株洲冶炼集团股份有限公司2012 年度内部控制规范实施工作方案为进一步加强和规范株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制，提高公司管理水平和风险控制能力，按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会五部委联合发布的企业内部控制基本规范及相关配套指引和中国证监会湖南监管局关于做好上市公司内部控制规范实施有关工作的通知（湘证监公司字20122 号）要求，制定本工作方案一、公司基本情况介绍（一）公司概况公司名称公司简称股票代码上市地所属行业主要经营业务株洲冶炼集团股份有限公司株冶集团600961上海证券交易所有色金属冶炼有色金属及其副产品冶炼、购销；来料加工；本公司自产产品及技术的出口业务；经营生产所需原辅材料、机械设备及技术的进出口业务；“三来一补”业务；有色金属期货业务和对外投资硝酸银生产、销售1、（二）组织架构图公司严格按照公司法证券法等法律法规的要求，完善公司法人治理结构，强化内部管理，规范公司运作公司董事会由 15名董事组成，其中独立董事 5 名在董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会等四个专门委员会监事会由7 名监事组成，其中职工监事 3 人公司设置了 16 个管理职能部门，各部门职能明确、权责明晰、独立运行、相互制衡，形成了较为科学、规范的管理执行体系。
公司组织架构见下图：2湖南株冶火炬金属进出口有限公司北京金火炬科贸有限责任公司上海金火炬有限责任公司佛山市南海金火炬金属有限公司战略委员会股东大会监 事 会提名委员会审计委员会薪酬与考核委员会董 事 会总 经 理董事会秘书副总经理公司办公室财务部证券部人力资源部发展规划部生产技术部质量保证部机动工程部物资采购部市场营销部安全环保部科技发展部企业文化部锌焙烧厂锌浸出厂锌电解厂锌成品厂铅冶炼厂稀贵冶炼厂水处理厂动力厂电力自动化中心设备维修中心100%100%5%5%315%15%（三）内部控制规范实施工作的组织保障为了更好满足外部监管和提高自身管理水平和经济效益，有效地推进内部控制规范的顺利运行，公司成立内部控制规范工作领导小组，下设内部控制规范工作办公室，由公司办牵头，组成各业务部门参与的内部控制规范实施团队公司办同时将作为后续内部控制规范和评价的日常管理部门1、内部控制规范工作领导小组组长：傅少武副组长：邓灿烂、曾炳林成员：刘文德、刘伟清、何献忠、刘晓安、夏永生、王治文、刘朗明、晏本立、周哲云、汤先略、李培华、虢明芳、龚建军、周王华、胡杰、邵加益、王毅、谭志伟、李挥斥领导小组的主要职责是决定公司内部控制体系管理的重大方针、政策，审核内部控制体系建设与实施方案、计划；督促内控体系的有效运行，决定与内控有关的其他重大事项。
2、内部控制规范工作办公室组长：曾炳林副组长：刘伟清、何献忠、刘晓安、夏永生成员：公司各部门负责人办公室的主要职责是：拟订内部控制体系实施方案和年度实施计划，组织实施内控规范工作，定期组织开展内控培训，组织评估风险点及内控缺陷意见，监测内部控制规范进度与效果，及时向领导小组4及监管部门汇报工作完成情况，全面推进内部控制规范基础性工作办公室日常工作有公司办牵头、发规部配合，对内部控制日常工作组织实施、监督、评价与反馈3、外部咨询机构的聘请公司拟聘请专业咨询机构协助公司开展内部控制规范的实施工作，为内部控制规范提供专业保障，帮助公司完善内部控制总体架构，识别公司内部控制存在的薄弱环节和主要风险，协助公司强化现有管理体系与内部控制的有机融合4、内控实施工作预算本次内部控制规范建设工作相关费用列入专项预算，具体预算金额根据市场情况确定，包括内控咨询、内控审计、管理成本支出、培训费用等二、内部控制规范工作计划根据公司的实际情况及实际控制人中国五矿集团公司内部控制规范的总体要求和安排，公司对内控体系建设有关内容进行了分工，提出具体工作内容和要求，明确责任部门和责任人，落实时间进度具体如下：1、成立内控规范工作领导小组及下设工作办公室，明确工作职责。
负责人：傅少武完成时间：2012 年 3 月 31 日前52、制定内部控制规范实施工作方案，提交公司董事会审议并报湖南证监局和上海证券交易所负责人：刘伟清、何献忠、刘晓安、夏永生完成时间：2012 年 3 月 31 日前3、向中国五矿集团公司报告公司内控体系建设的设想，了解其具体要求负责人：曾炳林完成时间：2012 年 4 月 30 日前4、聘请内控规范咨询机构，落实工作内容、进度计划等负责人：刘晓安、夏永生完成时间：2012 年 4 月 20 日前5、组织公司内部培训，部署内控工作负责人：刘晓安、夏永生完成时间：2012 年 4 月 30 日前6、对照内部控制规范要求和验收标准，梳理公司现有管理体系，组织风险识别和评估，查找内控缺陷，对内部控制的现状进行诊断负责人：刘晓安、夏永生完成时间：2012 年 5 月 31 日前7、内控工作办公室协同咨询机构制定公司内部控制规范整改方案，组织实施整改负责人：刘晓安、夏永生完成时间：2012 年 7 月 31 日68、检查整改效果确保内控工作执行到位，全面、完善并得到有效运行，对不符合项限期整改负责人：刘晓安、夏永生完成时间：2012 年 10 月 31 日9、按照要求披露内控实施工作情况。
公司在 2012 年 6 月 30 日和 2012 年 12 月 31 日分别将内控实施阶段性进展情况和总结报告报送湖南证监局、上海证券交易所及公司实际控制人负责人：刘伟清、刘晓安三、内部控制自我评价工作计划公司内部控制规范工作办公室将组织相关部门会同咨询机构定期对公司内部控制规范与运行情况的有效性进行全面评价，提出对内部控制的改进和实施意见，公司办组织检查落实1、编制自我评价工作计划公司内部控制规范工作办公室会同咨询机构组成内部控制评价工作组，制订评价工作方案负责人：刘晓安、夏永生完成时间：2012 年 12 月 1 日-12 月 10 日2、确定内部控制缺陷的评价标准内部控制评价工作组根据公司的特点，对照中国五矿集团公司内部控制要求和内部控制规范验收标准，确定公司内部控制缺陷评价标准，按照定性标准和定量标准，明确公司一般缺陷、重要缺陷和重大7缺陷范围负责人：刘晓安、夏永生完成时间：2012 年 12 月 1 日-12 月 10 日3、实施自我评价工作，编制内部控制评价工作底稿，提出整改建议内部控制评价工作组对公司内控体系进行现场检查，开展自我评价工作，并形成内部控制评价工作底稿，对存在的缺陷进行分类汇总，同时提出整改要求限期整改。
负责人：刘晓安、夏永生完成时间：2012 年 12 月 15 日至 2013 年 2 月 31 日4、编制内部控制自我评价报告按照监管部门有关内部控制自我评价工作要求，内部控制评价工作组根据内部评审的情况编制评价报告报公司董事会审核负责人：刘伟清、刘晓安完成时间：2013 年 4 月 30 日前5、按照要求披露内部控制自我评价报告自我评价报告经公司董事会审议后，按要求进行披露并报送相关部门负责人：刘伟清完成时间：2013 年 4 月 30 日前8四、内部控制审计工作计划根据监管部门的要求，公司将聘请外部审计机构对公司 2012 年度内控规范实施情况进行审计，出具内部控制审计报告，在披露 2012年年报的同时披露内部控制审计报告2012 年 3 月 31 日9。