附件2食品、食品添加剂生产许可现场核查评分记录表申请人名称： 食品、食品添加剂类别及类别名称： 生产场所地址： 核查日期： 年 月 日核查组成员姓名（签名）单位职务核查分工核查员证书编号组长组员组员运用说明1.本记录表依据《中华人民共和国食品平安法》《食品生产许可管理方法》等法律法规、部门规章以及相关食品平安国家标准的要求制定2.本记录表应当结合相关食品生产许可审查细则要求运用3.本记录表包括生产场所（24分）、设备设施（33分）、设备布局和工艺流程（9分）、人员管理（9分）、管理制度（24分）以及试制产品检验合格报告（1分）等六部分，共34个核查项目4.核查组应当依据核查项目规定的“核查内容”“评分标准”进行核查与评分，并将发觉的问题详细详实地记录在“核查记录”栏目中5.现场核查结论判定原则：核查项目单项得分无0分且总得分率≥85%的，该食品类别及品种明细判定为通过现场核查当出现以下两种状况之一时，该食品类别及品种明细判定为未通过现场核查：（1）有一项及以上核查项目得0分的；（2）核查项目总得分率＜85%的。
6.当某个核查项目不适用时，不参加评分，并在“核查记录”栏目中说明不适用的缘由一、生产场所（共24分）序号核查项目核查内容评分标准核查得分核查记录1.1厂区要求1.保持生产场所环境整齐，四周无虫害大量孳生的潜在场所，无有害废弃物以及粉尘、有害气体、放射性物质和其他扩散性污染源各类污染源难以避开时应当有必要的防范措施，能有效清除污染源造成的影响符合规定要求3 有污染源防范措施，但个别防范措施效果不明显1无污染源防范措施，或者污染源防范措施无明显效果02.厂区布局合理，各功能区划分明显生活区与生产区保持适当距离或分隔，防止交叉污染符合规定要求3 厂区布局基本合理，生活区与生产区相距较近或分隔不彻底1厂区布局不合理，或者生活区与生产区紧邻且未分隔，或者存在交叉污染03.厂区道路应当采纳硬质材料铺设，厂区无扬尘或积水现象厂区绿化应当与生产车间保持适当距离，植被应当定期维护，防止虫害孳生符合规定要求3 厂区环境略有不足1厂区环境不符合规定要求01.2厂房和车间1.应当具有与生产的产品品种、数量相适应的厂房和车间，并依据生产工艺及清洁程度的要求合理布局和划分作业区，避开交叉污染；厂房内设置的检验室应当与生产区域分隔。
符合规定要求3 个别作业区布局和划分不太合理1厂房面积与空间不满意生产需求，或者各作业区布局和划分不合理，或者检验室未与生产区域分隔02.车间保持清洁，顶棚、墙壁和地面应当采纳无毒、无味、防渗透、防霉、不易破损脱落的材料建立，易于清洁；顶棚在结构上不利于冷凝水垂直滴落，袒露食品上方的管路应当有防止灰尘散落及水滴掉落的措施；门窗应当闭合严密，不透水、不变形，并有防止虫害侵入的措施符合规定要求3 车间清洁程度以及顶棚、墙壁、地面和门窗或者相关防护措施略有不足1严峻不符合规定要求01.3库房要求1.库房整齐，地面平整，易于维护、清洁，防止虫害侵入和躲藏必要时库房应当设置相适应的温度、湿度限制等设施符合规定要求3 库房整齐程度或者相关设施略有不足1严峻不符合规定要求02.原辅料、半成品、成品等物料应当依据性质的不同分设库房或分区存放清洁剂、消毒剂、杀虫剂、润滑剂、燃料等物料应当与原辅料、半成品、成品等物料分隔放置库房内的物料应当与墙壁、地面保持适当距离，并明确标识，防止交叉污染符合规定要求3 物料存放或标识略有不足1原辅料、半成品、成品等与清洁剂、消毒剂、杀虫剂、润滑剂、燃料等物料未分隔存放；物料无标识或标识混乱。
03.有外设仓库的，应当承诺外设仓库符合、条款的要求，并供应相关影像资料符合规定要求3承诺材料或影像资料略不完整1未提交承诺材料或影像资料，或者影像资料存在严峻不足0二、设备设施（共33分）序号核查项目核查内容评分标准核查得分核查记录2.1生产设备1.应当配备与生产的产品品种、数量相适应的生产设备，设备的性能和精度应当满意生产加工的要求符合规定要求3 个别设备的性能和精度略有不足1生产设备不满意生产加工要求02.生产设备清洁卫生，干脆接触食品的设备、工器具材质应当无毒、无味、抗腐蚀、不易脱落，表面光滑、无汲取性，易于清洁保养和消毒符合规定要求3 设备清洁卫生程度或者设备材质略有不足1严峻不符合规定要求02.2供排水设施1.食品加工用水的水质应当符合GB 5749的规定，有特别要求的应当符合相应规定食品加工用水与其他不与食品接触的用水应当以完全分别的管路输送，避开交叉污染，各管路系统应当明确标识以便区分符合规定要求3 供水管路标识略有不足1食品加工用水的水质不符合规定要求，或者供水管路无标识或标识混乱，或者供水管路存在交叉污染02.室内排水应当由清洁程度高的区域流向清洁程度低的区域，且有防止逆流的措施。
排水系统出入口设计合理并有防止污染和虫害侵入的措施符合规定要求3 相关防护措施略有不足1室内排水流向不符合要求，或者相关防护措施严峻不足02.3清洁消毒设施应当配备相应的食品、工器具和设备的清洁设施，必要时配备相应的消毒设施清洁、消毒方式应当避开对食品造成交叉污染，运用的洗涤剂、消毒剂应当符合相关规定要求符合规定要求3 清洁消毒设施略有不足1清洁消毒设施严峻不足，或者清洁消毒的方式、用品不符合规定要求02.4废弃物存放设施应当配备设计合理、防止渗漏、易于清洁的存放废弃物的专用设施车间内存放废弃物的设施和容器应当标识清楚，不得与盛装原辅料、半成品、成品的容器混用符合规定要求3 废弃物存放设施及标识略有不足1废弃物存放设施设计不合理，或者与盛装原辅料、半成品、成品的容器混用02.5个人卫生设施 生产场所或车间入口处应当设置更衣室，更衣室应当保证工作服与个人服装及其他物品分开放置；车间入口及车间内必要处，应当按需设置换鞋（穿戴鞋套）设施或鞋靴消毒设施；清洁作业区入口应当设置与生产加工人员数量相匹配的非手动式洗手、干手和消毒设施卫生间不得与生产、包装或贮存等区域干脆连通符合规定要求3 个人卫生设施略有不足。
1个人卫生设施严峻不符合规范要求，或者卫生间与生产、包装、贮存等区域干脆连通02.6通风设施应当配备相宜的通风、排气设施，避开空气从清洁程度要求低的作业区域流向清洁程度要求高的作业区域；合理设置进气口位置，必要时应当安装空气过滤净化或除尘设施通风设施应当易于清洁、修理或更换，并能防止虫害侵入符合规定要求3 通风设施略有不足1通风设施严峻不足，或者不能满意必要的空气过滤净化、除尘、防止虫害侵入的需求02.7照明设施厂房内应当有足够的自然采光或人工照明，光泽和亮度应能满意生产和操作须要，光源应能使物料呈现真实的颜色在暴露食品和原辅料正上方的照明设施应当运用平安型或有防护措施的照明设施；如须要，还应当配备应急照明设施符合规定要求3 照明设施或者防护措施略有不足1照明设施或者防护措施严峻不足02.8温控设施应当依据生产的须要，配备相宜的加热、冷却、冷冻以及用于监测温度和限制室温的设施符合规定要求3 温控设施略有不足1温控设施严峻不足02.9检验设备设施自行检验的，应当具备与所检项目相适应的检验室和检验设备检验室应当布局合理，检验设备的数量、性能、精度应当满意相应的检验需求符合规定要求3 检验室布局略不合理，或者检验设备性能略有不足。
1检验室布局不合理，或者检验设备数量、性能、精度不能满意检验需求0三、设备布局和工艺流程（共9分）序号核查项目核查内容评分标准核查得分核查记录3.1设备布局生产设备应当依据工艺流程有序排列，合理布局，便于清洁、消毒和维护，避开交叉污染符合规定要求3 个别设备布局不合理1设备布局存在交叉污染03.2工艺流程1.应当具备合理的生产工艺流程，防止生产过程中造成交叉污染工艺流程应当与产品执行标准相适应执行企业标准的，应当依法备案符合规定要求3 个别工艺流程略有交叉，或者略不符合产品执行标准的规定1工艺流程存在交叉污染，或者不符合产品执行标准的规定，或者企业标准未依法备案02.应当制定所需的产品配方、工艺规程、作业指导书等工艺文件，明确生产过程中的食品平安关键环节复配食品添加剂的产品配方、有害物质、致病性微生物等的限制要求应当符合食品平安标准的规定符合规定要求3 工艺文件略有不足1工艺文件严峻不足，或者复配食品添加剂的相关限制要求不符合食品平安标准的规定0四、人员管理（共9分）序号核查项目核查内容评分标准核查得分核查记录4.1人员要求应当配备食品平安管理人员和食品平安专业技术人员，明确其职责人员要求应当符合有关规定。
符合规定要求3 人员职责不太明确1相关人员配备不足，或者人员要求不符合规定04.2人员培训应当制定职工培训安排，开展食品平安学问及卫生培训食品平安管理人员上岗前应当经过培训，并考核合格符合规定要求3 培训安排及安排执行略有不足1无培训安排，或者已上岗的相关人员未经培训或考核不合格04.3人员健康管理制度 应当建立从业人员健康管理制度，明确患有国务院卫生行政部门规定的有碍食品平安疾病的或有明显皮肤损伤未愈合的人员，不得从事接触干脆入口食品的工作从事接触干脆入口食品工作的食品生产人员应当每年进行健康检查，取得健康证明后方可上岗工作符合规定要求3 制度内容略有缺陷，或者个别人员未能供应健康证明1无制度，或者人员健康管理严峻不足0五、管理制度（共24分）序号核查项目核查内容评分标准核查得分核查记录5.1进货查验记录制度应当建立进货查验记录制度，并规定选购 原辅料时，应当查验供货者的许可证和产品合格证明，记录选购 的原辅料名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、保质期、进货日期以及供货者名称、地址、联系方式等信息，保存相关记录和凭证符合规定要求3 制度内容略有不足1无制度，或者制度内容严峻不足05.2生产过程限制制度应当建立生产过程限制制度，明确原料限制（如领料、投料等）、生产关键环节限制（如生产工序、设备管理、贮存、包装等）、检验限制（如原料检验、半成品检验、成品出厂检验等）以及运输和交付限制的相关要求。
符合规定要求3 个别制度内容略有不足1无制度，或者制度内容严峻不足05.3出厂检验记录制度应当建立出厂检验记录制度，并规定食品出厂时，应当查验出厂食品的检验合格证和平安状况，记录食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、保质期、检验合格证号、销售日期以及购货者名称、地址、联系方式等信息，保存相关记录和凭证符合规定要求3 制度内容略有不足1无制度，或者制度内容严峻不足05.4担心全食品召回制度及不合格品管理1.应当建立担心全食品召回制度，并规定停止生产、召回和处置担心全食品的相关要求，记录召回和通知状况符合规定要求3 制度内容略有不足1无制度，或者制度内容严峻不足02. 应当规定生产过程中发觉的原辅料、半成品、成品中不合格品的管理要求和处置措施符合规定要求3 管理要求和处置措施略有不足1无相关规定，或者管理要求和处置措施严峻不足05.5食品平安自查制度 应当建立食品平安自查制度，并规定对食品平安状况定期进行检查评价，并依据评价结果实行相应的处理措施符合规定要求3 制度内容略有不足1无制度，或者制度内容严峻不足05.6食品平安事故处置方案应当建立食品平安事故处置方案，并规定食品平安事故处置措施及向相关食品平安监管部门和卫生行政部门报告的要求。
符合规定要求3 方案内容略有不足1无方案，或者方案内容严峻不足05.7其他制度应当依据相关法律法规、食品平安标准以及审查细则规定，建立其他保障食品平安的管理制度符合规定要求3 个别制度内容略有不足1无制度，或者制度内容严峻不足0六、试制产品检验合格报告（共1分）序号核查项目核查内容评分标准核查得分核查记录6.1试制产品检验合格报告应当提交符合审查细则有关要求的试制产品检验合格报告符合规定要求1 非食品平安标准规定的检验项目不全0.5无检验合格报告，或者食品平安标准规定的检验项目不全。