泓域/乘客信息管理系统项目风险规划管理乘客信息管理系统项目风险规划管理目录一、 产业环境分析 2二、 智能交通行业与上下游的关联性 2三、 必要性分析 3四、 项目基本情况 4五、 项目工作分解结构 10六、 建立风险管理图表 13七、 风险规划过程目标 14八、 风险规划的过程活动 15九、 进度计划方案 18项目实施进度计划一览表 18十、 投资方案 20建设投资估算表 22建设期利息估算表 23流动资金估算表 24总投资及构成一览表 25项目投资计划与资金筹措一览表 27一、 产业环境分析实现“十三五”时期的发展目标，必须全面贯彻“创新、协调、绿色、开放、共享、转型、率先、特色”的发展理念机遇千载难逢，任务依然艰巨只要全市上下精诚团结、拼搏实干、开拓创新、奋力进取，就一定能够把握住机遇乘势而上，就一定能够加快实现全面提档进位、率先绿色崛起二、 智能交通行业与上下游的关联性所处行业上游主要为电子元器件类、光源类、金属类、线路板类等行业，下游为国内主流客车生产厂商1、上游行业与智能交通行业的关联性及其影响本行业的上游主要包括电子元器件类、光源类、金属类、线路板类等，其价格变化直接影响产品的采购成本。
原材料及零部件市场是充分竞争市场，生产厂家众多、来源广泛、价格透明、采购便捷，原材料采购不会影响到的正常生产2、下游行业与智能交通行业的关联性及其影响（1）智能交通行业下游主要是客车生产厂商随着汽车工业的不断发展及技术进步，车载智能化、新能源汽车为代表的新技术更新换代，相关行业技术开发能力及生产能力的提升都将会对本行业产生长远影响下游客车生产厂商的发展将推动本行业技术升级，扩大本行业产品的市场需求2）近年来我国新能源汽车行业发展迅速2015年我国已成为全球新能源汽车最大市场，2018年销量125．62万辆，处于世界领先水平根据《节能与新能源汽车产业发展规划（2012-2020年）》，对新能源汽车产业发展目标为：到2020年纯电动汽车和插电式混合动力汽车累计产销量超过500万辆，按此发展目标计算，2020年新能源汽车销量有望达到120万辆，未来几年中国新能源汽车的市场规模将有望超过400万辆；2016年至2018年，全国新能源公交客车的销量分别为7．77万辆、7．86万辆及8．82万辆，呈现上升趋势，行业发展前景广阔与此同时，国家也相继颁布《关于进一步做好新能源汽车推广应用安全监管工作的通知》及《新能源汽车生产企业及产品准入管理规定》等相关制度规定，本行业企业须根据下游行业调整自身产品标准。
三、 必要性分析1、现有产能已无法满足公司业务发展需求作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场知名度，产品销售形势良好，产销率超过 100%预计未来几年公司的销售规模仍将保持快速增长随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的市场需求公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题通过本次项目的建设，公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠定基础2、公司产品结构升级的需要随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不断优化升级公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位四、 项目基本情况（一）项目承办单位名称xx（集团）有限公司（二）项目联系人韩xx（三）项目建设单位概况公司自成立以来，坚持“品牌化、规模化、专业化”的发展道路以人为本，强调服务，一直秉承“追求客户最大满意度”的原则多年来公司坚持不懈推进战略转型和管理变革，实现了企业持续、健康、快速发展。
未来我司将继续以“客户第一，质量第一，信誉第一”为原则，在产品质量上精益求精，追求完美，对客户以诚相待，互动双赢公司按照“布局合理、产业协同、资源节约、生态环保”的原则，加强规划引导，推动智慧集群建设，带动形成一批产业集聚度高、创新能力强、信息化基础好、引导带动作用大的重点产业集群加强产业集群对外合作交流，发挥产业集群在对外产能合作中的载体作用通过建立企业跨区域交流合作机制，承担社会责任，营造和谐发展环境公司以负责任的方式为消费者提供符合法律规定与标准要求的产品在提供产品的过程中，综合考虑其对消费者的影响，确保产品安全积极与消费者沟通，向消费者公开产品安全风险评估结果，努力维护消费者合法权益公司加大科技创新力度，持续推进产品升级，为行业提供先进适用的解决方案，为社会提供安全、可靠、优质的产品和服务展望未来，公司将围绕企业发展目标的实现，在“梦想、责任、忠诚、一流”核心价值观的指引下，围绕业务体系、管控体系和人才队伍体系重塑，推动体制机制改革和管理及业务模式的创新，加强团队能力建设，提升核心竞争力，努力把公司打造成为国内一流的供应链管理平台四）项目实施的可行性1、不断提升技术研发实力是巩固行业地位的必要措施公司长期积累已取得了较丰富的研发成果。
随着研究领域的不断扩大，公司产品不断往精密化、智能化方向发展，投资项目的建设，将支持公司在相关领域投入更多的人力、物力和财力，进一步提升公司研发实力，加快产品开发速度，持续优化产品结构，满足行业发展和市场竞争的需求，巩固并增强公司在行业内的优势竞争地位，为建设国际一流的研发平台提供充实保障2、公司行业地位突出，项目具备实施基础公司自成立之日起就专注于行业领域，已形成了包括自主研发、品牌、质量、管理等在内的一系列核心竞争优势，行业地位突出，为项目的实施提供了良好的条件在生产方面，公司拥有良好生产管理基础，并且拥有国际先进的生产、检测设备；在技术研发方面，公司系国家高新技术企业，拥有省级企业技术中心，并与科研院所、高校保持着长期的合作关系，已形成了完善的研发体系和创新机制，具备进一步升级改造的条件；在营销网络建设方面，公司通过多年发展已建立了良好的营销服务体系，营销网络拓展具备可复制性1）智能交通行业标准暂未统一目前我国智能交通建设中，参与主体较多，包括监管部门、汽车厂商、智能设备制造商、个人用户等，参与者的多元化致使目前难以形成统一的标准和规范，制约了行业发展在标准不健全的情况下，许多地区的智能交通系统自成体系，通信兼容性较差，标准和规范的混乱妨碍了交通数据的获取，从而影响交通数据的分析和预测。
2）智能交通产业链条发展不健全，产业竞争力较弱欧美日等发达国家已经实现了智能交通的产业化，而国内智能交通企业规模较小，较为分散，由于没有形成完整的产业链，产品生产的专业化程度很低另外智能交通在国内的发展一直强调交通管理手段的智能化，忽略了交通信息的服务功能国外成功经验表明，当智能交通发展到一定阶段，高层次的交通信息服务就应成为智能交通的主要部分国内目前在利用信息资源进行高层次交通信息服务的开发方面，还比较落后，没有形成包括客车生产厂商、智能设备制造商、公交运营企业、监管部门和乘客之间完善的智能交通产业链五）项目建设选址及建设规模项目选址位于xx，占地面积约48.00亩项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设项目建筑面积65114.73㎡，其中：主体工程44582.40㎡，仓储工程13386.24㎡，行政办公及生活服务设施5521.77㎡，公共工程1624.32㎡六）项目总投资及资金构成1、项目总投资构成分析本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金根据谨慎财务估算，项目总投资23437.08万元，其中：建设投资18323.47万元，占项目总投资的78.18%；建设期利息397.96万元，占项目总投资的1.70%；流动资金4715.65万元，占项目总投资的20.12%。
2、建设投资构成本期项目建设投资18323.47万元，包括工程费用、工程建设其他费用和预备费，其中：工程费用15954.87万元，工程建设其他费用1902.54万元，预备费466.06万元七）资金筹措方案本期项目总投资23437.08万元，其中申请银行长期贷款8121.66万元，其余部分由企业自筹八）项目预期经济效益规划目标1、营业收入（SP）：44700.00万元2、综合总成本费用（TC）：37882.47万元3、净利润（NP）：4966.41万元4、全部投资回收期（Pt）：6.95年5、财务内部收益率：13.47%6、财务净现值：2256.84万元九）项目建设进度规划本期项目按照国家基本建设程序的有关法规和实施指南要求进行建设，本期项目建设期限规划24个月十）项目综合评价主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积㎡32000.00约48.00亩1.1总建筑面积㎡65114.73容积率2.031.2基底面积㎡19200.00建筑系数60.00%1.3投资强度万元/亩371.182总投资万元23437.082.1建设投资万元18323.472.1.1工程费用万元15954.872.1.2工程建设其他费用万元1902.542.1.3预备费万元466.062.2建设期利息万元397.962.3流动资金万元4715.653资金筹措万元23437.083.1自筹资金万元15315.423.2银行贷款万元8121.664营业收入万元44700.00正常运营年份5总成本费用万元37882.47""6利润总额万元6621.88""7净利润万元4966.41""8所得税万元1655.47""9增值税万元1630.41""10税金及附加万元195.65""11纳税总额万元3481.53""12工业增加值万元12322.89""13盈亏平衡点万元20658.84产值14回收期年6.95含建设期24个月15财务内部收益率13.47%所得税后16财务净现值万元2256.84所得税后五、 项目工作分解结构工作分解结构图（WBS）是将项目按照其内在结构或实施过程的顺序进行逐层分解而形成的结构示意图，它可以将项目分解到相对独立的、内容单一的、易于成本核算与检查的工作单元，并把各工作单元在项目中的地位与构成直观地表示出来。
1、WBS单元的级别WBS单元是指构成分解结构的每一独立组成部分WBS单元应按所处的层次划分级别，从顶层开始，依次为1级、2级、3级，一般可分为6级或更多级别工作分解既可按项目的内在结构，也可按项目的实施顺序进行同时，由于项目本身复杂程度、规模大小也各不相同，从而形成了WBS的不同层次在实际的项目分解中，有时层次较少，有时层次较多，不同类型的项目会有不同的项目分解结构图，如房屋建筑的WBS图与飞机制造的WBS图将完全不一样2、WBS的制定运用WBS对项目进行分解时，一般应遵循以下步骤1）根据项目的规模及其复杂程度，确定工作分解的详细程度如果分解过粗，可能难体现计划内容；分解过细，会增加计划制订的工作量因此在工作分解时要考虑下列因素：①分解对象若分解的是大而复杂的项目，则可分层次分解，对于最高层次的分解可粗略，再逐级往下，层次越低，可越详细；若需分解的是相对小而简单的项目，则可详细一些②使用者对于项目经理分解不必过细，只需让他们从总体上掌握和控制计划即可；对于计划执行者，则应分解得较细③编制者编制者对项目的专业知识、信息、经验掌握得越多，则越可能使计划的编制粗细程度符合实际的要求；反之则有可能失当。
2）根据工作分解的详细程度，对项目进行分解，分至确定的、相对独立的工作单元3）根据收集的信息，对于每一个工作单元，尽可能详细的说明其性质、特点、工作内容、资源输出（人、财、物等），进行成本和时间估算，并确定负责人及相应的组织机构4）责任者对该工作单元的预算、时间进度、资源需求、人员分配等进行复核，并形成初步文件上报上级机关或管理人员5）逐级汇总以上信息并明确各工作单元实施的先后次序，即逻辑关系6）项目最高层将各项成本汇总成项目的初步概算，并作为项目预算的基础7）时间估算及工作单元之间的逻辑关系的信息汇总为“项目总进度计划”，这是项目网络图的基础，也是项目详细工作计划的基础8）各工作单元的资源使用汇总成“资源使用计划”（9）项目经理对WBS的输出结果进行系统综合评价，拟定项目的实施方案10）形成项目计划，上报审批11）严格按项目计划实施，并按实践的要求，不断修改、补充、完善项目计划3、WBS在项目风险管理中的应用WBS文件一般包括单元明细表和单元说明两部分单元明细表按级别列出各单元的名称；单元说明详细规定各单元的各种内容及相关单元的工作界面关系在项目早期应及早建立WBS，以便为项目的技术和管理活动提供支持。
在项目的寿命周期过程中，使用部门应将项目的WBS作为规划未来的系统工程、分配资源、预算经费、签订合同和完成工作的协调工具，应依据项目WBS报告工程进展、运行效能、项目评估和费用数据，以控制项目风险WBS是实施项目、创造最终产品或服务所必须进行的全部活动的一张清单，是进度计划、人员分配、预算计划的基础，是对项目风险实施系统工程管理的有效工具六、 建立风险管理图表风险管理图表是将输入转变为输出的过程中所用的技巧和工具，它包含在风险管理计划中，以帮助人们清楚地看到风险信息的组织方式风险管理的三个重要图表是风险核对表、风险管理表格和风险数据库模式1、风险核对表风险核对表将各个侧重点进行分类以理解风险的特点风险核对表可帮助人们彻底识别特定领域的风险，例如，在关键路径上的项目便可组成一个亟待管理的进度风险核对清单，可以选用项目风险分类系统或项目工作分解结构作为核对清单软件风险分类系统是一个结构化的核对清单，它将已知软件开发风险按通用的种类和具体的风险属性组织起来2、风险管理表格风险管理表格记录着管理风险的基本风险信息风险管理表格是一种系统地记录风险信息并跟踪到底的方式任何人在任何时候都可用风险管理识别表，也可匿名评阅。
3、风险数据库模式风险数据库表明了识别风险和相关的信息组织方式，它将风险信息组织起来供人们查询、跟踪状态、产生排序和报告一个简单的电子表格可作为风险数据库的一种实现，因为它能将排序、报告等自动化完成风险数据库的实际内容不是计划的一部分，因为风险是动态的，随着时间的变化而改变七、 风险规划过程目标当风险规划过程满足下列目标时，就说明它是充分的：（1）能看出主要事件和风险演化为问题的条件；（2）重用成功的风险应对策略；（3）优化选择标准（如风险倍率或风险多样化）；（4）能理解为每一个严重的风险采取的下一步行动；（5）建立自动触发机制八、 风险规划的过程活动风险规划的过程活动是将按优先级排列的风险列表转变为风险应对计划所需的任务，是一种系统活动过程风险规划的早期工作是确定项目风险管理目的和目标，明确具体区域的职责，明确需要补充的技术专业，规定评估过程和需要考虑的区域，规定选择处理方案的程序，规定评级图，确定报告和文档需求，规定报告要求和监控衡量标准等风险规划过程活动包括以下内容：（1）设定可能出现的严重风险；（2）制定风险应对备用方案；（3）选择风险应对途径；（4）制订风险行动计划；（5）确定风险模板；（6）确定风险数据库模式。
下面简要分析风险规划的过程活动，这些步骤可以重复使用，也可同时使用1、设定可能出现的严重风险风险设想是对可能导致风险发生的事件和情况的设想应针对所有对项目成功有关键作用的风险来进行风险设想确定风险设想一般有三个步骤（1）假设风险已经发生，考虑如何应对风险；（2）假设风险将要发生，说明风险设想（3）列出风险发生之前的事件和情况2、制定风险应对备用方案风险应对备用方案是指，应对风险的一套选择方案风险应对策略用接受、避免、保护、减少、研究、储备和转移来制定风险应对备用方案每种策略应包括目标、约束和备用方案风险应对策略的定义和示例具体参见第6章3、选择风险应对途径风险应对途径缩小了选择范围，并将选择集中在应对风险的最佳备用方案上可将几种风险应对策略结合为一条综合途径例如，你可能决定通过市场调查来获得统计数据，根据调查结果，可能会将风险转移到第三方，也可能使用风险储备，开发新的内部技术选择标准有助于确定应对风险的最佳备用方案4、制订风险管理计划风险管理计划详细说明了所选择的风险应对途径，它将途径、所需的资源和批准权力编写为文档，一般应包含下列因素：（1）批准权力；（2）负责人；（3）所需资源；（4）开始日期；（5）活动；（6）预计结束日期；（7）采取的行动；（8）取得的结果。
5、建立风险管理模板风险管理模板规定了风险管理的基本程序、风险的量化目标、风险告警级别、风险的控制标准等，从而使风险管理标准化、程序化和科学化6、确定项目风险数据库模式项目风险数据库设计一般包括数据库结构和数据文件两部分，包含了项目生命周期过程所有的相关活动一个项目风险数据库至少应包括下列数据字段：•存入号码•项目•风险应对•日期•阶段•决策•状态•功能•风险行动计划•识别者WBS元素•定量的目标•风险类型•风险陈述•指标•风险标题•风险场景•阈值•可能性•风险分析•触发器•后果•现在的优先级•成本•时间框架•以前的优先级•节省的成本九、 进度计划方案（一）项目进度安排结合该项目建设的实际工作情况，xx（集团）有限公司将项目工程的建设周期确定为24个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等项目实施进度计划一览表单位：月序号工作内容246810121416182022241可行性研究及环评▲▲2项目立项▲▲3工程勘察建筑设计▲▲4施工图设计▲▲5项目招标及采购▲▲6土建施工▲▲▲▲▲▲7设备订购及运输▲▲▲8设备安装和调试▲▲▲▲▲9新增职工培训▲▲▲10项目竣工验收▲▲11项目试运行▲▲12正式投入运营▲（二）项目实施保障措施施工中应遵照执行下列工期保证措施，按合同规定如期完成。
1、项目建设单位要在技术准备、人员配备、施工机械、材料供应等方面给予充分保证2、选派组织能力强、技术素质高、施工经验丰富、最优秀的工程技术人员和施工队伍投入该项目施工3、认真做好施工技术准备工作，预测分析施工过程中可能出现的技术难点，提前进行技术准备，确保施工顺利进行4、科学组织施工平行流水作业，交叉施工，使施工机械等资源发挥最大的使用效率，做到现场施工有条不紊，忙而不乱5、项目建设单位要制定严密的工程施工进度计划，并以此为依据，详细编制周、月施工作业计划，以施工任务书的形式下达给参与工程施工的施工队伍十、 投资方案（一）投资估算的依据本期项目其投资估算范围包括：建设投资、建设期利息和流动资金，估算的主要依据包括：1、《建设项目经济评价方法与参数（第三版）》2、《投资项目可行性研究指南》3、《建设项目投资估算编审规程》4、《建设项目可行性研究报告编制深度规定》5、《建设工程工程量清单计价规范》6、《企业工程设计概算编制办法》7、《建设工程监理与相关服务收费管理规定》（二）项目费用与效益范围界定本期项目费用界定为工程费用和项目运营期所发生的各项费用；项目效益界定为运营期所产生的各项收益，并严格遵循财务评价过程中费用与效益计算范围相一致性的原则。
本期项目建设投资18323.47万元，包括：工程费用、工程建设其他费用和预备费三个部分三）工程费用工程费用包括建筑工程费、设备购置费、安装工程费等；工程建设其他费用包括：建设管理费、勘察设计费、生产准备费、其他前期工作费用，合计15954.87万元1、建筑工程费估算根据估算，本期项目建筑工程费为7908.72万元2、设备购置费估算设备购置费的估算是根据国内外制造厂家（商）报价和类似工程设备价格，同时参照《机电产品报价手册》和《建设项目概算编制办法及各项概算指标》规定的相应要求进行，并考虑必要的运杂费进行估算本期项目设备购置费为7600.55万元3、安装工程费估算本期项目安装工程费为445.60万元四）工程建设其他费用本期项目工程建设其他费用为1902.54万元五）预备费本期项目预备费为466.06万元建设投资估算表单位：万元序号项目建筑工程设备购置安装工程其他费用合计1工程费用7908.727600.55445.6015954.871.1建筑工程费7908.727908.721.2设备购置费7600.557600.551.3安装工程费445.60445.602其他费用1902.541902.542.1土地出让金904.80904.803预备费466.06466.063.1基本预备费177.22177.223.2涨价预备费288.84288.844投资合计18323.47（六）建设期利息按照建设规划，本期项目建设期为24个月，其中申请银行贷款8121.66万元，贷款利率按4.9%进行测算,建设期利息397.96万元。
建设期利息估算表单位：万元序号项目合计第1年第2年1借款1.1建设期利息397.9699.49298.471.1.1期初借款余额4060.831.1.2当期借款8121.664060.834060.831.1.3当期应计利息397.9699.49298.471.1.4期末借款余额4060.838121.661.2其他融资费用1.3小计397.9699.49298.472债券2.1建设期利息2.1.1期初债务余额2.1.2当期债务金额2.1.3当期应计利息2.1.4期末债务余额2.2其他融资费用2.3小计3合计397.9699.49298.47（七）流动资金流动资金是指项目建成投产后，为进行正常运营，用于购买辅助材料、燃料、支付工资或者其他经营费用等所需的周转资金流动资金测算一般采用分项详细测算法或扩大指标法，根据企业流动资金周转情况及本项目产品生产特点和项目运营特点，该项目流动资金测算参照同行业流动资产和流动负债的合理周转天数，采用分项详细测算法进行测算根据测算，本期项目流动资金为4715.65万元流动资金估算表单位：万元序号项目第1年第2年第3年第4年第5年1流动资产0.0023694.7325274.3831592.971.1应收账款0.0010662.6311373.4714216.841.2存货0.008293.168846.0311057.541.2.1原辅材料0.002487.952653.813317.261.2.2燃料动力0.00124.40132.69165.861.2.3在产品0.003814.854069.185086.471.2.4产成品0.001865.961990.362487.951.3现金0.001895.582021.952527.441.4预付账款0.002843.373032.933791.162流动负债0.0020157.9921501.8626877.322.1应付账款0.007256.887740.679675.842.2预收账款0.0012901.1113761.1817201.483流动资金0.003536.743772.524715.654流动资金增加0.003536.74235.78943.135铺底流动资金0.007108.427582.319477.89（八）项目总投资本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。
根据谨慎财务估算，项目总投资23437.08万元，其中：建设投资18323.47万元，占项目总投资的78.18%；建设期利息397.96万元，占项目总投资的1.70%；流动资金4715.65万元，占项目总投资的20.12%总投资及构成一览表单位：万元序号项目指标占总投资比例1总投资23437.08100.00%1.1建设投资18323.4778.18%1.1.1工程费用15954.8768.08%1.1.1.1建筑工程费7908.7233.74%1.1.1.2设备购置费7600.5532.43%1.1.1.3安装工程费445.601.90%1.1.2工程建设其他费用1902.548.12%1.1.2.1土地出让金904.803.86%1.1.2.2其他前期费用997.744.26%1.2.3预备费466.061.99%1.2.3.1基本预备费177.220.76%1.2.3.2涨价预备费288.841.23%1.2建设期利息397.961.70%1.3流动资金4715.6520.12%（九）资金筹措与投资计划本期项目总投资23437.08万元，其中申请银行长期贷款8121.66万元，其余部分由企业自筹。
项目投资计划与资金筹措一览表单位：万元序号项目数据指标占总投资比例1总投资23437.08100.00%1.1建设投资18323.4778.18%1.2建设期利息397.961.70%1.3流动资金4715.6520.12%2资金筹措23437.08100.00%2.1项目资本金15315.4265.35%2.1.1用于建设投资10201.8143.53%2.1.2用于建设期利息397.961.70%2.1.3用于流动资金4715.6520.12%2.2债务资金8121.6634.65%2.2.1用于建设投资8121.6634.65%2.2.2用于建设期利息2.2.3用于流动资金2.3其他资金。