供应商质量管理制度修订页编制/修订原因说明：为对原材料、成品0 EM/OD M供应商进行质量考核评比与管理，确保供应商产品质量符合国家或产品出口地相关法律法规及本公司技术要求发放范围*****所有原材料、成品OEM/ODM供应 商的质量管理和品质提升、改善工作编制/修订人：原章节号现章节号修订（内容）说明修订人/时间编制部门意见：月日编制单位意见：年月日会签意见：总裁办公室综合管理部审核意见：年月日管理支持系统负责人审批意见：年月日总裁审批意见：年月日文件名称供应商质量管理制度文件编号1目的与范围为对原材料、成品 OEM/ODM 供应商进行质量考核评比与管理，确保供应商产品质量符合国 家或产品出口地相关法律法规及本公司技术要求，适用于*****所有原材料、成品、OEM/ODM 供应商的质量管理和品质提升、改善工作，各生产基地、分公司、事业部依照此规定为指引， 结合自身实际情况，制定各自对原材料供应商的管理制度2 定义引用《管理手册》中的术语及定义3 管理职责3.1 品质系统：3.1.1集团品质系统：负责原材料（****分公司除外）、成品OEM/ODM及供应商的工厂质量 保证能力的初始审核和监督审查、常规产品关键元器件变更及供应商变更或供应商停产后再 生产时的样品确认、产品承认书的确认、检验规范制定和供应商产品检验、产品质量评估及 考核评比；3.1.2 基地品质中心：负责****分公司原材料供应商的工厂质量保证能力的初始审核和定期 临时审核、飞行监督审核、品质和供应商产品检验、产品质量评估及考核评比；3.1.3 检测中心：负责样品检测、样品质量考核，提供《检测报告》；3.1.4 体系管理部：负责《检验规范》、《产品规格书》或《承认书》受控、发行、废止文 件的回收和对工厂法律法规、质量保障体系的审核工作；3.2 采购管理中心3.2.1 供应商管理部：负责新供应商开发包括资质供货能力和信誉度的确认，组织参与供应 商初始审核、定期和临时审核、季度考评、年度汇总评价及淘汰管理，组织供应商会议、目 录归档及日常管理；3.2.2 审价部：负责供应商产品的询价、议价等价格管理和货源分配；3.2.3 采购部：负责供应商下单、交期和跟进产品质量的管理；3.3研发中心：负责供应商首次生产（含ECN变更）的样品确认、《产品规格书》或《承认书》的审核批准、盖章和工厂技术能力审核；3.8 工程技术中心：负责新供应商工厂生产工艺审核。
4 管理要求文件名称供应商质量管理制度文件编号4.1 新供应商质量管理4.1.1 供应商的开发依照《供应商开发控制程序》文件执行；4.1.2 样品确认供应商管理部通知供应商将新产品的样品及其《产品规格书》或《承认书》送至研发中心， 研发中心对样品实施确认，确认内容包括性能、安全、外观等级、执行标准、技术要求、组 装/安装效果等，并将样品送检测中心进行型式试验和质量考核样品确认完成后，由研发 中心及时将执行标准、技术要求、确认结果及检测报告记入《样品确认单》，经研发中心负 责人审核批准后提交供应商管理部，当样品在送实验室做型式试验不合格时，由供应商管理 部通知供应商进行整改后重新送样，对于连续三次送样不合格的供应商，取消供应商录入资 格，并收取第二次检测费用 70%和第三次全额检测费用样品确认合格后，研发中心对《产品规格书》和《承认书》进行审核确认后交文控中心受 控发行，品质系统根据受控后的《产品规格书》和《承认书》制定《检验规范》，《检验规 范》亦需提交文控中心受控，受控后的《产品规格书》和《承认书》连同该产品的《检验规 范》由供应商管理部及时回传新供应商使用（详细依照《送样管理规定》）。
4.1.3 供应商现场审查 供应商管理部根据《获取进入资格供应商一览表》内的供应商清单，委托相应机构进行第二 方审核或者通知品质系统、采购部、研发中心、工程技术中心实施工厂审核，品质系统接收 到供应商管理部的通知后，立即做出审核计划知会供应商管理部，审核内容按照《工厂审核 报告》上评审条款执行，参与审查的人员应是具有审核能力的人员（需具备 ISO9001 质量管 理体系内审员资格，良好的个人质量和行为，具备良好的语言沟通能力，对灯具产品具有一 定的认知水平和相当的检验能力）品质系统审核员对新供应商实施现场审核完成后，填写《工厂审核报告》和《供应商评审记 录表》交品质系统负责人审核批准后提交供应商管理部，由供应商管理部综合整理各部门的 审核结果通知供应商审核结果，审查判定标准如下：a 无不符合项，审核通过；b 审核得分为 75 分（含 75 分）~85 分之间，不符合项通过资料确认合格，审核通过;c 审核得分为 65 分（含 65 分）~75 分之间，不符合项通过现场二次审核合格，审核通过;文件名称供应商质量管理制度文件编号b 审核得分为65分以下，审核不通过，取消录入合格供应商资格； 工厂审核合格后，供应商管理部填制《合格供应商资格审批表》，由相关参与审核部门负责 人审核后，采购物流系统最高负责人批准其具备“合格供应商资格”。
4.1.4 供应商录入批准 在《工厂审核报告》、《样品确认单》、《产品承认书》或《规格书》、《合格供应商 资格审批表》审批完成后，供应商管理部将其录入《合格供应商目录》，供应商开发人员将 新供应商货源信息知会品质系统备案后采购部方可下单供货对于一次性采购供应商，由供应商管理部将该供应商的货源信息（包含产品型号、数量、 供应商资料、产品用途、本公司相关责任人）和签署的质保协议发送品质系统备案，以便对 产品质量进行追溯，以及安排对物料和产品进行验收4.2 供应商日常质量管理4.2.1 OEM/ODM驻厂检验4.2.1.1 OEM/ODM驻厂检验区域划分华南、华东两大区域，四个驻点；4.2.1.2 外派驻厂品质人员驻点设置及办公、食宿安排由采购部门协助办理；4.2.1.3对OEM/ODM驻厂品质人员的管理和验货流程依据《****分公司****分公司品质系统 外派人员管理规定》4.2.2 供应商直发产品4.2.2.1由供应商处直发的产品，根据情况，不能派遣品质人员检验的，可要求供应商直接 提交产品出货检验报告并附产品照片；4.2.2.2 品质系统对供应商提交的出货报告进行审核，如合格则通知出货，如审核不合格， 通知采购部停止出货，并要求供应商对产品进行限期整改，整改合格后，采购部根据订单部 发出的直发申请打印此产品的交货单，并打印《GRN》单；4.2.2.3品质系统质量控制部根据订单部发出的直发申请，计划部打印的交货单，核对《GRN》 单上物料是否有经过品质系统审核同意出货（核对是否有检验报告和供应商的出货报告）， 然后签字盖章，并保存黄联，最后返单给数据组，数据员检查《GRN单》各部门签字是否签 核完整，最后再将单据做好帐并归档。
4.2.3来料检验4.2.3.1 部品检验部对来货进行检验，如供应商来货同物料连续三批次发生品质异常或重大文件名称供应商质量管理制度文件编号品质异常时，由品质系统SQE邮件发出《品质异常改善报告》，通知供应商在3个工作日内回 复不良发生之根本原因及制定预防改善措施，品质系统SQE对供应商改善效果进行跟踪确认 4.2.3.2生产过程中发生品质异常，由QE主导协同PE对品质异常进行分析，确认是来料问题 时，由品质系统SQE会同采购部通知供应商到现场处理，并于3个工作日内回复不良发生之根 本原因及制定预防改善措施，品质系统SQE对供应商改善效果进行跟踪确认，品质系统部品 检验部对来货品质进行确认，品质异常关闭后由品质系统SQE将相关信息归档4.2.3.4 当发生客户投诉时，经过分析确认属来料问题，品质系统部品检验部应立即冻结库 存同批次物料，并按4.2.3.2条款处理4.3.1 供应商生产的原材料和成品（经由****分公司生产基地中转再发货至客户时），由质 量管理中心质量控制部安排检验员对其产品实施检验，检验方式参照国家标准、技术资料、 检验规范等实施，当检验发现异常时，检验员需第一时间向上级报告，并填写《纠正预防措 施单》提交上级领导审批后，发送至供应商质量负责人进行改善，并知会采购部门，供应商 质量负责人对质量异常应立即做出响应，24 小时之内提交暂定对策报告，并在三个工作日 内提交《纠正预防措施单》，在改善后的连续三个批次产品验收合格，则视该对策有效，否 则由检验员再次发行《纠正预防措施单》要求供应商重新对策并安排专人对产品实施加严检 验，直至改善对策有效方可恢复正常检验。
4.4 关键零部件变更样品确认 供应商提供的零部件属于常规产品关键零部件的变更及供应商停产三个月后再生产的，由供应商管理部通知供应商将关键零部件样品及其《产品规格书》或《承认书》送至品质系 统对样品实施确认，确认内容包括性能、安全检测、质量考核、外观检查、组装或安装效果、 认证证书有效性等，并将样品送检测中心进行质量考核和型式试验样品确认完成后，由品 质系统及时将确认结果及检测报告记入《样品确认单》，经品质系统负责人审核批准后通知 到供应商管理部，当样品确认不合格时，由供应商管理部通知供应商进行整改后重新送样， 对于连续三次送样不合格的供应商，取消合格供应商资格，并收取第二次检测费用70%和第 三次全额检测费用4.5 供应商现场审核4.5.1 定期监督审核及供应商大会召开制定年度供应商审核计划，保证每家供应商审核频次每年不少于 1 次，品质系统提前三文件名称供应商质量管理制度文件编号日联络供应商及供应商管理部审核计划，并组织有审核能力的人员（需具备IS09001质量管 理体系内审员资格，良好的个人质量和行为，具备良好的语言沟通能力，对灯具产品具有一 定的认知水平和相当的检验能力）对供应商实施现场审核，其审核内容为近三个月内的纠正 预防措施的落实及《工厂审核报告》的质量关联条款。
审核员将审核结果记入《**月供应商 定期评审报告》、由品质系统负责人审核批准后通知供应商和供应商管理部其审核结果，审 核不合格限期整改，供应商需在三个工作日内采取整改行动，并将整改结果提交品质系统， 由品质系统验证其有效性，必要时实施复审，该审核结果纳入供应商评比，对于连续两次复 核不合格的供应商取消合格供应商资格；4.5.2 飞行监督审查当某供应商发生4M1E变更、提供的同批次产品大量返工（50PCS以上或返工损失金额达 2000元以上）、产品质量引起客户严重不满、连续两个季度被评为C级时或有必要飞行监 督审查时，品质系统需立即组织人员对其实施现场审查4.5.3集团品质系统每年至少一次召开所有供应商质量大会传达集团公司新的质量方针和 要求，改善案例与各供应商进行分享促使各供应商不断提高供货的产品质量，满足 **** 分公司****分公司的发展需要4.6供应商考核评比与奖惩4.6.1 供应商评比4.6.1.1供应商评比规则（X二供应商分数）:评比项目权重评比指标扣分标准评比频次来料检验批合格率40%X2 95%40分每季度1次85%WX<95%30分75%WX <85%20分65%WX <75%10分X<65%0分重大异常20%同批次产品大量返工50PCS以上或返工损失金额达2000元以上满分20分,每单扣10分，扣完为止.每季度1次文件名称供应商质量管理制度文件编号纠正预防措施回复及时率20%超过三个工作日未回复满分20分,每单扣5分，扣完为止.每季度1次对策有效性20%改善后的连续三个批次产品验收合格，则视该对策有效，否则无效.满分20分,每单扣5分，扣完为止.每季度1次质量改善加分项通过质量改善活动，提升合格率每提升5%加5分每季度1次4.6.1.2 供应商等级划分根据每季度评比得分情况，分别评选 A、B、C、D 四个等级差别的供应商，具体原则如下：A 级：得分排名在最前列的，占当月参与评价供方的5%，且有独特先进的质量管理体系，产 品质量稳定；B 级：得分排名在前列，占当月参与评价供方的 75%，且有完善的管理体系，产品质量量较 稳定；C 级：得分偏低，占当月评价供方的 15%，且质量管理体系不建全，产品质量量问题较多；D 级：得分排名最后的，占当月评价供方的5%，且质量管理体系有重大缺限，产品质量问题 严重。
4.6.2 供应商考核与奖惩4.6.2.1 品质系统质量管理中心将季度排名为 C、D 级供应商名单提交供应商管理部，供应 商管理部召集其最高负责人和质量负责人（总经理或以上人员）参加季度品质会议,同时将 会议时间提前三日通知品质系统，供应商最高负责人因合理原因不能出席会议的，应指定其 第一职务代理人参加，品质系统负责主持品质会议,总结该季度品质信息并提出下季度改进 目标,供应商于会后三个工作日内回复品质系统其下一季度质量整改计划 （计划内容需包含 本季度质量问题点的改善措施及达成下一季度质量目标的改善计划 ）,为了保证整改的有效 性，对不能按期完成整改者将扣取一定的质量保证金，具体质量整改时间及保证金为：□ 两天内，保证金额 500 元； □ 一周内，保证金额 1000 元；□ 两周内，保证金额 1500 元； □ 三周内，保证金额 2000 元；□ 一个月内，保证金额 3000-5000 元； □ 一个月以上，保证金额 5000-10000 元文件名称供应商质量管理制度文件编号品质系统确认质量整改有效后，可向供应商退回质量保证金4.6.2.2 季度考评 C、D 级处理办法供应商管理部将品质系统提供的供应商季度评比得分按 60%权重纳入供应商评比总得分,根据NVCG030002《供方管理控制程序》规定的供方等级评价办法，对季度考评C、D级的供应 商做以下处理：序号评定时限处理办法1季度平均得分评为C级扣除季度内平均货款1%或调整货源比例2连续两个季度平均得分评为C级扣除季度内平均货款2%或调整货源比例3连续或年内三个平均得分评为C级停止货源整改4全年评为C级的淘汰，扣留质保金，终止合作。
5季度平均得分评为D级扣除季度内平均货款2%或调整货源比例6连续两个季度平均得分评为D级停止货源整改7连续或年内三个季度平均得分评为D级扣留质保金，终止合作8市场端发生重大质量异常，使公司经济遭受扣留两倍于质量损失金额质量保证金，如损失，品牌受到负面影响（重大异常：市场质量保证金无法抵消实际损失金额，则从端产品不良率达3%；负面影响：3-5家经销货款中扣除相应损失金额，同时该供应商商反馈发生同样质量问题）直接列为D级4.6.2.3 年度审核（定期和飞行监督审核）和季度评比得分综合排名在前十名的供应商，由品 质系统为其颁发“XX年度质量优秀供应商奖”荣誉称号，并给予其下一年度优先供货权;4.6.2.4对于一次性采购供应商月内送货不足5个批次的不作考评（季度内送货达5次的以季 度进行考评）;4.6.2.5供应商管理部将上述供应商评比和奖惩结果知会品质系统备案4.7 供应商文件名称供应商质量管理制度文件编号4.7.1对于季度考评为C、D级的供应商，经品质系统质量技术部与供应商管理部进行现场稽 查，了解现状，征求供应商最高管理者意见建议后进行，对于意愿强烈的供应商， 供应商管理部建立计划，质量技术部组织实施现场；4.7.2 对于质量异常连续发生三次（含）以上的供应商，供方最高管理者有意愿接受的，由供应商管理部建立计划，质量技术部组织实施现场；4.7.3 质量技术部就项目，在现有人力资源不足时，可以通过“内部联络函”书面向公 司内相关部门提出支持请求，内部联络函通过质量技术部、采购物流系统最高负责人和支持 部门系统最高负责人批准后，支持部门应立即配合进行工作；4.7.4 工作应建立计划，依计划实施现场，对于过程出现的问题应及时反 馈给供应商管理部，阶段性结束后，作出总结报告。
效果可通过供应商的供货业绩、 服务进行确认；4.7.5 对有些供应商提供的原材料和产品暂无条件测试时，只能通过试用验证的重要物料或 只能测试部分性能的重要物料，应加强供应商在产品技术、工艺技术、质量方面的培训指导4.8供应商货源分配管理4.8.1 通过招标形式采购时，按招标合同执行份额采购招标份额分配信息应在中标执行开 始时，由价格管理部发送于供应商管理部及采购中心采购中心下达采购订单时，按份额分 配订单，供应商管理部定期确认份额执行情况，并知会品质系统对交付的物料和产品质量进 行跟踪；4.8.2非招标物料的采购，依分类供应商分配原则A,B,C按6： 3： 1比例分配，采购中心根据 供应商实际交付能力、品质，和交付紧急程度调整，调整时应书面向品质系统质量技术部、 供应商管理部、价格管理部说明质量技术部根据必要性，深入现场进行确认、检查供应商 的质量保障能力，必要时给予，保证以考核制度分配份额的严肃性，提高供应商的质量 管控力度，增强供应商合作信心；4.8.3 原有供应商不配合、价格过高等原因需要转货源的管理：供应商管理部要求物料新的 供应商送样，并附《产品承认书》、《样品确认单》送研发中心检测，检测标准按原承认书 要求进行，无异常则由研发中心签署意见审核，《产品承认书》经研发中心审核后应由体系 管理部受控发行管理。
5记录文件名称供应商质量管理制度文件编号5.1 **月供应商定期评审报告5.2 样品确认单5.3 工厂审核报告及供应商评审记录表5.4 质量整改计划5.5 纠正预防措施单5.6 合格供应商目录5.7 获取进入供应商资格一览表6相关文件6.1 供方管理控制程序6.2 供应商开发控制程序6.3 送样管理规定6.4 样品确认流程7 附页附录一：供应商开发流程图文件名称供应商质量管理制度文件编号文件名称供应商质量管理制度文件编号。