第一章 期货交易管理条例（共274题）一、单选：（104题）1. 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行( )管理A．行业B．自律C．统一D．合规参考答案：2. 期货交易所以其全部财产承担( )责任A．行政B．无限C．民事D．经济参考答案：3.期货交易所的负责人由( )任免A．国务院B．中国银监会C．中国期货业协会D．国务院期货监督管理机构参考答案：4. 期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织A．境企业法人B．所有法人C．境外企业法人D．自然人参考答案：5. 国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起( )作出批准或者不批准的决定A．2个月B．3个月C．5个月D．12个月参考答案：6. 设立期货公司，应当经( )批准，并在公司登记机关登记注册A．期货交易所B．国务院期货监督管理机构C．中国证监会D．中国期货业协会参考答案：7. 从事期货交易活动，应当遵循()的原则A．公开、自愿、公正B．公开、公平、自愿C．公平、公正、诚实信用D．公开、公平、公正和诚实信用参考答案：8.根据《期货交易管理条例》规定，期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A．期货交易所B．期货公司C．证券交易所D．证券公司参考答案：9.( )对期货市场实行集中统一的监督管理A．期货业协会B．中国证监会C．国务院期货监督管理机构D．期货公司参考答案：10. ( )有权审批设立期货交易所A．国务院B．中国证监会C．期货交易所D．中国期货业协会参考答案：11.因行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾( )，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员A．2年B．7年C．5年D．3年参考答案：12. 因行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾( )，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员A．1年B．3年C．1年D．5年参考答案：13. 申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )无重大违规记录A．3年B．2年C．5年D．10年参考答案：14. 申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。
A．60％B．75％C．85％D．40％参考答案：15. 期货交易所的分立、合并，由( )审批A．中国证监会B．工商管理行政部门C．期货交易所D．国务院参考答案：16.根据《期货交易管理条例》规定，期货公司不得向客户做获利( )，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险A．说明B．提示C．保证D．预测参考答案：17.下列各选项中，可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是( )A．国家机关B．事业单位C．中国期货业协会的工作人员D．民营企业参考答案：18. 期货交易所不得公布上市品种期货合约的( )A．成交量B．最高价与最低价C．价格预测信息D．成交价参考答案：19. 未经( )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情A．期货业协会B．国务院期货监督管理机构C．期货交易所D．证券业协会参考答案：20.期货交易所向会员收取的保证金，不得( )中国证监会规定的标准A．高于B．低于C．高于和等于D．执行参考答案：21.《期货交易管理条例》规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金应当( )A．与自有资金合并，专户存放B．与自有资金分开，专户存放C．与自有资金分开，共同存放D．与自有资金合并，共同存放参考答案：22.下列不属于设立期货公司的条件的是( )。
A．注册资本最低限额为人民币1000万元B．从业人员具有期货从业资格C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格D．有符合法律、行政法规规定的公司章程参考答案：23.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定A．1个月B．6个月C．5个月D．12个月参考答案：24.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担A．中国证监会B．客户C．期货交易所D．期货公司参考答案：25.期货公司申请变更业务围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )作出批准或者不批准的决定A．15日B．10日C．1个月D．2个月参考答案：26. 期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过( )未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续A．1个月B．2个月C．3个月D．4个月参考答案：27.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )A．变更法定代表人B．设立或者终止境分支机构C．变更注册资本D．变更住所或者营业场所参考答案：28. 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所( )。
A．客户B．会员C．高层管理人员D．股东参考答案：29. 在期货交易所进行期货交易并能从事期货自营业务的是( )A．期货交易所的所有会员B．期货交易所的期货公司会员C．期货交易所的非期货公司会员D．非期货交易所会员参考答案：30. 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )，经客户签字确认后，与客户签订书面合同A．营业执照B．授权委托书C．责任自负承诺书D．风险说明书参考答案：31. 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有A．会员B．交易所C．中国期货业协会D．期货公司参考答案：32. 《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行( )制度A．业务混合和资金分离B．业务分离和资金分离C．业务分离和资金混合D．业务混合和资金混合参考答案：33. 期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由( )规定A．中国期货业协会B．国务院期货监督管理机构C．期货公司与客户协商确定D．期货交易所参考答案：34. 期货公司向客户收取的保证金，属于( )所有。
A．会员B．客户C．期货交易所D．期货公司参考答案：35. 期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式A．公开的集易B．公开的分散交易C．不公开的分散交易D．不公开的集易参考答案：36. 期货交易的结算，由( )统一组织进行A．期货协会B．国务院期货监督管理机构C．期货交易所D．期货公司参考答案：37. 依《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行( )结算制度A．季末无负债B．次日无负债C．年末无负债D．当日无负债参考答案：38.期货交易所应当在( )及时将结算结果通知会员A．5日B．10日C．30日D．当日参考答案：39.期货公司根据( )的结算结果对客户进行结算A．期货业协会结算中心B．期货公司结算中心C．期货交易所D．托管结算中心参考答案：40.期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金A．中国期货业协会B．中国银监会C．国务院D．中国证监会和财政部参考答案：41. 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用( )，不得挪用A．交易保证金B．存款准备金C．风险准备金D．注册资本金参考答案：42. 期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该( )承担。
A．期货交易所结算中心B．期货业协会C．期货公司D．会员参考答案：43. 在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间及时追加时，期货公司应当采取的措施是( )A．强行平仓B．在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸C．要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D．可以强行平仓也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，但要保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓参考答案：44.任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易A．信贷资金、自有资金B．信贷资金、经营利润C．信贷资金、财政资金D．经营利润、自有资金参考答案：45.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由( )批准A．国务院银行业监督管理机构B．国务院期货监督管理机构C．中国期货业协会D．中国证监会参考答案：46.国有以及国有控股企业进行境外期货交易，应当遵循( )的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定A．套期保值B．诚实信用C．公平公正D．差价交易参考答案：47. 国务院( )主管部门对境单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
A．证券B．银行C．期货D．商务参考答案：48. 期货业协会是期货业的( )组织，是社会团体法人A．自律性B．行政性C．非营利性D．联盟性参考答案：49. 期货业协会的权力机构为( )A．董事会B．全体会员组成的会员大会C．协会会员选出的代表机构D．协会主席团参考答案：50. 期货公司在客户保证金不足而客户又未能在期货公司统一规定的时间及时追加时，( )应当将该客户的期货合约强行平仓A．期货公司B．期货交易所C．中央登记结算中心D．中国证监会参考答案：51. 期货业协会设理事会理事会成员按照( )的规定选举产生A．法律B．期货业监督管理机构C．章程D．中国证监会参考答案：52. 在调查操纵期货交易价格、幕交易等重大期货行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至( )交易日A．30个B．20个C．60个D．45个参考答案：53. 统一组织进行期货交易的交割的是( )A．期货交易所B．中央登记结算中心C．期货业协会结算中心D．交割仓库参考答案：54. 依《期货交易管理条例》规定，交割仓库由( )指定。
A．中国证监会B．期货交易所C．期货公司D．客户参考答案：55. 期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务交割仓库可以有下列( )行为A．出具仓单B．违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C．泄露与期货交易有关的商业秘密D．违反国家有关规定参与期货交易参考答案：56. 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任A．该会员的保证金B．风险准备金C．自有财产D．期货投资者保障基金参考答案：57. 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取( )A．交易保证金B．风险准备金C．结算担保金D．结算准备金参考答案：58. 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送( )、业务资料和其他有关资料A．审计报告B．税务报告C．经营计划D．财务会计报告参考答案：59. 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定A．国务院财政部门B．国务院税务部门C．国务院期货监督管理机构D．国务院商务部门参考答案：60. 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立( )。
A．期货保证金监督管理机构B．期货保证金第三方管理机构C．期货保证金审计机构D．期货保证金安全存管监控机构参考答案：61. 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构A．每日B．每周C．每月D．每季参考答案：62. 期货公司经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令( )、指定其他机构托管或者接管等监管措施A．立即破产B．停业整顿C．就地解散D．限期清算参考答案：63. 期货公司的( )，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求A．交易软件、财务软件B．杀毒软件、财务软件C．结算软件、杀毒软件D．交易软件、结算软件参考答案：64. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )向国务院期货监督管理机构提交书面报告A．5日B．7日C．10日D．15日参考答案：65. 当期货市场出现( )情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。
A．异常B．大幅度下跌C．交易清淡D．大幅度上涨参考答案：66. 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行( )管理制度A．薪酬B．任期C．资格D．报备参考答案：67. 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定A．长期性经营B．持续性经营C．稳健性经营D．营利性经营参考答案：68. 国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、( )、部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求A．人事管理B．财务管理C．风险管理D．利润分配参考答案：69. 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、( )等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收A．记人信用记录B．罚款C．提起诉讼D．免职参考答案：70. 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )解除对其采取的有关措施。
A．3日B．5日C．7日D．2日参考答案：71. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照( )的要求提供相关资料A．期货交易所B．国务院期货监督管理机构C．中国期货业协会D．国务院期参考答案：72. 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制A．信息共享B．定期互访C．联席会议D．沟通交流参考答案：73. 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其( )，并可责令其转让所持期货公司的股权A．就地解散B．缴纳罚款C．停业整顿D．限期改正参考答案：74. 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的( )，不得利用职务便利牟取不正当的利益A．商业秘密B．个人信息资料C．个人隐私D．交易记录参考答案：75. 期货交易所有( )行为的，责令改正，给予警告，没收所得A．允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易B．违反规定使用、分配收益C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金D．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料参考答案：76. 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。
A．1万元以上5万元以下B．3万元以上5万元以下C．1万元以上10万元以下D．5万元以上10万元以下参考答案：77. 期货公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B．任用不具备资格的期货从业人员C．挪用客户保证金D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案：78. 期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，( )A．没收所得B．处以所得2倍罚款C．处以所得3倍罚款D．处以所得5倍罚款参考答案：79. 期货交易幕信息的知情人或者非法获取期货交易幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用幕信息从事期货交易，或者向他人泄露幕信息，使他人利用幕信息进行期货交易的，没收所得，并处所得1倍以上5倍以下的罚款；没有所得或者所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款单位从事幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )，并处3万元以上30万元以下的罚款A．撤职B．警告C．刑事处分D．降级参考答案：80. 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当( )。
A．给予多收取手续费三倍的罚款B．追究其刑事责任C．责令退还多收取的手续费D．将多收取的手续费上缴国库参考答案：81. 期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收所得，并处所得( )的罚款；没有所得或者所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证A．1倍以上3倍以下B．3倍以上7倍以下C．1倍以上10倍以下D．5倍以上10倍以下参考答案：82. 期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收所得，并处所得1倍以上5倍以下的罚款；没有所得或者所得不满10万元的，并处( )的罚款；情节严重的，责令停业整顿A．2万元以上3万元以下B．3万元以上5万元以下C．10万元以上20万元以下D．10万元以上50万元以下参考答案：83. 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经( )审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准A．中国证监会B．国务院财政部C．中国期货业协会D．国务院银行业监督管理机构参考答案：84. 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )统一制定并公布。
A．物价部门B．商务部C．中国证监会D．国务院有关主管部门参考答案：85. 期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收所得，并处所得( )的罚款；没有所得或者所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证A．1倍以上5倍以下B．1倍以上3倍以下C．3倍以上5倍以下D．5倍以上10倍以下参考答案：86. 国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行幕交易的，( )A．直接追究刑事责任B．从重处罚C．从轻处罚D．视具体情况而定参考答案：87. 当期货市场出现异常情况时，( )可以采取必要的风险处置措施A．中国证监会B．期货交易所C．中国证监会会同期货交易所D．期货公司参考答案：88. 任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量，操纵期货交易价格的，责令改正，没收所得，并处所得1倍以上5倍以下的罚款；没有所得或者违怯所得不满20万元的，处( )的罚款A．50万元以上100万元以下B．20万元以上100万元以下C．10万元以上50万元以下D．5万元以上500万元以下参考答案：89. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。
A．3万元以上10万元以下B．1万元以上3万元以下C．3万元以上5万元以下D．5万元以上10万元以下参考答案：90. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场( )A．扰乱秩序者B．行为限制者C．禁止进入者D．不受欢迎者参考答案：91. 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者( )处分A．纪律B．罚金C．警告D．经济参考答案：92. 对《期货交易管理条例》规定的行为的行政处罚，由( )决定A．检察机关B．国务院期货监督管理机构C．工商管理机关D．公安机关参考答案：93. 平仓是指期货交易者买人或者卖出与其所持合约的( )的合约，了结期货交易的行为A．品种、数量和交割月份不同但交易方向相同B．品种、数量和交割月份不同且交易方向相反C．品种、数量和交割月份相同且交易方向相同D．品种、数量和交割月份相同但交易方向相反参考答案：94. 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )。
A．直接开除的处分B．降级直至判刑的处罚C．降级的纪律处分D．降级直至开除的纪律处分参考答案：95. 境单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收所得，并处所得1倍以上5倍以下的罚款；没有所得或者所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，( )对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款A．移交司法机关B．撤销期货业务许可C．勒令停业整顿D．暂停其境外期货交易参考答案：96. 任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，( )，没收所得，并处所得1倍以上5倍以下的罚款；没有所得或者所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款A．勒令停业整顿B．撤销期货业务许可C．予以取缔D．予以警告参考答案：97. 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，( )，处3万元以上10万元以下的罚款。
A．直接宣告破产B．撤销期货业务许可C．给予警告处分D．责令改正参考答案：98. 交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物( )的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程A．使用权B．收益权C．所有权D．处置权参考答案：99. 持仓量是指期货交易者所持有的( )的数量A．买入合约B．已平仓合约C．未平仓合约D．卖出合约参考答案：100. 期货专门结算机构是专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任的机构设立期货专门结算机构应当经( )批准A．期货交易所B．国务院期货监督管理机构C．期货业协会D．国家工商局参考答案：101. 不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动的，( )《期货交易管理条例》，其活动由国家有关部门监督管理A．不适用B．部分适用C．有条件适用D．适用参考答案：102. 持仓限额是指期货交易所对期货交易者的( )规定的最高数额A．持仓品种B．持仓时间C．持仓量D．持仓成本参考答案：103. 仓单是指交割仓库开具并经( )认定的标准化提货凭证A．国务院期货监督管理机构B．期货交易所C．期货公司和客户协商D．期货业协会参考答案：104. 涨跌停板是指合约在( )中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A．2个交易日B．1个交易日C．3个交易日D．5个交易日参考答案：二、多选：（72题）105. 有下列( )情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员A．因行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人B．因行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师C．因行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师D．因行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人参考答案：106. 期货交易所依法履行的职责包括( )A．保证合约的履行B．设计合约，安排合约上市C．组织并监督交易、结算和交割D．提供交易的场所、设施和服务参考答案：107. 下列对期货交易所履行的职责表述不准确的是( )A．提供交易的资金、场所、设施和服务B．按照章程和交易规则对会员进行监督管理C．保证会员盈利D．组织并监督交易、结算和交割参考答案：108. 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( )A．持仓限额和大户持仓报告制度B．涨跌停板制度C．保证金制度D．当日无负债结算制度参考答案：109. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取下列紧急措施( )。
A．调整涨跌停板幅度B．暂时停止交易C．限制会员或者客户的最大持仓量D．提高保证金参考答案：110. 期货交易所有下列情形( )之一的，应当经中国证监会批准A．制定或者修改章程、业务规则B．上市、中止、取消或者恢复期货交易品种C．上市、修改或者中止期货合约D．调整涨跌停板幅度参考答案：111. 申请设立期货公司，应当具备下列( )条件，并符合《中华人民国公司法》的规定A．有符合法律、行政法规规定的公司章程B．有合格的经营场所和业务设施C．有健全的风险管理和部控制制度D．注册资本最低限额为人民币1000万元参考答案：112. 期货交易所不得从事以下业务( )A．直接或间接参与期货交易B．信托投资C．股票交易D．非自用不动产投资参考答案：113. 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列( )风险管理制度A．保证金制度B．次日无负债结算制度C．风险准备金制度D．持仓限额和大户持仓报告制度参考答案：114. 下列各项不属于申请设立期货公司的条件的是( )A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格B．主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无任何违规记录C．有经营场所和业务设施D．有公司章程参考答案：115. 期货公司下列( )行为和活动是违反法律法规规定的。
A．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资B．对外担保C．从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外D．从事或者变相从事期货自营业务参考答案：116. 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )A．变更注册资本B．变更公司形式C．变更5％以上的股权D．变更业务围参考答案：117. 期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户、交易情况A．业务管理规则B．人事管理制度C．财务管理制度D．风险管理制度参考答案：118. 下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是( )A．向客户作获利保证B．与客户约定分享利益C．与客户约定共担风险D．未经客户委托或者不按照客户委托容，擅自进行期货交易参考答案：119. 下列选项中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的是( )A．国家机关和事业单位B．证券、期货市场禁止进入者C．私营企业D．国务院期货监督管理机构的工作人员参考答案：120. 期货公司办理下列( )事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．合并、分立、停业、解散或者破产C．变更公司形式D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构参考答案：121. 期货公司或者其分支机构有《中华人民国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续A．主动提出注销申请B．营业执照被公司登记机关依法注销C．成立后无正当理由超过3个月未开始营业D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形参考答案：122. 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )A．变更境分支机构的营业场所、负责人或者经营围B．变更注册资本C．设立或者终止境分支机构D．变更住所或者营业场所参考答案：123. 期货公司办理下列( )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日作出批准或者不批准的决定A．变更法定代表人B．变更住所或者营业场所C．设立或者终止境分支机构D．变更境分支机构的营业场所、负责人或者经营围参考答案：124. 客户期货公司下达交易指令时可以通过( )或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式A．书面B．C．互联网D．口头参考答案：125. 期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
A．成交量B．价格预测信息C．成交价D．持仓量参考答案：126. ( )依法收取的保证金不得低于中国证监会规定的标准A．期货交易所向会员B．期货公司向客户C．期货交易所向客户D．期货公司向会员参考答案：127. 银行业金融机构从事( )的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准A．期货经纪B．期货保证金存管C．期货结算业务D．为期货公司融资参考答案：128. ( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用A．期货交易所B．期货公司结算会员C．期货公司D．非期货公司结算会员参考答案：129. 依《期货交易管理条例》规定，交割仓库不得有下列( )行为A．泄露与期货交易有关的商业秘密B．违反国家有关规定参与期货交易C．出具虚假仓单D．违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库参考答案：130. 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，严禁挪作他用，但下列( )情形外除外A．依据客户的要求支付可用资金B．为客户交存保证金，支付手续费、税款C．期货公司为了自己盈利D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形参考答案：131. 下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是( )。
A．进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的B．期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全C．期货公司在行情极端时，可以采取混码交易D．期货交易必须在期货交易所进行参考答案：132. 关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )A．经纪公司应按照规定为客户申请交易编码B．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码C．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果D．经纪公司不得混码交易参考答案：133. 期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，应当按照国务院期货监督管理机构规定的是( )A．有价证券的名称B．价值的计算方法C．充抵保证金的比例D．有价证券的种类参考答案：134. 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以( )代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权A．风险准备金B．自有资金C．结算担保金D．银行贷款参考答案：135. 下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是( )A．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D．期货公司业务审批参考答案：136. 下列不属于期货业协会的职责的是( )。
A．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分B．依法维护会员的合法权益，向国务院反映会员的建议和要求C．组织银行从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流D．组织会员就期货业的发展、运作以及有关容进行研究参考答案：137. 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是( )A．对证券期货业协会的活动进行指导和监督B．开展与期货市场有关的国际投资和交流活动C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理参考答案：138. 国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施是( )A．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D．进入涉嫌行为发生场所调查取证参考答案：139. 实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追收保证金，以( )代为承担违约责任，以及采取其他相关措施A．结算担保金B．自有资产C．风险准备金D．自有资金参考答案：140. 在我国，期货公司应当保证期货( )资料的完整和安全。
A．交易B．结算C．交割D．交易记录参考答案：141. 任何单位或者个人不得有如下( )行为A．编造、传播有关期货交易的虚假信息B．恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格C．违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易D．买卖期货参考答案：142. 在我国，( )从事期货交易应当遵循套期保值的原则A．国有企业B．国有控股企业C．国家机关D．事业单位参考答案：143. 境单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )等有关部门制定，报国务院批准后施行A．国务院商务主管部门B．国有资产监督管理机构C．工商行政管理部门D．外汇管理部门参考答案：144. 应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括( )A．期货交易所B．期货公司C．期货保证金安全存管监控机构D．会计师事务所、律师事务所等中介机构参考答案：145. 下列选项中，( )应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定A．客户和期货交易所B．商业银行C．期货公司及其他期货经营机构D．非期货公司结算会员参考答案：146. 期货公司经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )等监管措施。
A．责令停业整顿B．指定其他机构托管C．宣告该期货公司破产D．指定其他机构接管参考答案：147. 期货公司的( )，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求A．交易软件B．计算软件C．客户信息资料登记软件D．结算软件参考答案：148. 需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况是( )A．期货公司涉及重大诉讼、仲裁B．期货公司股权被冻结C．期货公司股权被用于担保D．以上都不对参考答案：149. 国务院期货监督管理机构对( )的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度A．期货交易所B．期货公司及其他期货经营机构C．期货保证金安全存管监控机构D．商业银行参考答案：150. 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的( )以及其他期货从业人员，实行资格管理制度A．所有人员B．监事C．高级管理人员D．董事参考答案：151. 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的( )等风险监管指标作出规定。
A．净资本与净资产的比例B．净资本与境期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例C．流动资产与流动负债的比例D．以上都不是参考答案：152. 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及( )等方面提出要求A．风险管理B．部控制C．保证金存管D．关联交易参考答案：153. 根据《期货交易管理条例》规定，期货公司涉嫌严重违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列( )措施A．限制转让财产或者在财产上设定其他权利B．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利C．限制或者暂停部分期货业务D．停止批准新增业务或者分支机构参考答案：154. 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当( )，不得利用职务便利牟取不正当的利益A．忠于职守B．依法办事C．公正廉洁D．保守国家秘密和有关当事人的商业秘密参考答案：155. 期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
A．限制会员实物交割总量的B．不按照规定建立、健全结算担保金制度的C．违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的参考答案：156. 期货交易所有( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收所得，直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款A．违反规定接纳会员的B．违反规定收取手续费的C．违反规定使用、分配收益的D．任用不具备资格的期货从业人员的参考答案：157. 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送( )A．保证金安全监管记录B．结算记录C．财务会计报告D．业务资料参考答案：158. 期货交易所有( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收所得，直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款A．不按照规定公布即时行情的B．不按照规定向中国证监会履行报告义务的C．违反规定收取交易手续费的D．违反规定使用、分配收益的参考答案：159. 期货公司实施( )行为之一的，应责令改正，给予警告，没收所得，并处所得1倍以上3倍以下的罚款；没有所得或者所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．未经批准设立营业部的B．违反规定进行混码交易的C．未经批准办理变更事项的D．伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证和经营许可证的参考答案：160. ( )等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料A．会计师事务所B．证券公司C．律师事务所D．资产评估机构参考答案：161. 期货公司有下列( )行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格A．进行混码交易的B．任用不具备资格的期货从业人员的C．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的D．违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的参考答案：162. 期货公司有下列( )欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收所得，并处所得1倍以上5倍以下的罚款；没有所得或者所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证A．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B．在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C．不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托容擅自进行期货交易的D．隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的参考答案：163. 下列属于操纵市场期货交易价格行为的是( )。
A．单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的B．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C．以自己为交易对象，自买自卖．影响期货交易价格或者期货交易量的D．为影响期货市场行情囤积现货的参考答案：164. 期货交易所有( )行为之一的，责令改正，给予警告直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款A．不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的B．任用不具备资格的期货从业人员的C．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料D．未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的参考答案：165. 期货公司有下列( )欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格A．挪用客户保证金的B．向客户提供虚假成交回报的C．不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的D．未将客户交易指令下达到期货交易所的参考答案：166. 期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收所得，并处所得1倍以上5倍以下的罚款；没有所得或者所得不满10万元的，并处lO万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
A．违反规定收取保证金，或者挪用保证金的B．直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的C．不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的D．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的参考答案：167. 期货公司有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收所得，并处所得1倍以上3倍以下的罚款；没有所得或者所得不满10万元的并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证A．单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C．违反规定从事与期货业务无关的活动的D．从事或者变相从事期货自营业务的参考答案：BCD168. 对于下列( )行为给予警告，没收所得，并处所得l倍以上5倍以下的罚款；没有所得或者所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分A．国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易B．单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易C．违规开办期货咨询业务D．以上都正确参考答案：AB169. 任何单位或者个人从事下列( )活动，予以取缔，没收所得，并处所得1倍以上5倍以下的罚款；没有所得或者所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
A．非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构B．擅自从事期货业务C．组织变相期货交易活动D．违反规定收取保证金，或者挪用保证金的参考答案：ABC170. 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款A．拒不配合国务院期货监督管理机构调查B．未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料C．提供的软件资料有虚假、重大遗漏D．擅自从事期货业务参考答案：ABC171. 中介服务机构有下列( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款A．所出具的文件有误导性述B．所出具的文件有虚假记载C．所出具的文件有重大遗漏D．组织变相期货交易活动参考答案：ABC172. 期货公司经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取( )措施。
A．限制人身自由B．直接扣押、冻结其个人财产以防其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利C．通知出境管理机关依法阻止其出境，D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利参考答案：CD173. 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下( )行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。