编号C-TPAT识别盘问报告非授权人员指引版本A/0发布日期1.0目的维护本公司的平安，抵抗不明人员及非授权人员进入，最大程度地消除平安隐患，防止恐惧活动的发生2.0 围适用本公司各部门对不明人员及非授权人员的识别和盘问及报告3.0定义无4.0职责4.1各部门负责识别盘问及报告5.0 容5.1 保安人员负责识别本厂人员的出入，本厂的员工必须佩戴厂证出入厂区，无佩戴厂证者将受到盘查; 访客经过登记后,视其需要佩戴"贵宾证〞及 "施工证〞等5.2保安进展巡查时,发现无佩戴任何有效证件,形迹可疑的人员时,必须对其进展盘问,且需上报保安主管,情形严重时需上报派出所5.3 货仓除本部门人员及车间物料员外,严禁其它无关人员进入,其它职能检查作成审核核准编号C-TPAT识别盘问报告非授权人员指引版本A/0页次发布日期人员(厂部设定有监视检查职能部门人员如品质员、审核员、监视员等及厂部委派的相关人员)因工作需要进入货仓时,由货仓人员陪同.5.4 货仓主管或货仓人员一旦发现非本部门及非授权人员进入货仓,有权对其进展盘问,并驱出货仓重地,情形严重时报告保安主管.5.5 装卸区域除货仓人员及平安监视人员外,非授权人员严禁进入.5.6 装卸区在装卸货物时,一旦发现非本部门人员及非授权人员进入,必须对其进展盘问,并将其驱之出去,情形严重时报告保安主管.5.7 各部门有权盘问非本部门人员(厂部设定有监视检查职能部门人员如品质员、审核员、监视员等及厂部委派的相关人员除外)或非授权人员的进入, 情形严重时报告保安主管.6.0相关文件无7.0 相关表单无编号SDK-C-TPAT/3-002C-TPAT货物差异处理指引版本A/0页次1/2发布日期1.0目的便于实时对货仓物料、成品异常进展清查，报告材料的短缺和超额并进展处理，加强对公司物料、成品的有效控制，防止非法事件发生。
2.0 围本程序主要用于货仓物料及成品管理及其它相关人员3.0定义无4.0职责4.1货仓人员定期检查物料并及时报告，货仓主管与采购部主管商讨处理措施，报厂部审批5.0 容5.1采购部当有新的采购单据发出时，应通知货仓部5.2货仓人员收货时，货仓人员以 "采购订单〞、"送货单〞为依据点收来料，并对来料进展核对，核对物料名称、型号、数量、来货时间等做好来料记录，分区摆放作成审核核准编号SDK-C-TPAT/3-002C-TPAT货物差异处理指引版本A/0页次2/2发布日期5.3货仓人员如果发现物料(主要针对来货大件数量)短缺、超额或其它异常情形，应立即报告货仓主管，货仓主管会同采购部通知供应商处理，并查明原因5.4生产车间物料员领取物料时，仓管人员要严格交收手续，并及时记录于物料收发卡片上5.5生产车间如果发现不明物料、物料短缺、超额或其它异常情形，应立即知会货仓，并协助货仓查清异常原因，严重时向厂部报告5.6成品管理人员如发现成品中混有不明物，成品短缺、超额或其它异常情形时，应立即知会货仓主管，货仓主管汇同生产主管对异常情形进展调查，严重时向厂部报告5.7货柜车司机在运输途中，如发生异常情形, 及时知会本公司货仓主管，货仓主管接报后，应即刻组织人员对异常情况进展调查处理，并及时通知海关或相关执法机关。
6.0 相关文件无7.0 相关表单无编号C-TPAT平安事件调查及报告指引版本A/0页次1/2发布日期1.0目的使本公司一切平安事件得到及时调查和处理，最大程度地消除平安隐患，防止恐惧活动的发生2.0 围适用本公司所有的涉及平安的活动3.0定义无4.0职责4.1由保安部负责筹划和安排执行5.0 容5.1保安人员执行平安巡逻时，要保持警觉，发现有即将发生或正在发生的平安事件，实时向保安主管报告，能及时排除的要及时处理5.2不能及时处理的平安事项，保安部主管知会厂长，协同厂长一起对平安事件进展调查、处理，跟踪检查并做好平安事件的调查处理报告存档5.3本厂各部门、各区域发现涉及平安的事件，均实时与保安部EHS办取得联系，须紧急处理的，可由相关人员现场处理，须经调查的，由相关部门配合保安部进展调查，研究处理方案，交由保安部主管批准执行作成审核核准编号C-TPAT平安事件调查及报告指引版本A/0页次2/2发布日期5.4本公司鼓励员工积极参与平安控制并举报平安信息5.5员工举报途径有两种：一是将举报信息以书面形式寄至总经理；二是员工可以直接致电保安部5.6如举报中有涉及平安隐患，甚至恐惧活动倾向的信息，应高度警觉、重视，保安部主管安排调查，慎重处理。
5.7凡举报属实且有价值，对提供线索的员工给一定的奖励，且为举报者，保障举报者的人身平安5.8在平安维护活动中，如有的平安事件较为严重，甚至有触犯法律的行为，应通知相关公安机关或法律部门，并积极配合其调查处理5.9凡本公司所有的平安事件的调查，处理均须保安部记录存档6.0 相关文件无7.0 相关表单无编号SDK-C-TPAT/3-004C-TPAT特殊岗位人员平安调查指引版本A/0页次1/3发布日期61.0目的防止本公司特殊岗位人员利用工作职务的特殊性及职务便利，进展恐惧活动或偷运违禁品的情况出现，而作出入职前平安调查2.0 围本公司特殊岗位〔包括保安、货仓、司机、收发等〕人员3.0定义无4.0职责4.1人事部负责特殊岗位员工背景调查和登记5.0 容5.1 应聘本公司特殊岗位人员之申请人必须提供以下文件、证件作为平安调查凭证：Ø 个人Ø 相片〔近照〕Ø 有效的保安员上岗证正本〔保安职位需提供〕Ø 学历证Ø 过去工作记录作成审核核准*编号SDK-C-TPAT/3-004C-TPAT特殊岗位人员平安调查指引版本A/0页次2/3发布日期*5.2人事部收到申请人的上述文件资料后，指派特定人事部文员对其进展背景调查。
5.3背景调查包括以下几种方式：Ø 以查询；Ø 以电邮查询；Ø 问询申请人的同乡或介绍人等方法，以获得所需资料5.4调查主要围绕申请人的：Ø 是否曾触犯中华人民国刑法并曾判刑；Ø 是否曾被剥夺公利；Ø 是否是通辑在案，尚未结案者；Ø 曾贪污受贿，私挪公款受到处分者；Ø 曾有严重渎职行为者；Ø 曾有因品格不良被开除者等5.5负责背景调查的人事部文员必须将调查所得资料，不得泄露资料来源，也不可以将调查结果告知申请人5.6人事部不可查询申请人背景之外或与平安调查以外的问题5.7当人事部对申请人的背景未能获得足够的数据时，可再邀约申请人再次面试再次面试时不得采取审问的发问方式，要充分尊重申请人，不可与申请人争辩调查完毕后，须向申请人致编号SDK-C-TPAT/3-004C-TPAT特殊岗位人员平安调查指引版本A/0页次3/3发布日期*5.8 人事部主管如最后仍无法决定申请人背景时，应将所有调查所得资料信息转交C-TPAT管理代表作最后的决定5.9所有特殊岗位人员平安调查资料由人事部保存一年〔从该特殊岗位人员离职日起计算〕5.10将调查结果记录于"C-TPAT重要工作岗位人员登记表〞6.0 相关文件无7.0 相关表单7.1 C-TPAT重要工作岗位人员登记表*编号SDK-C-TPAT/2-001C-TPAT货物平安控制程序版本A/0页次2/5发布日期*1.0目的本程序的目的是确保公司在进展产品的生产、储存、运输的过程中，遵守美国海关的C-TPAT〔美国海关-商贸伙伴反恐条例〕平安指导,以便在美国以外的运输海关结关不会太迟,或由于窃贼或恐惧分子利用上述环节将违禁物品运送到美国。
2.0 围本公司的货物〔包括来料、在制品、成品〕验收、存放、标志、制造、运输等3.0定义无4.0职责4.1 货仓负责来料平安检查和发料、储存、标示、出货等方面的平安控制并保存记录4.2车间主管负责落实本区域的平安防措施4.3 保安部负责平安检查5.0编制依据5.1"C-TPAT美国海关-商贸伙伴反恐条例"6.0 容6.1生产区域平安控制*编号SDK-C-TPAT/2-001C-TPAT货物平安控制程序版本A/0页次3/5发布日期*生产部门所领发的物料必须要有领料单，任何无单据的物料不得在工厂使用，对不明来料及无单据物料的进入必须查清原因，严重时需向厂部报告6.1.2 生产车间不允许非生产部门人员非公进入〔厂部设定有监视检查职能部门人员如品质员、审核员、监视员等及厂部委派的相关人员除外〕，外来考察、检查、验货等人员的进入都需要有主管级别或以上人员的陪同方可进入包装生产线由车间主管指定的人员从事成品包装区域的工作，并在生产日志上有所记录, 所有生产出的成品应及时送往成品仓〔区域〕，如发现成品箱翻开应立即通告生产车间负责人，安排QC及时检查，检查合格方可摆入成品区，所有成品区均属严格控制的区域。
6.1.4 所有利器的使用必须有专人负责收发登记，发现有断折的利器需即时收集，如收集不全的需向主管汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号等记录于"______月份利器收发表〞6.2仓贮及运输的平安控制〔来料、储存环境、出货〕6.2.1 所有进入货仓的外来物料必须要有相应的货单收据，仓库管理人员核实来货与货单一致方可进展卸货，并由IQC对品质进展检验，所有外来物料必须在第一时间进入待验区域经IQC检验合格的物料被移至合格区域存放，需要贴上适当的标示，显示其物料的名称、数量〔重量〕、入库时间等, 物料的进出跟踪显示于物料收发卡片上.货仓管理员必须对本区域的物料进展定期检查，如发现物料丧失或短缺，需向厂部报告编号SDK-C-TPAT/2-001C-TPAT货物平安控制程序版本A/0页次4/5发布日期*6.2.4 货仓所有物料的储存环境必须由同一门口进出的唯一途径，并要保持窗口及玻璃完好，不能让外界进入任何对象6.2.5 设立独立的成品货仓，成品仓有专人负责管理，任何人未经许可不得随便进入，如有客人或检查员进展检查时必须有主管级及以上人员陪同6.2.6 货物装卸过程需有货仓管理人员监视，防止未经许可的人员、车辆的进入及异常事情的发生，当发现有异常事情或未经许可的人员进入装卸区域时，货仓管理员应即时加以阻止(必要时向保安部求助并查核原因)，并将此情况记录在"装卸区域异常情况记录表〞予以保存。
6.2.7 厂迁移货物装好后本厂车辆由货仓人员将车门上锁，外来车辆离厂前在货仓管理员的监视下关闭车厢门, 如车有货物需持货仓签出的"出厂证〞或有效单证检查后放行6.2.8 成品外运的货柜车检查：装柜前，落货部必须核查司机证件、拖运单和货柜编号等，并对货柜构造完整性进展检查，包括门锁、货柜的前面、左右侧面、货柜地面、顶外面，门外面等，将检查结果记录于"货柜外运记录表〞中，确保无误和正常后，在货仓管理员的全程监视下装货6.3综合平安控制6.3.1 发电房有发电系统，保持足够的照明6.3.2 所有车辆进出均由保安部进展检查登记编号SDK-C-TPAT/2-001C-TPAT货物平安控制程序版本A/0页次5/5发布日期*7.0相关文件7.1"C-TPAT门岗控制程序"8.0相关表单8.1装卸区域异常情况记录表8.2货柜外运记录表8.3 _____月份利器收发表8.4 出厂证*编号SDK-C-TPAT/2-003C-TPAT部检查控制程序版本A/0页次2/4发布日期*1.0目的为了保证公司反恐体系运行活动符合C-TPAT〔美国海关-商贸伙伴反恐条例〕的要求、体系文件，为C-TPAT反恐管理体系运行及持续改进提供依据，特制定本制度。
2.0 围本公司部C-TPAT管理体系运行情况的检查3.0定义无4.0职责4.1 ISO办公室负责：部突击检查的组织工作 不符合项纠正与预防措施的发布及其跟踪验证4.2各部门：配合部定期的反恐突击检查负责落实相关的纠正预防措施 5.0参考资料5.1"C-TPAT美国海关-商贸伙伴反恐条例"6.0 容6.1 部反恐突击检查频率及时机*编号SDK-C-TPAT/2-003C-TPAT部检查控制程序版本A/0页次3/4发布日期*公司每年对反恐管理体系进展一次部突击检查6.1.2 部突击检查的具体日期将不提前通知各部门，仅告知一个大概日期，如：*月中旬或下旬当客户有特别要求时，可临时增加部反恐突击检查6.2组建部突击检查小组检查前由反恐管理者代表指定检查组长，并组建检查小组，小组成员必须熟悉C-TPAT〔美国海关-商贸伙伴反恐条例〕的要求、体系文件6.3检查容〔包括硬件设施和软件部门〕货柜平安门岗控制人员平安程序平安6.3.5 平安培训和警觉意识实体平安电脑平安6.4检查依据6.4.1 C-TPAT〔美国海关-商贸伙伴反恐条例〕的要求反恐管理体系文件6.5实施检查各部门反恐体系文件及相关记录检查。
现场硬件检查将检查结果记录于"C-TPAT平安审检查表〞编号SDK-C-TPAT/2-003C-TPAT部检查控制程序版本A/0页次4/4发布日期*如发现不符合项则开出"C-TPAT不符合纠正预防措施表〞6.6不符合的纠正、跟踪及验证受审核部门接到不符合报告后，应对其产生原因进展分析，在一周写出原因分析报告和纠正措施方案，交ISO办公室对受审核部门上交的纠正措施方案进展审查，不符合要求的返回审核部门重新制定，符合要求后交反恐管理者代表审核 6.6.3 ISO办公室负责对纠正措施的实施情况进展跟踪6.6.4 ISO办公室将纠正措施实施效果向反恐管理者代表汇报7.0 相关文件无8.0相关表单8.1 C-TPAT平安审检查表8.2 C-TPAT不符合纠正预防措施表. z.-C-TPAT平安审检查表审核日期：№受审核部门：审核组长：审核员：审核依据：C-TPAT反恐體系文件管理者代表：项次检查工程结果事实说明合格缺陷C-TPAT不符合纠正预防措施表版次：受审部门审核围审核日期此不符合事项需于年月日前提出矫正预防措施不符合事项述：不符合程序：依据标准：不合格类型： MAJOR〔〕 MINOR〔〕审核员：部门负责人：日 期： 日 期：原因分析：部门负责人：审核员认可： 日 期： 日 期：纠正预防措施及预计完成日期：部门负责人：审核员认可：纠正措施的验证：审核员： 日 期：审核组长： 日 期： 日 期：C-TPAT重要工作崗位人員登記表序號部門**身份證號碼工號性別地址工作崗位背景調查人登記日期相 片備注注:重要工作崗位包括貨倉、保安、司機、收發郵件人員。
C-TPAT物质平安检查记录表日 期：_____________序号项 目检 查 结 果检 查 员备 注1围墙构造2栅栏〔下水道〕3窗 户4门5灯光〔设施〕6上锁情况〔下班后〕7车辆停放情况8物品堆放情况9其 它C-TPAT重要工作岗位人员登记表序号部 门姓 名工号性别藉 贯工作岗位背景调查人登记日期备 注注：重要工作岗位包括货仓、保安、司机、收發郵件人員 z.。