银华基金管理有限公司市场开发部工作手册 工作指引日常工作作指引1.每周周一次工工作例会会,为每每周一下下午3::00--3:3302.坚持持写工作作日记,,便于月月底总结结3.每月月初提交交一份工工作计划划及工作作总结内内容包括括部门经经理布置置的工作作及个人人对本岗岗位工作作推进的的计划和和总结工工作计划划经部门门经理认认可，根根据工作作情况可可适当调调整4.对可可能打来来的话做到心心中有数数,尽量量提前准准备好所所需的各各种材料料5.办公公时间外外出要与与部门经经理或同同小组成成员告知知去向及及联络方方式6.注意意培养与与锻炼独独立处理理复杂事事物的工工作能力力；主动动,有创创造性地地推动工工作7.倡导导团队精精神,同同事间要要互助友友爱8．待人人接物主主动、礼礼貌、热热情、诚诚恳9．接电以“喂，您您好！（或或Helllo！！）银华华基金！！”为开始始语10．上上班时间间及外出出办事须须着正规规职业装装市场营销销工作指指引(一)工工作定义义负责开展展基金的的推广和和销售二)工工作内容容:市场营销销的工作作包括推推广基金金和销售售两部分分基金销售售按销售售渠道可可分为直直销和代代销。
不不管是代代销还是是直销,,都要做做好售前前、售中中和售后后三阶段段的工作作1.售前前工作包包括：（1） 推广工作作:预先向向客户和和分销人人员公告告新基金金计划；；分发推推广文件件；及时时向客户户提供基基金卖点点提要2） 明确业务务内容及及指标::基金评评估指标标；各基基金费率率比较；；各基金金业务比比较；各管理公公司投资资风格比比较3）人人员培训训:包括括对本公公司,本区域域营销人人员的培培训,以及分分销机构构人销员员的培训训销售售队伍中中有经验验的搭配配没有经经验的,,或是有有经验的的销售人人员销售售复杂的的基金产产品,而没经经验的则则销售简简单的4）客客户教育育:要向客客户实事事求是灌灌输投资资是有风风险的;;向客户户如实报报告公司司的业绩绩情况;;向客户户清晰讲讲明公司司的投资资理念;;向客户户宣扬长长期投资资的理念念2．售中中工作包包括：一一般应包包括提供供基金买买卖文件件3． 售后工作作包括：：定期客户户通讯((如：个个别基金金,每月月或每季季通讯,,所持基基金户口口结算单单,基金金派息通通知);;及时提提供特殊殊材料 (如：：新产品品,新客客户服务务,特别别推广优优惠)及及其他服服务。
三）工工作要求求：1． 开展工作作之前要要列计划划2． 对客户、市市场要作作针对性性研究3． 及时总结结出市场场分析报报告；及及时总结结与竞争争对手的的比较公关策划划工作指指引(一)工工作定义义:通过宣传传、联谊谊、讲座座等活动动促进公公司的主主流业务务巩固与与发展二)工工作内容容:1. 宣宣传公司司形象和和公司投投资理念念2. 及及时宣传传基金产产品促销销计划3.把握握政府和和相关管管理机构构政策4.利用用电子传传媒,报报刊等各各种宣传传方式增增强投资资者投资资意愿5.根据据需要制制作公关关宣传材材料6.定期期举办针针对投资资者的讲讲座7.定时时发放投投资快讯讯(可以以以简报报的形式式)三)工工作目标标:1.树立立公司品品牌形象象2.扩大大公司的的知名度度3.提升升公司企企业形象象的品质质4.为市市场营销销工作提提供支持持国际业务务工作指指引(一)工工作定义义国际业务务主要是是组织对对外交流流活动、组组织涉外外培训及及策划和和组织对对外合作作事宜二)工工作内容容国际业务务工作的的主要内内容包括括：1、建立立与国际际著名金金融机构构的沟通通与联系系利用各种种通讯媒媒介、上上门拜访访、组织织研讨会会、邀请请来访等等多种形形式，广广泛接触触国际著著名的金金融机构构，建立立联系档档案。
在在双方的的有诚意意的情况况下，初初步交流流合作意意向，于于条件成成熟后签签署合作作备忘录录维持持并发展展银华基基金管理理有限公公司与这这些国际际著名金金融机构构的沟通通与联系系2、建立立一支高高素质的的国际业业务工作作队伍邀请国内内外同行行业的专专家学者者对本公公司的国国际业务务工作人人员进行行理论和和运作规规范等全全方位的的培训；；联系有有关业务务人员去去国际合合作方参参加工作作实践和和学习；；提高工工作人员员的专业业素养、业业务开拓拓能力和和外语水水平，建建立一支支高素质质的国际际业务专专业队伍伍，为银银华最终终走向国国际金融融市场培培养一批批优秀的的人才3、建立立国际业业务客户户档案资资料开展全球球资本市市场调研研，在充充分了解解国际业业务客户户的产品品需求、投投资理念念和投资资偏好的的基础上上，建立立并不断断修正补补充银华华基金管管理有限限公司国国际业务务客户档档案建建立客户户拜访制制度，通通过定期期与不定定期拜访访的形式式，维持持与发展展银华基基金管理理有限公公司与国国际业务务客户的的关系4、配合合公司全全球战略略实施，落落实公司司中外合合作项目目在市场环环境成熟熟、法律律法规许许可、监监管部门门批准、人人员队伍伍完备等等条件下下，争取取推出中中外合作作管理的的全球投投资基金金。
在运运作稳定定，业绩绩良好的的情况下下，不断断发展基基金规模模，扩大大基金投投资者队队伍三)工工作项目目 1..针对公公司业务务发展需需要，每每年组织织相应专专题的国国外考察察； 2..邀请海海外专业业人士来来公司进进行交流流活动；； 3..组织员员工到海海外或港港澳台地地区参加加例行培培训； 4..根据公公司安排排，策划划、组织织公司人人员赴海海外讲座座、交流流，帮助助国外同同行了解解中国市市场； 5..与海外外合作机机构保持持经常联联系，了了解其最最新动态态； 6..根据公公司安排排，策划划并组织织国际合合作项目目； 7..负责接接待海外外来访人人员四)工工作目标标学习国际际同行业业先进经经验，提提高自身身管理运运作水平平，使本本公司在在同行业业中处于于领先地地位；树树立良好好的国际际形象，维维持经常常性的国国际关系系，为公公司发展展国际业业务、开开展国际际合作打打下良好好的基础础五)工工作要求求1.策划划、组织织对外交交流活动动要以高高质量、高高效率为为基本原原则2.国外外考察活活动要求求重点突突出，明明确针对对公司发发展所面面临的紧紧迫问题题3.双边边交流活活动要求求能够增增进与海海外金融融界的合合作关系系，并对对公司管管理、业业务上的的具体问问题有所所启发。
4.注意意提高公公司的国国际影响响，树立立良好的的国际形形象5.每季季第三个个工作日日将上季季工作小小结、本本季工作作计划提提交公司司领导6.策划划、组织织交流、考考察活动动时，应应先向部部门经理理提交报报告，待待批准后后再实施施7.经常常了解公公司各部部门的需需求，根根据各部部门的需需要组织织相应的的交流活活动业务发展展研究指指引(一)宗宗旨业务发展展研究是是为了适适应当前前基金业业更趋规规范化、逐逐渐与国国际市场场相接轨轨的必然然趋势，为为公司管管理层提提供一定定的决策策参考并并为基金金管理公公司今后后的发展展提供所所必须的的研究储储备我我们的业业务发展展战略研研究将对对基金公公司的未未来发展展方向提提供参考考、对基基金行业业的发展展动态进进行跟踪踪、进行行基金新新产品的的开发和和相关论论证工作作、同时时还将与与有关机机构联合合进行基基金投资资策略等等专题方方面的研研究此此外，业业务发展展研究工工作还将将配合基基金推介介等活动动的开展展提供必必要的技技术支持持二)工工作内容容 11.公司司发展战战略研究究研究国际际上基金金管理公公司发展展成长的的规律，吸吸取国外外基金管管理公司司的成功功经验，并并结合国国内市场场的现状状研究国国内基金金管理公公司的发发展战略略。
每年年完成一一份公司司发展战战略报告告2.新产产品开发发与设计计结合国内内资本市市场的实实际情况况，根据据基金客客户的真真实和潜潜在的需需求，进进行基金金新产品品的方案案设计和和论证为为公司未未来新基基金的设设立提供供基础研研究储备备 33.基金金业发展展动态跟跟踪及时跟踪踪国际基基金行业业的最新新发展动动态，对对国内基基金行业业的可能能发展趋趋势进行行分析判判断每每年总结结不少于于1次，并并提交研研究报告告4.基金金投资策策略研究究对本公司司管理基基金的运运作进行行跟踪分分析，对对各基金金管理公公司的投投资风格格、投资资理念、管管理作风风进行比比较评判判通过过计量统统计等手手段，以以实证研研究为基基础，进进行投资资策略方方面的研研究 55.专题题研究专题研究究主要是是针对公公司发展展战略、新新产品开开发、基基金业发发展等问问题进行行定性和和定量的的研究研研究具体体可以采采用与券券商和研研究机构构共同协协作等方方式根根据市场场发展完完成若干干个专题题研究6.基金金推介活活动基金的推推介不仅仅仅是普普通产品品的推销销，而且且需要高高度专业业化的咨咨询服务务因此此，基金金产品的的开发人人员还需需要协助助基金推推介活动动，重点点为推介介基金产产品提供供技术上上的咨询询。
三)工工作要求求1.战略略前瞻性性公司的业业务发展展研究应应具有一一定的前前瞻性，能能真正起起到为公公司发展展提供决决策支持持、发挥挥研究储储备的作作用要要求研究究人员对对国内外外的基金金行业具具有开阔阔的视野野和敏锐锐的洞察察力2.重点点突出业务发展展研究要要突出重重点研研究的重重点是适适合公司司投资风风格的产产品研究究，以及及市场热热点产品品的研究究3.结合合实际公司的业业务研究究最终是是为了配配合公司司实际发发展的需需要因因此，除除了要具具有前瞻瞻性外，研研究还要要结合资资本市场场和公司司本身的的实际情情况，使使业务发发展的研研究与公公司的战战略发展展紧密结结合档案及客客户数据据库管理理工作指指引(一)工工作定义义档案及客客户数据据库管理理主要是是收集、整整理部门门内部资资料档案案，建立立、维护护客户数数据库二)工工作内容容 1..收集、整整理内部部报告；；管理相相关资料料（部分分图书、期期刊等信信息资料料与研究究部共享享）2.收集集整理外外部有关关基金的的资料和和报告3.根据据所需的的客户信信息，建建立客户户数据库库4.数据据库的新新数据输输入和旧旧数据的的随时更更新5.对数数据库的的数据进进行定期期备份和和查错。
6.档案案资料和和数据库库的保密密工作三)工工作目标标分类整理理本部门门档案材材料，提提高工作作效率；；建立、维维护客户户信息数数据库，及及时、准准确地为为市场营营销、客客户服务务提供全全面的客客户资料料；保证证档案、数数据的信信息安全全和保密密四)工工作要求求 1.档档案及客客户数据据库管理理工作的的基本原原则是及及时、准准确、安安全、有有序 2..内部报报告和资资料（包包括客户户资料、新新业务开开发报告告、营销销策划报报告、渠渠道管理理报告、机机构销售售报告、国国际业务务报告、自自购书籍籍资料等等）根据据出处、报报告种类类，分别别放在资资料室中中分类架架上，以以便查阅阅 33.客户户资料由由专人负负责整理理，并按按照客户户名称排排序，在在资料柜柜显著位位置单辟辟一格存存放;重重要资料料应全部部电子化化，存放放于客户户资料数数据库系系统中备备查 44.数据据库随时时进行新新数据的的输入和和旧数据据的更新新，由专专人负责责 55.客户户资料数数据库每每月备份份一次，制制作数据据备份光光盘2份，交交由公司司指定人人员和部部门经理理分别保保管。
66.每月月检查数数据库各各部分数数据资料料的有效效性，发发现数据据、文挡挡损坏立立即使用用备份数数据恢复复五)保保密工作作要求 1..未经部部门经理理同意，不不得查阅阅本部门门的各类类报告和和客户数数据 2..未经部部门经理理同意，不不得带走走本部门门的报告告和数据据 3..未经部部门经理理同意，不不得复印印本部门门报告、资资料或打打印客户户数据库库内容 4..除数据据备份工工作外，不不得复制制客户数数据库 10 -。