2009年5月月证券从业资资格考试真题题一、单选题1、根据《中华华人民共和国国刑法》规定定，操纵证券券交易价格属属于（ ）A 渎职罪B 操纵证券市市场罪 C 金融诈骗罪罪D 妨害对公司司、企业的管管理秩序罪2 . （ ）是一种按按证券进入市市场的顺序而而形成的结构构关系A 交易场所结结构B 层次结构C 价值结构D 品种结构3. 在股份有有限公司中，签签署公司股票票是（ ）的职权AA 董事会 B 股东会 C 董事会 D 董事长4 ．证券登记记结算机构应当当设立结算风风险基金，结结算风险基金金不可以被用用于因（ ）造成的证证券登记结算算机构的损失失 A ．技术故障 B ．操作失误 C ．不可抗力 D ．经营不善善5 . 证券发发行人是指（ ）A ．为筹措资资金而发行债债券、股票等等证券的交易易主体B ．为筹措资资金而发行债债券、股票等等证券的发行行主体C ．为等措资资金而发行国国债的政府机机关D . 为使已有资资金获得更好好的流通而发发行债券、股股票等证券的的发行主体6《中华人民共共和国证卷法法》规定，证证券登记结算算机构对重要要的原始凭证证的保存期不不少于（ ）A . 55 年 B . 10 年 C . 15 年 D . 20 年7 ．政府发行行证券的品种种仅限于( ) AA ．银行票据 B ．基金 C ．债券 D．股票8 ．证券投资资人是指（ ）A ．通过证券券而进行投资资的各类机构构法人B ．通过证券券而进行投资资的各类机构构法人和自然然人C ．通过证券券而进行投资资的自然人DD ．各类机构构法人和自然然人9 ．贴现发行行方式一般用用于以下期限限债券的发行行（ ）。
A ，长期债券 B ．中期债券 C ，短期优券 D ．任何期限限10 ．证券市市场中介机构构足指（ ）A ．为证券的的发行与交易易提供服务的的各类机构 B ．从事证券券的发行与交交易的机构CC、为证券的的发行与交易易提供政策的的监管部门DD、通过证券券市场筹集资资金的公司（企企业）11 ．报据我我国政府对 WTO 的承诺．允允许外国机构构设立合营公公司，从事国国内证券投资资基金管理业业务，加入后后三年内外资资比例不超过过（ ）A . 333 % BB . 499 % C . 50 % D . 25%%12 ．证券市市场按照证券券进入市场的的顺序．可以以分为（ ）A ．发行市场场与流通市场场 B ．场外币场场与交易所市市场 C ．主板市场场与二板市场场 D ．二板市场场与三板市场场13 . （ ） 是指在经济济运行过程中中，资金供求求双方运用各各种金触工具具调节资金盈盈余的活动A ．直接融资 B ．间接触资 C ．资金融通 D ．回购14 ．优先股股股息在当年年未足额分派派时，能在以以后年度补发发的优先股，称称为（ ）A ．参与优先先股 B ．可累积优优先股 C ．可赎回优优先股 0 ．股息可调调整优先股1 5 ．优先先股股息在当当年未足额分分派时．能在在以后年度补补发的优先股股．称为（ ）A ．参与优先先股 B ．可累积优优先股 C ．可赎回优优先股 0 ．股息可调调整优先股16 ．某股东东拥有1000股股票，该该公司要选出出11名董事，在在累积投票制制情况下，该该股东最多可可以投（ ）票。
A .. 11000 B . 110 CC. 110000 D.. 1117 ．规定了了票面利率，但但足债券持有有人必须在债债券到期时一一次性获得还还本讨息，存存续期间没有有利息支付的的债券是（ ） 18 . ETTF 基金的发行行量取决于（）A ．墓础指数 B ．投资者的数量 C ．每股造单位净值的高低 D ．发行所处国家19 ．与股息息率可调整优优先股股息率率的变化无关关的是（ ）A ．公司盈利利B ．银行存款款利率C ．各种有价价证券的价格格波动D ．金融市场的波动20 ．某股票票预期本年的的每股收益为为 3 元，根据分分配预期股息息为每股2元，市场利利率为10%，则该股票票的市场价格格应为（ ）A . 30 元 B . 20 元 C . 15 元 D.无法预测21 ．在风险险性上，相对对来说要大（ ）要大一些些A ．公司债券 B ．政府债券 C ．政府保证证债券 D ．金融债券券22 ．无面额额股票的价值值与公司资产产价值（ ）A . 同方向向变变化 B ．反方向变变化 C ．相等 D. 无关23 ．影响股股票价格最基基本的因素是是（ ）A ．预期信息 B ．分配政策 C ．税收政策 0 ．股本结构构24 ．股息率率可调整优先先股的股息率率变化主要由由（ ）决定。
A ．公司经营营状况 B ．市场上其其他证券价格格或银行存款款利率变化CC ．赎回条件件D ．转换条件件25 ．债券发发行人具有在在到期日之前前买回全部或或部分债券的的权利的是（ ）A ，附有赎回回选择权条款款的债券 B ．附有出售售选择权条款款的债券C ．附可转换换条款的债券券D ．附交换条条款的债券26 ．债券持持有人具有在在指定的日期期内以票面价价值将债券卖卖回给发行人人的权利的是是（ ）A．附有赎回回选择权条款款的债券；BB. 附有出售选选择权条款的债券C．附可转换换条款的债券券D. 附交换条款款的债券27 ．在期权权有效期内基基础资产产生生收益将使（ ）A ．看涨期权权价格上升，看看跌期权价格格上升B ．看涨期权权价格上升，看看跌期权价格格下降C ．看涨期权权价格下降．．看跌期权价价格上升D ．看涨期权权价格下降，看看跌期权价格格下降28 ．债券持持有人具有按按约定条件将将债券转换成成发行公司将将通股股票的的选择权的是是（ ）A ．附有赎回回选择权条款款的债券B ．附有出出出售选择权条条款的债券CC ．附可转换换条款的债券券D ．附交换条条款的债券29 ．商业银银行为补充附附属资本发行的、清偿顺顺序位于股权权资本之前但但列在一般债债务和次级债债务之后、期期限在15年以上、发发行之日起10年内不可赎赎回的债券是是（ ）。
A ．混合资本本债B ．证券公司司债C ．商业银行行次级债D ．保险公司司次级债30.混合资本本债券本金和和利息的清偿偿顺序列于一一般债务和次次级债务（ ）、列于股股权资本（ ）A ，之前：之之前 B ．之前：之之后 C ．之后：之之前 D ．之后：之之后31 ．在债券券的票面价值值中，首先要要规定票面价价位的（ ）A ．利率 B ．价格 C ．存在形式 D ．币种32 ．由于国国债的年利率固定，又又有国家信用用作为保证因因而国债基金金的风险较低低，适合于（ ）A ．成长型投投资者 B ．激进型投投资者 C ．稳健型投投资者 D ．收益型投投资者33 ．货币市市场基金是（ ）的一种基基金A ．以商业票票据、国库券券、公司债券券为投资对象象B ．以银行债债券为投资对对象C ．以上市股股票为投资对对象D ．以货币市市场工具为投投资对象34 . 成长长型基金、收收入型基金和和平衡型基金金是按基金的的（ ）分类A.. 组织形式 B ．投资标的 C ．规模大小 D . 投资日标35 . （ ）主要投资资于可带来现现金收入的有价证证券．以获取取当期的最大大收入为目的的。
A .成长型基金 B ．平衡型墓墓金 C ．收入型基基金 D ．货币型基基金36 . （ ）是传统封封闭式基金的的交易便利性性拟开放式基基金可赎回性性相结合的一一种新型基金金A ．平衡型基基金 B ．交易所交交易的开放是是基金C ．货币型基基金 D ．指数型基基金37 . （ ）是指持有有基金份额或或基金股份的的自然人和法法人，也就是是基金的投资资人A ，基金份额额持有人 B ，证券交易易所 C ．托管人 D ．基金管理理公司38 ．基金资资产净值是指指（ ）A ．基金资产产总值除以基基金总份额后的价值B ．基金资产产总值减去基基金管理费后后的价值C ，基金资产产总值减去负负债后的价值值D ．基金资产产总值减去基基金管理费和和基金托管费费后的价值39 ．对看涨涨期权而言．．若市场价格格高于协定价价格．此时为为（ ）A ．实位期权 B ．虚位期权权C ．平价期权 D ．零价期权权40. 期权费费等于（ ）A. 内在价值 B. 时间价值C.. 内在价值减减时间价值DD. 内在价值加加时间价值41 ．在期权权的到期日，期期权的时间价价值为（ ）A ．正值 B ．负值 C ．零 D ．正值或负负值42 ．可转换换债券实质上上嵌入了普通股股票的（ ）A. 远期合约 B.. 期货合约C.. 看跌期权 D.. 看涨期权43. 可转换换债券的最主主要的金融特特征是（ ）A ．持有人可可以将债券转转为普通股BB ．发行人有有权赎回C ．双重选择择权D ．发行人有有权修正转换换价格44 ．可转换换公司债券的的票面利率一一般（ ）机同条件件的不可转换换公司债券。
A ．低于 B ．高于 C ．等于 D ．等于或高于45 ．将可转转换债券视为为一般的债券券所具有的价价值称为（ ）A ．理论价值 B ．转换价值 C ．投资价俏 D ．市场价值值46 ．某债券券面额为1000元，期限为 5 年期，票面面利率为10 % ．现以900元的发行价价向全社会公公开发行．投投资者持有该该债券二年后后以 990 元售出．则则投资者的单单利持有期收收益率为（ ） .A . 14.155 %B .. 14.444 %C . 15..45 %DD . 122.25 %%47 ．某投资资组合中有 债券1000万元，A种股票 2000万元． B 种股票 2000万元，债券券的收益率为为10％ . A 和 B 种股票的收收益率分别为为 15 ％和 20 %% ．则该投资资组合的收益益率为（ ） .A 155 % B .. 21 C . 116 % DD . 100 %48 , 上题题中．若 A 公司在发放放股息后决定定以 l : 2 的比例拆股股拆股消息息公布后．公公司股票价格格为（ ） .A ．15 % B . 16 % C . 117 % DD . 188 %49 ．属于分分期付息债券券的是（ ）A ．附息债券券B ．贴现债券券C ．零息债券券D ．一次还本本付息债券 模拟试题网网50．买入债券券后持至期满满．取得利息息收入和按面面值偿还的本本金．此时投投资者拟到的的收益率是（ ）。
A ．直接收益益率 B ．到期收益益率 C ．持有期收益率 0 ．赎回收益益率51. 上市公公司向原股东东配售股份应应当采用（ ）发行A. 代销方式 B ．全额包销 C ．自销方式 D ．余额包销销52. 发行人人与证券公司司在承销中双双方的权利、义义务和责任体体现在（ ）中A ．公司章程 B ．业务委托托书 C ．证券承销销协议 0 ．验证笔录录53 ．证券公公司财务管理理的目标是（ ） .A ．防范风险 B ．保持流动动性C ．每股收益益最大化 D ．公司价值值最大化54. 证券公公司从每年的的（ ）中提取交交易风险准备备金，用于弥弥补证券交易易的损失AA. 营业收入价理 B.. 管理费用C.. 营业利润 C.. 税后利润55. 证券市市场中介机构构包括证券登登记结算公司司、证券投资资咨询公司、会会计师事务所所、资产评估估事务所、律律师事务所，证证券信用评级级机构和（ ）等机构AA 证券交易所 B ．证券业协协会 C. 证券沙龙 D ．证券公司司56 ．客户委委托证券公司司买卖证券，从从开始到结束束，大致经过过的流程是（ ）A ．办理股东东账户一委托托一开户一交交割B ．办理股东东账户一开户户一委托一交交割C ．委托一办办理股东账户户一开户一交交割D ．办理股东东帐户一委托托一交割一开开户57 ．有限责责任公司的经经理对（ ）负责A 董事会 B ．股东会 C ．董事长 D .. 公司全体员员工58. 根据《中中华人民共和和国公司法》规规定，股票发发行价格不可可以（ ）票面金额额。
A 高于 B ．低于 C ．等于 D .. 无关于59 ．（ ）是提高市市场效率的关关键A ．信息公开 B ．加强监管管力度 C ．各项制度度合法化 D ．正当竞争争60 . （ ）是证券法法律制度的核核心任务．AA ，保证证券券发行人能够够筹集到所需需资金B ．保证证券券交易价格的的稳定C ．促进证券券经营机构的的不断壮大DD ．保护公众投资者的的合法权利二、多选题61.股票账面面价值又称为为（ ）A. 股票面值 B.股票内在价价值C. 股票净值 D.每股净收益益62 ．依据 《 中华人民共共和国证券法法 》 规定下列列说法中符合合公开发行的的特点的是（ ）A . 向不特定对对象发行证券券B ．向特定对对象发行证券券累计超过200人C . 行政法规规规定的其他属属于公开发行行的行为D ．向特定对对象发行证券券累计超过 500 人63 ,下列选选项中是债券券与股票的相相同点的是（ ）A .发行方法相相同B .两者的收益益率相互影响响C .两者都是等措资金金的手段D .两者都属于于有价证券64. 不同类类别的证券在在（ ）方面有不不同的特点A. 期限 B ．参与权 C. 收益水平 D ．发行成本65 ．其他条条件不变．期期权的权利期期间越长，期期权的（ ）越大。
A ．内在价值 B ．时间价值 C ．市场价格 D ．履约价值值66. 金触期期货的主要交交易制度有AA ．保证金及及其杠杆作用用B . 标准化的期期货合约和对对冲机制C ．集中交角角制度D 不限仓制度度67. 基金资资产总值包含含（ ) .A ．基金管理理费用B ．基金应收收的申购基金金款C ．基金所拥拥有的各类证证券的价值 D ．基金其他他投资所形成成的价值68 ．在经济济生活中，证证券公司的功功能有（ ） A ．媒介资金金供求B ．繁荣证券券市场C ．优化资源源配置D ．维护证券券市场的有序序发展69 ．证券业业协会的自律律管理体现在在保护行业共共同利益、促促进行业共同同发展方面．．且体表现为为（ ）A ．从业人员员的资格管理理与后续职业业培训B ．制定从业业人员的行为为准则和道德德规范C ．为特殊岗岗位的从业人人员提供专业业的资质测试试和相关的后后续职业培训训D ．制定证券券业行为准则则和法规70 .股票按按不同的标准准和方法可以分分为（ ）A ．普通股票票和优光股票票B ．记名股票票和不记名股股票C ． A 股、 B 股和蓝筹股 D ．有面额股股票和无面额额股票71 ．股东权权益包括（ ） .A ．资本公积积B ．利润C ．股本D ．盈余公积积72 ．下面关关于有面额股股票的说法中中．正确的有有（ ） .A ．股票票面面上记载有一一定金额B ．可以明确确表示每一股股所代表的股股权比例C ．为股票发发行价格的确确定提供依据据D ．我国 《 公司法 》 规定．发行行价不得低于于票面金额73 ．股份有有限公司的一一般特征包括括（ ）A ．具备独立立法人资格BB ．以股份筹筹资方式组建建C ．股份投资资永远不能转转让D ．所有权与与经营权分离离74. 依据22003年对国有资资产管理体制制改革的规定定，我国各级级国有资产管管理体系的架架构由三个基基本层面构成成，分别是（ ）A ．国有资产产管理委员会会及其办事机机构B ．国资控股股公司C ．国资成分分的企业D ．国有商业业银行75. 发行股股息率可调整整有限股票是是为了适应（ ）。
A ．金融市场场的不稳定 B. 公司盈利的的不稳定C ．各种有价价证券的价格格波动D ．银行存款款利率的波动动76. 国有股股包括（ ）A ．国家股B ．国有法人人股C ．非流通股股D ．发起人股股77 ，按证券券的性质不同同，证券市场场可分为（ ）A ．场内市场场B ．股票市场场C ．场外市场场D ．债券市场场78 ．对于证证券市场的产产生．具有推推动作用的因因素有（ ）A ．社会化大大生产和商品品经济的发展展B ．股份制的的发展C ．信用制度度的发展D . 国际贸易的的发展79 ．下列选选项中既可以以是证券发行行人，也可以以是证券投资资者的有（ ）A ．工商企业 B ．金融机构 C ，个人 D ．政府及其其机构121. 非上上市证券不能能在证券交易易所内交易．．也不能在其他他证券交易市市场交易 ）122. 上市市证券的种类类多于非上市市证券的种类类 ）123. 公募募证券是指发发行人通过中中介机构向特特定的社会公公众投资者公公开发行的证证券（ ）124. 参与与证券投资的的金融机构包包括证券公司司、银行和贸贸易公司 ）125. 影响响有价证券价价格的因素主主要有预期收收入和市场利利率，因此有有价证券的价价格实际上是是资本化的收收入。
）127 ，证券券投资基金管管理人负责监监督基金管理理人保管基金金资产． （ ）128 只只有当货币资资本与产业资资本相分离．．货币资本本本身取得一种种社会性质时时，公司股票票和债券等信信用工具才会会被充分运用用 ）129 ．证券券投资基金是是指一种通过过公开发售基基金份额筹集集资金，由基基金针理人管管理和托管．．为基金份额额持有人的利利益，以资产产组合方式进进行证券投资资活动的基金金 ）130 ．优先先股收益一般般高于普通股股 ）131 ．股票票虽然具有永永久性特征，但但股东构成并并不具有永久久性特征 ）132 ．在我我国企业的股股份制改造中中，原来一些些全民所有制制企业改组为为股份公司，从从性质上讲，这这些全资所有制制企业的资产产属于阔家所所有，因此在在改组为股份份公司时，就就折成国家股股 ）133 ．在股股份公司盈利利分配顺序上上，优先股票票排在普通股股票之前．但但在破产清算算时．普通股股票排在优先先股票之前 ）134 ．人多多数国家的股股票都是无面面额股票．（ ）135 ．股份份公司的股东东大会不必每每年召开一次次年会，只是是出现董书会会认为必要或或监事会提议议召开等情形形时，才召开开临时股东大大会。
）136 ，凭证证式债券的形形式是债权人人认购债券的的一种收款凭凭证．而不是是债券发行人人制定的标准准格式的债券券．（ ）137 ．红筹股是是指收益丰厚．股价相相对稳定的各各种股票 ）138 ，股东东大会做出决决议必须经出出席会议的股股东所持表决决权过半数通通过．公司持持有的本公司司股份可以参参与表决（ ）139．一般来来说，当未来来市场利率趋趋于下降时，应应选择发行期期限较长的债债券 ）l40．金融机机构一般有雄雄厚的资金实实力，信用度度较高．因此此．金融债券券往往也有良良好的信誉．．（ ）141 ．偿还还性是指债券券无规定的偿偿还期限，但但债务人必须须偿还本金 ）142 ．市场场利率会不断断变化．但债债券在市场上上的转让价格格一般很少有有波动 ）143 ．债券券发行者名称称，这一要素指明了该该债券的债务务主体．既明明确了债券发发行人应履行行对债权人偿偿还本息的义义务．也为债债权人到期追追索本金和利利息提供了依依据 ）144 ．发行行债券是金融融机构的被动动负债．金融融机构有更大大的主动权和和灵活性．（ ）145 ．在一一级市场． ETF 的申购和赎赎回一般都都都规定了数量量限制．即一一个构造单位位及其整数倍倍数，低于一一个构造单位位的申购和赎赎回不予接受受。
投资者在在申购和赎回回时．可以使使用现金 ）l46 ．对基基金管理人而而言，处理有有关证券、现现金收付的具具体事务交由由基金托管人人办理．将会会很影响白己己从事资产的的运用和投资资决策 ）147 ．我国国规定．基金金托管人可磋磋商酌情调低低基金托管费费，经中国证证监会核准后后公告无须须召开基金持持有人大会 ）148 ．债券券和股票作为为有价证券体体系中的一员员，是虚拟资资本．它们本本身无价俏．．但又都是真真实资本的代代表 ）149 ．基金金资产净值是是衡最一个基基金经营好坏坏的主要指标标，也是基金金份额交易价价格的内在价价值和计算依依据 ）150 ．封闭闭式基金在证证券交易所上上市．其价格格除取决于基基金份额资产产净值外，还还受到市场供供求状况、经经济形势、政政治环境等多多种因素的影影响，所以其其价格与资产产净值常发生生偏离 （ ）151. 基金金资产的估值值对象是基金金的单位净值值 ）152. 基金金托管人可以以代表基金持持有人以基金金托管人的名名义设立证券券账户、银行行存款帐户等等基金资产账账户 ）153 ．基金金运作费用是是直接向投资资者收取的．．（ ）154 一般地地说，凡可作作期权交易的的金融工具都都可作期货交交易．然而，可可作期货交易易的金融工其其却未必可作作期权交易．． （ ）155 ．在期期货市场上，金金融期货的市市场价格与其其理论价格不不完全一致，期期货理论价格格总是围绕着着市场价格而而波动。
）156 ．人们们利用金融期期权进行套期期保值，在避避免价格不利利变动造成损失的同同时，也必须须彻底放弃若若价格有利变变动可能获得得的利益 ）157 ．在期期权有效期内内．基础资产产产生收益将将使看涨期权权价格上涨．．使看跌期权权价格下降 ）158 . 认认股权证没有有杠杆作用 ）159. 股票票指数期权没没有可作为实实物交割的且且体股票，采采取现金轧差差的方法结算算 ）160. 证券券发行注册实实行公开管理理原则，实质质上是一种发发行公司的财财务公布制度度它要求发发行人提供关关于证券发行行本身以及和和证券发行有有关的一切信信息发行人人不仅要完全全公开有关信信息，不得有有重大遗漏，并并且要对所提提供信息的真真实性、完整整性和可靠性承承担法律责任任 ）161. 余额额包销是指承承销商按照固固定的发行额额和发行条件件，在约定的的期限内向投投资者发售证证券，到销售售截止日，如如投资者实际际认购总额低低于预定发行行总额，未售售出的证券由由发行方负责责收回的承销销方式 ）162 ．世界界各国的证券券交易市场都都有专门机构构进行证券的的存管和结算算，在每一周周的放后一个个交易日结束束后对证券和和资金进行清清算、交收、过过户使买入者者得到证券．．卖出若得到到相应的资金金。
）163 ．证券券投资者是指指以取的利息息、股息或资资本收益为目目的而买入证证券的机构 ）164 ．交易易者先在期货货市场买进期货，以以便将来在现现货市场买进进时不至于沃沃价格上涨而而给自己造成成经济损失的的期货交易方方式称为空头头套期保值 ）165 ．战略略投资者是与与发行人业务务联系紧密且且欲长期持有有发行公司般般票的公众投投资者 ）166 ．公司司上市的资格格并不是永久久的．当不能能满足证券上上市条件时．．证券监管部部门或证券交交易所将对该该股票做出实实行特别处理理、退市风险险警示、暂停停上市、终止止上市的决定定． （ ）167 ，证券券公司经纪业业务内部控制制应重点防范范娜用客户交交易结算资金金及其他客户户资产、非法法融入融出资资金以及结算算风险等 ）168 ．证券券登记结算公司司的名称中应应当标明“证券登记结结算”字样 ）169 ．以价价格为标的的的荷兰式招标标．是以募满满发行额为止止所有投标者者的最高中标标价格作为最最后中标价格格，全体中标标者的中标价价格是单一的的 ）170 ．证券券公司应当高高度重视聘用用人员具有与与业务岗位要要求相适应的的专业能力，其其他的如诚信信记录河以参参考． （ ）171 ．为证证券持有人代代理投票服务务．也属于登登记结算公司司的职能范围围． （ ）172 ．律师师事务所可以以接受当事人人的委托，组组织制作与证证券业务活动动相关的法律律文件 （ ）173 ．证券券公司媒介资资金侧重于中中短期资金的的供需。
）174 ．证券券市场的公正正原则要求证证券监管部门门在公开、公公平原则的基基础上，对一一切被监管对对象给子公证证待遇 ）175 ．证券券市场监价原原则的‘三公”原则的公开开原则，其信信息披露的主主体是指证券券发行人、证证券交易者 ）176 ．证券券业协会的设设立是为了加加强证券业之之间的联系，协协调、合作和和自我控制．．以利于证券券市场的健康康发展 ）177 ．发行行证券的信息息依法公开前前，任何知情情人不得公开开或者泄露该该信息．（ ）178 ．注册册会计师、会会计师事务所所执行证券、期期货相关业务务．必须取得证证券、期货相相关业务许可可证 ）179 ．发行行人未按期公公告其上市文文件或者报送送有关报告的的，由证卷监监督管理机构构责令改正，对对发行人处以以5万元以上10万元以下的的罚款 ）180 ．《首首次公开发行行股票并上市市管理办法》通通过加强对发发行人独立的的要求，提高高发行人的财财务指标条件件，加大中介介机构的核查查责任等，强强化从市场层层面对发行上上市行为的约约束 ）。