2017 年重庆省期货从业资格 期货合约与期货交易制度考 试试卷 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合 题意 1 道琼斯欧洲 STOXXS0 指数基准值为 规定任意一只成分股在指数中的权重 上限为 A 100 10 B 1 000 10 C 100 15 D 1 000 15 2 从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的 应当自做出处 分决定之日起 个工作日内向 报告 A 3 中国证监会 B 3 期货业协会 C 10 期货业协会 D 10 中国证监会 3 温和通货膨胀是指通货膨胀率 A 小于 10 B 10 一 50 C 60 一 100 D 大于 100 4 期货交易者在期货交易所买卖期货合约的目的是 A 承担风险 B 转移价格风险 获取风险收益 C 回避风险 D 获取正常收益 5 下列商品 不属于上海期货交易所上市品种的是 A 铜 B 铝 C 白砂糖 D 天然橡胶 6 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的 应当自 期货公司董 事 监事和高级管理人员任职资格管理办法 施行之日起 年内取得期货从业 人员资格 A 5 B 3 C 2 D 1 7 套期保值是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵的机制 最终可能 出现的结果有 A 盈亏相抵后还有盈利 B 盈亏相抵后还有亏损 C 盈亏完全相抵 D 盈利一定大于亏损 8 如果投资者以 990 000 美元的发行价格购买了面值为 1 000 000 美元的 13 周 的美国国债 则该国债的年贴现率为 A 3 B 8 06 C 4 04 D 4 9 下列选项中 不属于参加从业资格考试条件的是 A 年满 18 周岁 B 具有完全民事行为能力 C 具有本科以上文化程度 D 中国证监会规定的其他条件 10 期货交易运行机制具有的特点包括 A 公开 B 公平 C 高效 D 竞争 11 经济增长的最基本特征是 A 国民生产总值的增加 B 技术进步 C 制度与意识的相应调整 D 以上三个都是 12 当大豆价格稳定的时候 豆油和豆粕的价格是一个关系 A 此消彼涨 B 同时上涨 C 同时下跌 D 不受影响 13 下列 情况将有利于促使本国货币升值 A 本国顺差扩大 B 降低本币利率 C 本国逆差扩大 D 提高本币利率 14 根据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 在期货公 司的分公司 营业部等分支机构进行期货交易的 为合同履行地 A 期货公司注册地 B 期货公司分支机构住所地 C 期货公司住所地 D 期货交易所住所地 15 可以根据期货交易所业务规模 发展计划以及潜在风险决定风险准备 金的规模 A 期货交易所会员大会或股东大会 B 期货交易所理事会或董事会 C 中国保监会 D 中国证监会 16 期货公司调整高级管理人员职责分工的 应当在 内向中国证监会相关 派出机构报告 A 3 个工作日 B 5 个工作日 C 7 个工作日 D 10 个工作日 17 对股东大会负责 A 股东大会 B 会员大会 C 董事会 D 理事会 18 执行价格为 1280 美分 蒲式耳的大豆看涨期权 若此时市场价格为 1300 美 分 蒲式耳 则该期权属于 A 欧式期权 B 平值期权 C 虚值期权 D 实值期权 19 某投机者决定做小麦期货合约的投机交易 并确定其最大损失额为 50 元 吨 他在以 2 550 元 吨买入 20 手合约后 又下达了一个卖出的止损指令 根 据他确定的最大损失额 卖出的止损价格应定为 A 2 600 元 吨 B 2 500 元 吨 C 2 450 元 吨 D 2 550 元 吨 20 作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿 成为期货价格的因素之一 A 佣金 B 交易手续费 C 保证金 D 保证金所占用资金而应付的利息 21 LME 是的简称 A 芝加哥期货交易所 B 伦敦金属交易所 C 纽约商业交易所 D 伦敦国际石油交易所 22 期货结算机构单一股东持股比例的限制为 A 5 B 10 C 15 D 没有单一股东持股比例的限制 23 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的标准作为计算依据 A 保证金 B 担保金 C 保险金 D 结算担保金 24 期货投资者保障基金按照 的原则筹集 A 效益最大化 B 取之于民 用之于民 C 取之于市场 用之于市场 D 持续经营 25 期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人 孙某经中国证监会批准 于 2008 年 6 月 15 日获得了任职资格 2008 年 7 月 3 日 公司通知孙某前来办理 任职手续 但是由于近段事务繁忙 孙某一直未前往办理 2008 年 8 月 15 日 孙某赶往公司办理任职手续 根据规定该期货公司 A 能够为孙某办理 B 除有中国证监会派出机构认可的正当理由外 不能为孙某办理 C 不能为孙某办理 因为其已经丧失了任职资格 D 不能为孙某办理 但仍具有任职资格 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有 2 个或 2 个以上符 合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 1 在下列三种产品中 应该计入当年国民生产总值的是 A 当年生产的机器 B 去年生产而在今年销售的机器 C 某人去年购买而在今年转售给他人的机器 D 上述都是 2 根据 期货公司管理办法 期货公司应当在其营业场所备置 供客户查 阅 A 相关从业人员资格证明 B 期货交易所业务规则 C 公司期货经纪业务流程 D 期货交易相关法规 3 我国期货交易所会员可由 组成 A 自然人和法人 B 法人 C 境内登记注册的法人 D 境内登记注册的机构 4 按照买方执行期权时拥有的买卖标的物权利的不同 可以将期权分为 A 现货期权 B 期货期权 C 看跌期权 D 看涨期权 5 在下列国家中 有玉米期货交易 A 日本 B 阿根廷 C 法国 D 南非 6 某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口 中国证监会决定使用保障基金 对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿 甲个人投资者的保证金损失了 5 万 元 乙个人投资者的保证金损失了 10 万元 丙机构投资者的保证金损失了 300 万元 那么对甲 乙 丙投资者应得到的保障基金补偿的说法正确的有 A 甲应得到 5 万元补偿 B 乙应得到 10 万元补偿 C 丙应得到 240 万元补偿 D 丙应得到 242 万元补偿 7 与管理层的决策水平和能力有关 A 操作风险 B 交割风险 C 基差风险 D 决策风险 8 年 中国香港开始股票期货交易 A 1990 B 1992 C 1995 D 1997 9 期货交易所向会员收取的保证金属于 所有 A 期货交易所 B 期货公司 C 该会员 D 中国证监会 10 依法收取的保证金 不得低于中国证监会规定的标准 A 期货交易所向会员 B 期货公司向客户 C 期货交易所向客户 D 期货公司向会员 11 证券公司申请介绍业务资格 必须按规定建立健全与介绍业务相关的 等制度 A 业务规则 B 内部控制 C 风险隔离 D 合规检查 12 如果某商品富有需求的价格弹性 则该商品价格上升 A 会使销售收益增加 B 该商品销售收益不变 C 会使该商品销售收益下降 D 销售收益可能增加也可能下降 13 期货公司有下面情形的 国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务 许可证注销手续 A 营业执照被公司登记机关依法注销 B 成立后无正当理由 2 个月未开始营业 C 主动提出注销申请 D 开业后无正当理由停业连续 3 个月以上 14 大连商品交易所豆粕期货合约交割月份正确的是 A 1 月 B 2 月 C 3 月 D 4 月 15 A 图表明市场由反向市场转向正向市场 B 此图表明市场上基差走强 C 在 t1 时刻市场上现货价格高于期货价格 D 在 t2 时刻市场上现货价格高于期货价格 16 当黄金的 属性凸现时 黄金的当期供给对黄金价格的影响较小 A 自然 B 货币 C 社会 D 收藏 17 商业银行存入中央银行的储备存款与社会公众所持有的现金之和是 A 货币供给量 B 货币需求量 C 不兑现信用货 D 基础货币 18 下列人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监 控的规定 A 客户和期货交易所 B 商业银行 C 期货公司及其他期货经营机构 D 非期货公司结算会员 19 客户可以采用 来防范期货市场风险 A 充分了解和认识期货交易的基本特点 B 慎重选择期货公司 C 制定正确的投资战略 将风险控制在自己可以承受的范围内 D 规范自身行为 提高风险意识和心理承受能力 20 期货公司的控股股东 实际控制人和其他关联人 不可以 A 滥用权利 B 占用期货公司资产 C 挪用客户保证金 D 损害期货公司合法权益 21 下列属于期货业协会履行职责的是 A 负责期货从业人员资格的认定 管理以及撤销工作 B 组织期货从业人员的业务培训 开展会员间的业务交流 C 依法维护会员的合法权益 向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和 要求 D 组织会员就期货业的发展 运作以及有关内容进行研究 22 下图是某交易者持仓方式 该交易者应用的操作策略是 A 平均买低 B 金字塔式买入 C 金字塔式卖出 D 平均卖高 23 期货交易所以其全部财产承担 责任 A 民事 B 行政 C 刑事 D 经济 24 下列关于 K 线图的说法 正确的是 A K 线图形似蜡烛 又称为蜡烛图 在 K 线图中 每根 蜡烛 代表一个规 定的时间段 这个时间段可以是 5 分钟 60 分钟 1 天 1 周 1 个月甚至是 1 年 B 如果是 1 天 则称为日 K 线图 C 如果是 1 周 则称为周 K 线图 D K 线图中 保留了该时间段内的开盘价 收盘价 最高价和结算价 25 期货业务的结算 下列说法正确的是 A 期货公司应当建立统一的结算制度 B 期货业务的结算由营业部统一进行 C 营业部应当于每日收市后 核对投资者的委托交易及手工出入金等情 况 D 营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单 。
