二月中旬证券从业资格考试证券交易考试押试卷（含答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）1、经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容见教材第十章第一节，P2852、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保证券账户D、客户信用交易担保资金账户【参考答案】：B【解析】融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金3、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（）回购抵押的债券量A、等于B、大于C、小于D、不等于【参考答案】：A4、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元（面值）可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A股公司股票，可换股数为（）A、8000 股B、8300 股C、8330 股D、8333 股【参考答案】：D5、在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
A、网上定价公开发行B、网上竞价公开发行C、与储蓄存款挂钩D、全额预缴、比例配售【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容见教材第十章第一节，P2866、在上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认A、9： 25〜11： 30B、9： 30〜11： 30C、13： O0〜15： 30D、15： 00〜15： 30【参考答案】：D【解析】在上海证券交易所，每个交易日15: 00〜15: 30,交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认7、单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）A、3%B、5%C、8%D、10%【参考答案】：A8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少（）向客户提供一次管理报告和托管报告A、每1个月B、每3个月C、每6个月D、每12个月【参考答案】：B9、股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以对相关证券实施（）A、挂牌B、摘牌C、停牌D、复牌【参考答案】：C【解析】股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以对相关证券实施停牌。
证券交易所还可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定10、股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）A、临时报告B、半年度报告C、年度报告D、股份报价转让说明书【参考答案】：D【解析】股份挂牌前，非上市公司至少应当披露股份报价转让说明书11、下列不是专项资产管理业务特点的是（）A、集合性B、综合性C、特定性D、通过专门账户经营运作【参考答案】：A12、对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（）A、以券融资B、以资融券C、以券融券D、以资融资【参考答案】：B13、证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的（）A、有限责任公司B、股份有限公司C、境内证券公司D、境外证券经营机构设立的驻华代表处【参考答案】：C【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务见教材第一章第一节，P1314、证券交易必须遵循的原则不包括（）A、公开原则B、公平原则C、公允原则D、公正原则【参考答案】：C【解析】证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则15、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。
A、证券公司B、资产管理公司C、信托公司D、基金公司【参考答案】：A16、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）A、1%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：D17、以下关于回购交易的表述，正确的是（）A、回购交易中，债券持有者是融券方B、债券回购交易完全独立于债券现货交易C、从性质上看，回购交易属于资本市场D、债券回购期限一般不超过一年【参考答案】：D【解析】回购交易中债券持有者是融资方；债券回购和债券现货市场联系紧密；回购交易一般期限不过一年，属于货币市场18、委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票A、证券代码B、证券名称C、随机股D、其他大盘股【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范见教材第四章第二节，Pl0219、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（）关系A、信托B、委托C、从属D、依附【参考答案】：B20、债券买断式回购交易也称（）A、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购。
双向回购【参考答案】：B21、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（）之前将资金补入资金交收账户A、14 点B、15 点C、16 点D、17 点【参考答案】：D22、（）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金A、转融通专用资金账户B、转融通担保资金账户C、转融通资金交收账户D、转融通担保证券账户【参考答案】：B【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理见教材第八章第五节，P25823、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、1万元以上10万元以下【参考答案】：B【解析】根据《证券法》二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款24、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是（）A、3天回购B、7天回购C、14天回购D、21天回购【参考答案】：D【解析】无论是上海还是深圳都没有21天的国债回购交易品种25、证券营业部内部控制概念、目标和原则，证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（）A、成本效益原则B、独立性原则C、有效性原则D、防火墙原则【参考答案】：C26、（）存在需进行证券交收违约处理的可能A、深圳A股B、深圳B股C、基金D、债券【参考答案】：B【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容见教材第十章第四节，P29827、某债券面值为100元，票面利率为5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元A、135， 1. 85B、136, 1. 86C、134, 1. 84D、137, 1. 87【参考答案】：B【解析】考点：掌握委托指令的内容见教材第二章第三节，P3428、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A、100%B、200%C、300%D、400%【参考答案】：C29、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）A、发行底价格B、实际发行价格C、平均发行价格D、第一笔买入申报家【参考答案】：A30、中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）A、证券账户B、资金账户C、证券账户和资金账户D、交易账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容见教材第十章第四节，P29631、证券公司销售产品时可以（）A、预测收益B、直接与其他同类产品比较C、营销人员使用个人制作的宣传材料D、采用人员推销的促销手段【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务见教材第四章第三节，P11832、证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午17:00之后将按透支金额（）％罚款A、0.1B、2C、4D、0.5【参考答案】：D33、下列关于连续竞价的说法错误的是（）A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B、在无撤单的情况下，委托当日有效C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价【参考答案】：D34、证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币（）元。
A、1000 万B、5000 万C、1亿D、2亿【参考答案】：D【解析】证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标；证券公司从事证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；证券公司从事证券自营业务的，其注册资本最低限额应达到人民币1亿元35、在债券质押式回购交易中，正回购方计算向逆回购方返回的资金时使用的利率是（）A、1年期国债利率B、约定回购利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【参考答案】：B【解析】考点：掌握债券质押式回购交易的概念见教材第九章第一节，P26536、（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为A、证券托管B、证券存管C、证券交付D、证券交易【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券托管和证券存管的概念见教材第二章第二节，P2537、假设一个客户融资买入时交付的保证金为m,融资买入的证券数量为如买入价格为C，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为fo则该客户的融资保证金比例为()A、m/(bXe)B、m/(bXc)C、m/ (bXf)D、m/(bXd)【参考答案】：B【解析】融资保证金比例二保证金/ (买入证券数量乂买入价格)。
38、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为()元A、145.78B、147.78C、150.78D、155.78【参考答案】：B39、深圳证券交易所规定()的申报价格最小变动单位为0. 01元人民币A、基金交易B、A股交易C、债券买断式交易D、债券质押式回购交易【参考答案】：B【解析】考点：掌握委托指令的内容见教材第二章第三节，P3340、客户与证券经纪商的委托关系表现为（）A、客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人B、客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人C、客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人D、客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务见教材第四章第一节，P7741、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算A、发行价格B、净值C、市值D、面值【参考答案】：C【解析】证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。
42、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（）只A、3B、5C、7D、9【参考答案】：C43、在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（）A、证券经纪商B、投资者C、证券交易所D、标的物【参考答案】：D【解析】经纪业务的委托对象是证券交易的标的物44、证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形A、1年B、2年C、3年D、5年【参考答案】：B【解析】考点：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求见教材第八章第一节，P23045、新中国证券交易市场最先试办的业务是（）A、国库券转让B、股票柜台买卖C、企业债券转让D、人民币特种股票在交易所买卖【参考答案】：C【解析】C新中国证券交易市场的建立始于1986年，该年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务，因此选择C选项46、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）A、国债B、A股C、B股D、权证【参考答案】：C47、证券经纪商接投投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审查。
A、真实性和一致性B、一致性和合法性C、真实性和合法性D、真实性和规范性【参考答案】：C48、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买人XX股票（A股） 10000股，那么，该投资者最低需要以（）元的交割全部卖出该股票才能保本（佣金按2%计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）A、11.0622B、12.0622C、11.0522D、12.0522【参考答案】：B【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准见教材第二章第四节，P4549、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（）A、有形席位和无形席位B、普通席位和专用席位顷购入席位和售出席位D、代理席位和自营席位【参考答案】：A【解析】根据席位的报盘方式不同，交易席位可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，交易席位可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位50、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案A、3B、5C、15D、30【参考答案】：B51、证券营业部是证券公司经营（）的主要场所入、自营业务B、经纪业务C、承销业务D、以上都是【参考答案】：B52、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续（）个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。
A、5B、7C、10D、15【参考答案】：A【解析】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定见教材第一章第二节，P1653、上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易【参考答案】：D【解析】考点：掌握委托指令的内容见教材第二章第三节，P3354、证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用【参考答案】：D【解析】证券公司不能租用、借用他人证券帐户从事证券自营业务55、以下关于自营业务风险的监控说法错误的是()入、自营股票规模不得超过净资本的100%B、证券自营业务规模不得超过净资本的200%C、持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D、持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%【参考答案】：D56、假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为如买入价格为C，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为fo则该客户的融资保证金比例为()A、m/(bXe)B、m/(bXc)C、m/(bXf)D、m/(bXd)【参考答案】：B【解析】融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量乂买入价格)X100%。
本题的最佳答案是B选项57、自营业务必须以()，通过专用自营席位进行A、证券公司自身名义B、他人名义C、交易指令D、公司名义【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求见教材第六章第二节，P18558、（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务A、服务中心B、专人服务C、讲座、推介会和座谈会D、邮寄服务【参考答案】：B【解析】专人服务为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务基金管理人一般会为其安排较固定的投资顾问，从开放式基金销售前就开始一对一的服务，并贯穿售前、售中和售后全过程59、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定A、前日基金份额净值B、1元顷当日基金份额净值当日市场价格【参考答案】：C60、对配股权证交易流程，正确的说法是（）A、由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易B、权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手C、权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股D、权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股【参考答案】：D二、多项选择题（共20题，每题1分）1、上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。
A、当日最高成交价B、当日累计成交数量C、证券代码当日累计成交金额【参考答案】：A,B,C,D【解析】上交所和深交所在连续竞价期间即时行情的内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量2、在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（）后方可进行股份转让A、确认B、登记C、委托D、托管【参考答案】：A,B,D【解析】股份转让程序，要熟悉3、下列关于交易所的监管说明正确的是（）A、证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买入的价格作出限制性规定B、证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝C、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令D、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告【参考答案】：B,CBC【解析】证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、“融券卖出的价格”作出限制性规定，所以A选项说法错误；融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告，所以D选项说法错误。
本题的最佳答案是BC选项4、以下说法正确的是（）入、目前，我国证券回购券种主要是公司债券B、我国证券回购交易中交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营帐户内进行C、在证券交易所的回购交易中一般无须申报帐号D、以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出E、交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报【参考答案】：B,C,E5、下述说法是正确的有（）A、股权登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市股票进行记录B、股权登记是确定具体股票持有人及其股权的法律行为C、股权登记是变更具体股票持有人及其股权的法律行为D、股权登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节【参考答案】：B,C,D6、严格控制业务集中度的有关规定有（）A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%【参考答案】：A,B,D7、全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定A、首期交易净价B、到期交付方式C、到期交易净价D、回购债券数量【参考答案】：A,C,D【解析】ACD【解析】买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定。
8、证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）A、时间优先B、价格优先C、客户优先D、委托优先【参考答案】：A,C9、根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）A、30%B、40%C、50%D、60%【参考答案】：B10、股票网上发行具有（）优点A、经济性B、高效性C、安全性D、稳定性【参考答案】：A,B11、目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括（）A、外国法人、自然人和其他组织B、我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织C、定居在国外的中国公民D、符合有关规定的境内上市外资股其他投资人【参考答案】：A,B,C,D【解析】考生要熟悉B股的投资者12、在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托（）A、委托内容B、委托人身份C、委托金额D、委托卖出的证券数量E、委托买入的资金金额【参考答案】：A,B,C,D,E13、为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）A、建立完善的技术系统B、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程【参考答案】：A,B,C,D14、证券营业部员工培训的形式有（）。
A、职前培训B、在职培训顷自学脱产学习【参考答案】：B,D15、代理买卖证券的风险主要包括（）A、法律风险B、管理风险C、政策风险D、技术风险【参考答案】：A,B,D16、中国证监会对受托投资管理业务的监督检查包括（）A、受托投资管理资金来源审查B、资格审批。