风险识别与控制清单（采购部）风险与机会识别小组成员：、风险序号可能的风险现有控制措施发生概率严重程度风险系数风险应对措施具体控制措施计划措施实施评价记录要降低接受规避1供应商交货不及时或中断风险1、确保常用物料有两个以上供应商供货或其它替代品2、制订常用物料采购周期表及安全库存量3、实时了解供应商生产情况极少发生（1）因材料未按期限交货停机待料,因供应商原因、运输原因等，导致计划外供应中断，影响生产3）32下错订单风险由采购员依据相关的需求进行供应订单制作，由采购主管进行订单审核签名极少发生（1）影响生产及交货期（2）23采购价格风险1、货比三家2、关注各材料原材料价格情况及走势3、时时关注市价价格及国际石油新闻动态4、建立各材料价格库极少发生（1）判断失误、寻价方法不当造成采购价格偏高（3）34材料质量不合格风险1、导入新产品需经技术初步试样、生产量产确认0K后，才可批量采购2、每月对供应商品质状况进行考评3、供应商提供质量体系认证的证明4、执行供应商考核程序5、对供应商进行月度评估6制定明确的质量标准，并及时传达给供应商7协助供应商改善产品质量8进料检验控制与供应商签订《质量协议》及《环保协议》；10.要求供应商每年提供第三方材料检测报告；11•要求供应商提供环境物质不使用证明书，质量体系认证的证书。
极少发生（1）供应商选择失误、或验收把关失误，造成物料、设备配件不能正常使用，或产品有害物质超标（3）3V5网络攻击造成电子版文件丢失或ERP不能运行的风险1.建立采购专用共享盘，采购资料单独储存，在伺服器上建立备份，每天备份一次3. 重要资料保存纸档文件4. 系统建立防火墙，防止网络攻击风险5. ERP不能运行时用纸档进行操作极少发生（1）采购资料丢失，导致资料重建，或者资料无法建立，造成人力物力的浪费（3）3V第1页，共2页、机会序号可能的机会机会应对措施具体控制措施计划措施实施评价记录利用放弃1公司原材料成本非常重视V公司定期开展“产品成本分析”,对内部产品进行降本优化，另加强与供应商沟通议价、降低单价，改善质量，提升效率，共同双赢！2公司原材料质量严格把关V1•公司制定明确的质量标准，并及时传达给供应商2•对供应商进行月度评估3•来料每批进行检验编制：日期：2017.12.21审核：日期:第2页，共2页。