国家有特殊要求的招标项目，采取随机抽取方式确定的专家难以保证胜任的，可以由招标人直接确定与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会；已经进入的应当更换评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密评标分为初步评审和详细评审两个阶段进行初步评审评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较招标文件中没有规定的标准和方法不得作为评标的依据评标委员会可以书面方式要求投标人对投标文件中含义不明确、对同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容作必要的澄清、说明或补正澄清、说明或者补正应以书面方式进行并不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容评标委员会不得向投标人提出带有暗示性或诱导性的问题，或向其明确投标文件中的遗漏和错误。
评标委员会在对实质上响应招标文件要求的投标进行报价评估时，除招标文件另有约定外，应当进行修正：用数字表示的数额与用文字表示的数额不一致时，以文字数额为准；单价与工程量的乘积与总价之间不一致时，以单价为准，若单价有明显的小数点错位，应以总价为准，并修改单价调整后的报价经投标人确认后产生约束力投标文件中没有列入的价格和优惠条件在评标时不予考虑投标文件有下列情形之一的，评标委员会应当否决其投标：（1）投标文件未经投标单位盖章和单位负责人签字；（2）投标联合体没有提交共同投标协议；（3）投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件；（4）同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价，但招标文件要求提交备选投标的除外；（5）投标报价低于成本或者高于招标文件设定的最高投标限价；（6）投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件作出响应；（7）投标人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为详细评审经初步评审合格的投标文件，进入到详细评审阶段评标委员会应当根据招标文件确定的评标标准和方法，对其技术部分和商务部分作进一步评审、比较评标方法包括经评审的最低投标价法、综合评估法或者法律、行政法规允许的其他评标方法。
经评审的最低投标价法一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的招标项目采用经评审的最低投标价法的，评标委员会应当根据招标文件中规定的评标价格调整方法，对所有投标人的投标报价以及投标文件的商务部分作必要的价格调整根据经评审的最低投标价法，能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的最低投标价的投标，应当推荐为中标候选人中标人的投标应当符合招标文件规定的技术要求和标准，但评标委员会无需对投标文件的技术部分进行价格折算根据经评审的最低投标价法完成详细评审后，评标委员会应当拟定一份“标价比较表”，连同书面评标报告提交招标人标价比较表”应当载明投标人的投标报价、对商务偏差的价格调整和说明以及经评审的最终投标价综合评估法不宜采用经评审的最低投标价法的招标项目，应当采取综合评估法评审根据综合评估法，最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标，应当推荐为中标候选人衡量投标文件是否最大限度地满足招标文件中规定的各项评价标准，可以采取折算为货币的方法、打分的方法或者其他方法需量化的因素及其权重应当在招标文件中明确规定评标委员会对各个评审因素进行量化时，应当将量化指标建立在同一基础或者同一标准上，使各投标文件具有可比性。
对技术部分和商务部分进行量化后，评标委员会应当对这两部分的量化结果进行加权，计算出每一投标的综合评估价或者综合评估分根据综合评估法完成评标后，评标委员会应当拟定一份“综合评估比较表”，连同书面评标报告提交招标人综合评估比较表”应当载明投标人的投标报价、所作的任何修正、对商务偏差的调整、对技术偏差的调整、对各评审因素的评估以及对每一投标的最终评审结果对于投标人提交的优越于招标文件中技术标准的备选投标方案所产生的附加收益，不得考虑进评标价中符合招标文件的基本技术要求且评标价最低或综合评分最高的投标人，其所提交的备选方案方可予以考虑延长投标有效期评标和定标应当在投标有效期内完成不能在投标有效期内完成评标和定标的，招标人应当以书面形式通知所有投标人延长投标有效期投标人同意延长的，不得要求或被允许修改其投标文件的实质性内容，但应当相应延长其投标保证金的有效期；投标人拒绝延长的，其投标失效，但投标人有权收回其投标保证金因延长投标有效期造成投标人损失的，招标人应当给予补偿，但因不可抗力需要延长投标有效期的除外提交评标报告评标委员会完成评标后，应向招标人提出书面评标报告，并抄送有关行政监督部门评标报告应当如实记载以下内容：基本情况和数据表；评标委员会成员名单；开标记录；符合要求的投标一览表；否决投标的情况说明；评标标准、评标方法或者评标因素一览表；经评审的价格或者评分比较一览表；经评审的投标人排序；推荐的中标候选人名单与签订合同前要处理的事宜；澄清、说明、补正事项纪要。
评标委员会推荐的中标候选人应当不超过3个，并标明排列顺序评标报告由评标委员会全体成员签字对评标结论持有异议的评标委员会成员可以书面方式阐述其不同意见和理由评标委员会成员拒绝在评标报告上签字且不陈述其不同意见和理由的，视为同意评标结论评标委员会应当对此作出书面说明并记录在案向招标人提交书面评标报告后，评标委员会应将评标过程中使用的文件、表格以及其他资料即时归还招标人三）定标评标结果和中标结果公示依法必须进行招标的项目，招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日投标人或者其他利害关系人对依法必须进行招标的项目的评标结果有异议的，应当在中标候选人公示期间提出招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动依法必须招标项目的中标候选人公示应当载明以下内容：中标候选人排序、名称、投标报价、质量、工期（交货期），以及评标情况；中标候选人按照招标文件要求承诺的项目负责人姓名及其相关证书名称和编号；中标候选人响应招标文件要求的资格能力条件；提出异议的渠道和方式；招标文件规定公示的其他内容依法必须招标项目的中标结果公示应当载明中标人名称依法必须招标项目的中标候选人公示和中标结果公示应当在“中国招标投标公共服务平台”或者项目所在地省级电子招标投标公共服务平台发布。
确定中标人评标委员会提出书面评标报告后，招标人最迟应当在投标有效期结束前确定中标人招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人中标人的投标应当符合下列条件之一：能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准;能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力提出不能履行合同、不按照招标文件的要求提交履约保证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件的，招标人可以按照评标委员会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招标招标人不得向中标人提出压低报价、增加工作量、缩短工期或其他违背中标人意愿的要求，以此作为发出中标通知书和签订合同的条件招标人全部或者部分使用非中标单位投标文件中的技术成果或技术方案时，需征得其书面同意，并给予一定的经济补偿中标通知书由招标人发出，对招标人和中标人具有法律效力中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任四）提交招标投标情况书面报告为了有效监督工程项目的招标投标情况，及时发现其中可能存在的问题，依法必须进行施工招标的项目，招标人应当自发出中标通知书之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。
招标投标情况的书面报告应当至少包括下列内容：招标范围；招标方式和发布招标公告的媒介；招标文件中投标人须知、技术条款、评标标准和方法、合同主要条款等内容；评标委员会的组成和评标报告；中标结果八、 投标申请人资格审查对投标申请人的资格进行审查，目的在于剔除资格条件不适合承担招标工程的投标申请人招标人可以在招标公告或者投标邀请书中，要求对投标申请人进行资格审查一）资格审查方式、内容及标准资格审查方式分为资格预审和资格后审资格预审是指在投标前对潜在投标人进行的资格审查；资格后审是指在开标后对投标人进行的资格审查招标人应根据工程规模、结构复杂程度或技术难度、潜在投标人数量等具体情况，对投标申请人采取资格预审方式或资格后审方式进行资格预审的，一般不再进行资格后审，但招标文件另有规定的除外资格审查内容主要审查投标申请人是否符合下列条件：(1)具有独立订立合同的权利；(2)具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；(3)没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；(4)在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；(5)国家规定的其他资格条件。
资格审查时，招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人，不得对潜在投标人或者投标人实行歧视待遇任何单位和个人不得以行政手段或者其他不合理方式限制投标人的数量资格审查条件、标准和方法采取资格预审的，招标人应当在资格预审文件中载明资格预审的条件、标准和方法；采取资格后审的，招标人应当在招标文件中载明对投标人资格要求的条件、标准和方法招标人不得改变载明的资格条件或者以没有载明的资格条件对潜在投标人或者投标人进行资格审查限制、排斥潜在投标人或考投标人的情形招标人有下列行为之一的，属于以不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人：(1)就同一招标项目向潜在投标人或者投标人提供有差别的项目信息；(2)设定的资格、技术、商务条件与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关；(3)依法必须进行招标的项目以特定行政区域或者特定行业的业绩、奖项作为加分条件或者中标条件；(4)对潜在投标人或者投标人采取不同的资格审查或者评标标准；(5)限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地或者供应商；(6)依法必须进行招标的项目非法限定潜在投标人或者投标人的所有制形式或者组织形式；(7)以其他不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。
二）资格预审在招标活动中，招标人经常采用资格预审方式实施资格预审的目的是保证参与投标的单位均具备相应的资格条件资格预审的优点(1)实行公开招标时，投标人的数量相对很多，实行资格预审，将那些审查不合格的投标人先行排除，就可以减少多余的投标2)通过对投标申请人进行资格预审，可以对众多投标申请人的技术水平、财务实力、施工经验和业绩进行调查，从而选择在技术、财务和管理各方面都能满足招标工程需要的投标人参加投标3)通过对投标人进行资格预审，筛选出确实有实力和信誉的少量投标人，不仅可以减少招标人印制招标文件的数量，而且可以减轻评标的工作量，缩短招标工作周期，同时对那些可能不具备承担工程任务能力的投标人而言，节省因投标而投入的人力、财力等投标费用发布资格预审报告采取资格预审的，招标人应当发布资格预审公告出售资格预审文件招标人应当按资格预审公告规定的时间、地点出售资格预审文件自资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5日招标人可以通过信息网络或者其他媒介发布资格预审文件，通过信息网络或者其他媒介发布的资格预审文件与书面资格预审文件具有同等法律效力，出现不一致时以书面资格预审文件为准，国家另有规定的除外。
对资格预审文件的收费应当限于补偿印刷、邮寄的成本支出，不得以营利为目的资格预审文件售出后不予退还招标人可以对已发出的资格预审文件进行必要的澄清或者修改澄清或者修改的内容可能影响资格预审申请文件编制的，招标人应当在提交资格预审申请文件截止时间至少3日前，以书面形式通知所有获取资格预审文件的投标申请人；不足3日的，招标人应当顺延提交资格预审申请文件的截止时间投标申请人或者其他利害关系人对资格预审文件有异议的，应当在提交资格预审申请文件截止时间2日前提出招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动招标人应当合理确定提交资格预审申请文件的时间依法必须进行招标的项目提交资格预审申请文件的时间，自资格预审文件停止发售之日起不得少于5日招标人编制的资格预审文件的内容违反法律、行政法规的强制性规定，违反公开、公平、公正和诚实信用原则，影响资格预审结果的，依法必须进行招标的项目的招标人应当在修改资格预审文件后重新招标审查资格预审申请文件国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，招标人应当组建资格审查委员会审查资格预审申请文件资格审查委员会及其成员应当遵守《招标投标法》和《招标投标法实施条例》有关评标委员会及其成员的规定。
资格预审应当按照资格预审文件载明的标准和方法进行资格审查办法包括合格制和有限数量制采用合格制审查办法的，通过初步审查、详细审查的申请人均应确定为通过资格预审的潜在投标人采用有限数量制审查办法的，资格审查委员会按照资格预审文件规定的评审办法，对通过初步审查和详细审查的资格预审申请文件进行量化打分，按照得分由高到低的顺序确定通过资格预审的申请人通过资格预审的申请人不超过资格预审文件规定的数量通知资格预审结果资格预审结束后，招标人应当向资格预审合格的潜在投标人发出资格预审合格通知书，告知获取招标文件的时间、地点和方法，并同时向资格预审不合格的潜在投标人告知资格预审结果资格预审不合格的潜在投标人不得参加投标逋过资格预审的潜在投标人少于3个的，应当重新招标三）资格后审资格后审要求对于一些工期要求比较紧，工程技术、结构不复杂的项目，为了争取早日开工，可不进行资格预审，而进行资格后审实施资格后审的招标工程，招标人应当在招标文件中载明对投标人资格条件的要求、评审标准和方法投标人在投标文件中应提供资格审查资料，供评标委员会在评标时对投标人的资格进行审查资格后审结果在开标以后，评标委员会应首先对投标人进行资格审查，淘汰不合格的投标人，对其投标文件按否决投标处理，不再进入下一阶段评审。
九、 招标事项的审批和核准依法必须进行招标且按照国家有关规定需要履行项目审批、核准手续的各类工程建设项目，必须在报送的项目可行性研究报告或者资金申请报告、项目申请报告中增加有关招标的内容增加的招标内容包括：(1)建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动的具体招标范围（全部或者部分招标）；(2)建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标组织形式（委托招标或者自行招标）；拟自行招标的，还应按照国家发展改革委《工程建设项目自行招标试行办法》规定报送书面材料；(3)建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标方式（公开招标或者邀请招标）；国家发展改革委确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目，拟采用邀请招标的，应对采用邀请招标的理由作出说明；(4)其他有关内容按照法律规定可以不进行招标的工程项目，在报送可行性研究报告或者资金申请报告、项目申请报告中须提出不招标申请，并说明不招标原因经项目审批、核准部门审批、核准，工程建设项目因特殊情况可以在报送可行性研究报告或者资金申请报告、项目申请报告前先行开展招标活动，但应在报送的可行性研究报告或者资金申请报告、项目申请报告中予以说明。
项目审批、核准部门在批准项目可行性研究报告或者核准资金申请报告、项目申请报告时，应依据法律、法规规定的权限，对项目建设单位拟定的招标范围、招标组织形式、招标方式等内容提出是否予以审批、核准的意见项目建设单位在招标活动中对审批、核准的招标范围、招标组织形式、招标方式等作出改变的，应向原审批、核准部门重新办理有关审批、核准手续十、 工程项目招标范围和规模标准(一）必须进行招标的项目《招标投标法》第三条规定：在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：(1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；(2)全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；(3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目二）必须进行招标的项目范围国务院批准的《必须招标的工程项目规定》中，对《招标投标法》第三条规定的（二）、（三）项包括的范围作了具体规定；国务院批准的《必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定》中，对《招标投标法》第三条规定的（一）项包括的范围作了具体规定：(1)全部或者部分使用国有资金投资或者茵家融资的项目包括：1)使用预算资金200万元人民币以上，并且该资金占投资额10%以上的项目；2)使用国有企业事业单位资金，并且该资金占控股或者主导地位的项目。
2)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目包括：1)使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款、援助资金的项目；2)使用外国政府及其机构贷款、援助资金的项目3)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目，必须招标的具体范围包括：1)煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源基础设施项目；2)铁路、公路、管道、水运，以及公共航空和A1级通用机场等交通运输基础设施项目；3)电信枢纽、通信信息网络等通信基础设施项目；4)防洪、灌溉、排涝、引（供）水等水利基础设施项目；5)城市轨道交通等城建项目如果某项目资金来源既不属于全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资，又不属于使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金，但该项目为关系社会公共利益、公众安全的大型基础设施、公用事业项目，则该项目属于依法必须进行招标的范围三）必须进行招标的项目规模标准上述（1)至（3)项规定范围内的项目，其勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购达到下列标准之一的，必须招标：(1)施工单项合同估算价在400万元人民币以上；(2)重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在200万元人民币以上；(3)勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在1〇〇万元人民币以上。
同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，合同估算价合计达到前款规定标准的，必须招标工程建设项目符合上述规定的范围和标准的，必须通过招标选择施工承包商、货物供应商以及服务商，任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标根据《必须招标的工程项目规定》，全国执行统一的必须招标的项目范围和规模标准，不再允许各省、自治区、直辖市人民政府扩大必须招标的项目范围或缩小必须招标的规模标准四）总承包招标招标人可以依法对工程以及与工程建设有关的货物、服务全部或者部分实行总承包招标以暂估价形式包括在总承包范围内的工程、货物、服务，属于依法必须进行招标的项目范围且达到国家规定规模标准的，应当依法进行招标暂估价是指总承包招标时不能确定价格而由招标人在招标文件中暂时估定的工程、货物、服务的金额五）两阶段招标对技术复杂或者无法精确拟定技术规格的项目，招标人可以分两阶段进行招标第一阶段，投标人按照招标公告或者投标邀请书的要求提交不带报价的技术建议，招标人根据投标人提交的技术建议确定技术标准和要求，编制招标文件第二阶段，招标人向在第一阶段提交技术建议的投标人提供招标文件，投标人按照招标文件的要求提交包括最终技术方案和投标报价的投标文件。
招标人要求投标人提交投标保证金的，应当在第二阶段提出六）可以不进行招标的项目依法必须进行招标的工程建设项目有下列情形之一的，可以不进行招标：(1)涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标；(2)需要采用不可替代的专利或者专有技术；(3)采购人依法能够自行建设、生产或者提供；(4)已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；(5)需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；(6)国家规定的其他特殊情形十一、 国际工程咨询服务的采购方式及程序(一）国际工程咨询服务常用采购方式国际上通行的工程咨询服务的采购方式有两类：招标方式和非招标方式我国使用国际金融组织贷款项目的咨询服务，分别采用公开招标、邀请招标、框架合同、竞争性谈判、直接委托等方式选聘咨询单位和个人咨询专家与国际通行的工程咨询服务常用的采购方式基本相同框架合同框架合同选择方式，是通过公开招标、邀请招标相结合的两阶段招标选聘咨询单位，执行框架合同咨询任务框架合同选聘方式的第一阶段，是选聘人确定咨询服务框架合同范围并编制招标文件，然后按照公开招标程序选聘，并分别与经评审后排名前4〜6名的咨询单位签订框架合同保留协议，形成保留咨询单位短名单。
框架合同选聘方式的第二阶段，是选聘人细化框架合同内的咨询任务并编制具体项目招标文件，按照邀请招标的程序和评审办法，评审各保留咨询单位提供的具体项目的技术建议书和财务建议书，从中选定综合分数排名第一的咨询单位，并与其谈判和签订框架合同内具体项目咨询服务合同合同金额在限额以内，需要较长时间陆续完成的系列咨询服务项目，并符合下列情形之一的，可采用框架合同选聘方式：工程项目管理咨询或几个阶段咨询的系列项目；咨询服务内容和特点相同的项目；咨询服务内容和特点不同的短期、简单的项目框架合同方式，是亚洲开发银行倡导的一种采购方式个人咨询专家的选聘选聘个人咨询专家的方式，一般是由选聘人向几个具备相应资格或能力的专家发送委托咨询服务范围材料，并通知其准备个人应聘材料选聘人通过调查、面谈或组织资格评估，选择专业技术知识、工作经验最符合要求的专家承担咨询任务选聘个人咨询专家，应符合下列条件：个人能够独立完成，选聘咨询单位不值得；除办公条件外，不需要个人所在单位提供支持、组织管理和承担责任；个人的经验和资历是主要的合格条件聘请个人咨询专家，一般是承担课题研究、参加评审工作或担任咨询顾问等，有的相对固定，有的“一事一聘”，视工程咨询任务的具体情况而定，选聘过程和环节也因不同情况而简单或复杂。
二）国际工程咨询服务采购程序对于咨询服务而言，世亚行贷款项目的选择方法主要包括6类——基于质量和费用的选择、基于质量的选择、固定预算下的选择、最低费用的选择、基于咨询顾问资历的选择和单一来源的选择其中，基于质量和费用的选择方法、基于质量的选择方法是采购咨询服务最常用的两种方法基于质量和费用的选择基于质量和费用的选择是在列入短名单的咨询公司中使用竞争程序，根据其技术建议书的质量和所提供服务的价格来选择咨询公司具体选择程序如下：准备任务大纲，明确咨询服务的工作目标和范围、职能和职责等；准备费用估算及预算；刊登广告；准备咨询公司长、短名单；准备并发出建议书征询文件，包括：邀请信、咨询顾问须知、技术建议书标准格式、财务建议书标准格式、任务大纲、标准合同格式、世亚行成员国名单;接收建议书：技术建议书和财务建议书应分别装在密封的信封中同时提交(即采用双信封形式提交技术建议书和财务建议书）；评审技术建议书：对技术建议书进行质量评审并打分，评审因素一般包括：咨询公司与咨询任务有关的特别经验；针对任务大纲制定的方法和工作计划的适当性；提供咨询任务的主要业务人员的资格和胜任能力，考虑人员的一般资格、对工作的适合性、在类似地区工作的经验和语言；知识转让（培训）计划的适应性；主要人员中当地人员的参与。
财务建议书公开拆封：对于技术建议书未能达到最低的合格分或技术建议书被认为未对建议书征询文件和任务大纲做出响应的咨询公司，其财务建议书将不予拆封并在合同签订后被原封退回借款人应通知那些达到最低合格分的咨询公司，并告知拆封财务建议书的日期、时间和地点在拆封财务建议书时，应大声宣读咨询公司的名称、技术得分和建议的价格评审财务建议书：如财务建议书存在算术错误，应予以校正一般情况下，最低报价的建议书可得财务满分100分，其他建议书的财务得分按其报价成反比递减质量和费用综合评审：总分应在对质量和费用的得分加权后再相加得到，并决定了咨询公司的最终排名费用权重一般为20%谈判并向所选中的公司授予合同：借款人应邀请得分最高的公司进行谈判谈判应包括对技术建议书、建议的技术方式与方法、工作计划、组织机构与人员配备的讨论以及咨询公司对改进任务大纲的建议借款人和咨询公司将共同确定任务大纲、人员配备、工作时间表、后勤支持和递交报告等内容如果谈判失败无法达成协议，借款人将邀请排名表中的下一家咨询公司进行合同谈判基于质量的选择基于质量的选择是仅对技术建议书的质量进行评审，而与技术建议书排名最高的咨询公司就财务建议书与合同进行谈判的一种方法。
征询文件只要求咨询公司提交技术建议书（不提交财务建议书），在使用基于质量和费用的选择方法中所使用的方法完成技术建议书评审后，借款人应要求获最高技术分的咨询公司提供一份详细的财务建议书然后，借款人应与咨询公司就财务建议书和合同进行谈判固定预算下的选择此方法仅适用于简单的咨询任务，而且能够准确地界定，同时预算也是固定的建议书征询文件应说明可获得的预算，并要求咨询公司以不同的信封分别提交其在预算范围内的最佳技术和财务建议书首先对所有技术建议书进行评审，然后当众拆封达到最低合格分的咨询公司的财务建议书，并宣布其报价超过指定预算金额的建议书应被拒绝余者中技术建议书得分最高的咨询公司将被邀请进行合同谈判最低费用的选择此方法仅适用于为标准的或常规性质的咨询任务（审计、非复杂工程的工程设计等）选择咨询公司，而这类任务一般都有公认的惯例和标准使用此方法时，应为“质量”设定一个“最低”合格分值短名单上的咨询公司将被邀请同时用两个信封分别提交技术建议书和财务建议书首先对所有技术建议书进行评审，未达到最低合格分的技术建议书将被拒绝，其余的财务建议书将被当众拆封报价最低的咨询公司将被邀请进行合同谈判基于咨询顾问资历的选择此方法可用于小型的咨询任务（通常不超过20万美元），不宜为此准备和评审有竞争的建议书。
在这种情况下，借款人应准备任务大纲，寻求有兴趣的意向表示、咨询公司与咨询任务有关的经验和能力情况，制定短名单，选择拥有最合适资质和业绩的公司被选中的公司应提交一份技术财务综合建议书，然后受邀请进行合同谈判单一来源的选择使用此方法选择咨询公司将无法得到质量和费用方面的竞争所带来的好处，同时在选择过程中缺乏透明度，因此，只可在例外的情况下使用只有在单一来源的选择方法表现出比竞争性选择具有明显优势时，此方法才是适当的：这项工作是公司以前承担工作的自然连续；或在紧急情况下，如应对灾害以及在紧急情况之后的一段时间内所需要的咨询服务；或非常小的咨询任务（通常不超过10万美元）;或只有一家公司是合格的或具有特殊价值的经验十二、 工程咨询服务费用计算不同的工程咨询项目，签订不同类型的合同，采用不同的计费方式常用的咨询服务收费方式有人月费单价法、按日计费法、成本加酬金计费法、总价法、工程造价百分比法以及顾问费法等方法如何选用计费方式，完全取决于咨询项目的工作内容和性质、采用的合同类型等咨询服务范围非常明确，且咨询单位可以控制费用的项目，可以采用总价法、工程造价百分比法，也可以采用成本加固定酬金法；而咨询服务范围不太明确或难以准确确定范围的项目，可以按照咨询专家提供服务时发生的费用计费，采用人月费单价法、按日计费法及顾问费法更为适合。
一）人月费单价法人月费单价法是目前国际上广泛采用的一种工程咨询服务费用的估算方法，也是国际竞争性工程咨询招标常用的费用计算方法应用人月费单价法计算工程咨询服务费用，由酬金、可报销费用和不可预见费三部分组成酬金咨询项目的酬金部分由承担咨询任务全体成员酬金总和构成每位咨询人员的酬金数额等于他（她）的人月费率乘以其人月数人月费率人月费率也称月酬金，由咨询人员的基本工资、社会福利费、海外津贴与艰苦地区津贴，以及咨询单位管理费和利润组成基本工资咨询单位付给咨询人员的月工资，不包括其他额外收入社会福利费咨询单位为工作人员支付的社会保障费及其他福利和津贴费主要有：退休基金；休假日工资（包括公共假日、每年咨询单位规定的休假、病假等）；各种津贴费，如住房津贴、交通津贴、生活津贴等；奖金；社会保险费；健康和医疗费；其他费用社会福利费一般取基本工资的某个百分比计算海外津贴与艰苦地区津贴是咨询单位发给在海外或在艰苦地区执行咨询任务的工作人员的补助费，其数额根据不同的国别和地区以及生活条件的艰苦程度来确定咨询单位管理费该项费用是咨询单位用于行政管理和业务经营活动方面的费用，一般以单位的年度费用支出为依据，.可以采用基本工资的某个百分比计算。
根据一些国际金融组织的规定，社会福利费、咨询单位管理费可分别按与基本工资的比例关系计算，所占比例要根据上年度（世界银行规定为前3年）咨询单位损益表、社会福利费明细表和管理费明细表中的实际数据确定因此，在财务建议书中报价时，应附有经过注册会计师事务所审计的损益表、福利明细表和管理费明细表作为证明材料咨询单位利润指税前利润，通常以基本工资、社会福利费和咨询单位管理费之和的百分比来计算以上5部分相加就得出项目咨询人员的人月费率在工程咨询市场上，由于咨询人员来自不同的国家，技术水平不同，咨询项目的复杂程度不同，人月费率的数额彼此相差很大来自.美国、加拿大等发达国家的咨询专家的人月费率较高，而来自印度、马。