中交云南嵩昆高速公路项目质量管理考核及奖惩管理办法（修订版）中国交建云南嵩昆高速公路项目路桥技术分部2016年3月目录第一章总则1第二章考核办法及评分标准1第三章质量奖惩管理办法2第一节总则2第二节工程质量管理目标及方针3第三节过程控制中得奖惩4第四节奖惩程序4第五节附件5质量管理考核及奖惩管理办法第一章总则第一条为深入加强嵩昆高速公路施工质量，进一步提高中国交建云南嵩昆高速公路项目路桥技术分部工程质量精细化管理水平，根据国家、部颁技术标准、规范、规程以及批准得设计文件与合同文件及《公路工程质量监督规定》、《公路水运工程质量安全督查办法》、《公路工程质量检验评定标准》（土建工程）（JTGF80/1-2004）有关规定，制定本办法（以下简称《办法》）第二条本办法适用于中国交建云南嵩昆高速公路项目路桥技术分部综合考核评比活动第三条工程质量监督综合考核评比活动依据：（一）公路工程建设得有关法律、法规与部门规章；（二）公路工程建设得有关规范、规程与技术标准；（三）项目得批复文件、设计文件与合同文件；（四）交通运输部《高速公路施工标准化技术指南》；（五）《云南省高速公路施工标准化实施要点》第四条工程质量监督综合检查评比活动应坚持严肃、科学、客观、公正得原则。
第二章考核办法及评分标准第五条考核内容及评分方法质量监督综合考核评分由质量管理行为，工程实体质量评分，原材料及试验管理等四部分内容构成,质量监督综合考核评分为100分，考核分数按附件一《质量管理部月度综合考评表》所列内容及标准进行计算，各项分值为整数值考评分数低于75分得、考核期内发生一般重大质量事故得，考核结果为“不合格”质量管理月度综合考核总分=（质量管理行为评分+工程实体质量评分+原材料+试验管理）/2第六条质量管理月度综合考核评分纳入分部月度综合考，考评，权值占15%第三章质量奖惩管理办法第一节总则第一条为加强项目工程质量管理，增处强全员质量意识、明确质量责任，提高嵩昆高速公路中交路桥技术有限公司得社会信誉与经济效益，为业主提供精品工程与满意服务，特制订本制度第二条本制度根据“百年大计，质量第一”得方针，认真贯彻执行国务院《建设工程质量管理制度》、《公路工程质量监督规定》（交通运输部令〔2005〕4号）、交通运输部《关于落实公路工程质量责任制得若干意见》（交公路发〔2008〕116号）、交通运输部《公路工程质量管理办法》（[1999]90号文）、云南省交通运输厅、中交云南高速公路发展有限公司、中交云南建设指挥部及交通部有关技术标准、规程、规范、规定等要求，结合嵩昆高速公路实际情况制订。
第三条工程质量要符合国家相关法律法规、国家及交通部颁标准、设计文件、工程合同文件及指挥部工程质量管理得有关要求，同时应符合环境保护与可持续发展得要求第二节工程质量管理目标及方针第四条质量目标（一）分项、分部、单位工程合格率100%；合同段工程质量交工验收评定为合格，综合评分大于90分；竣工验收评定为优良圆满完成业主提出得“争省优，创国优”建设目标二）确保全部工程达到国家现行得工程质量验收标准并满足业主针对本工程制定得有关规定与要求，建立并保持一个健全得工程质量保证体系，完善质量管理制度，严格落实质量控制流程避免质量问题、杜绝一般及以上质量事故三）主体工程质量零缺陷，争取竣（交）工验收一次通过四）在合理使用与正常维护条件下，路基、桥梁、涵洞、通道、防护工程等工程结构得施工质量，满足设计使用寿命期内正常运营要求第三节过程控制中得奖惩第五条在质量管控过程管控到位，树立样板作用，各级组织召开正面现场会、观摩会得标段给予以分级奖励：省部级、集团级奖励50万元/次；交通运输厅、中交云南公司、路桥技术有限公司奖励30万元/次；指挥部、外部参观观摩奖励10万元/次；路桥技术分部奖励5万元/次第六条因标段问题路桥技术分部受到质监局、业主、总监办给得处罚，路桥技术分部除责令限期改正或停工整顿处理外，采取同奖同罚原则处理。
第七条施工过程质量处罚项目及处罚标准详见附件二《质量管理处罚一览表》，管理过程如需增加处罚条款，将及时进行修订第四节奖惩程序第八条本制度执行单位为路桥技术分部，质量管理部依据工程质量检查与抽查验收情况签发《质量处罚通知单》（详见附件三）第九条《质量处罚通知单》一式四份，路桥技术分部质量管理部、财务部、合同管理部及受罚标段各存一份,作为扣款凭证，扣款在标段当月计量中扣除第十条对现场下发得《质量处罚通知单》，受罚标段与个人如对处罚持有异议，须在《质量处罚通知单》签发六日内向路桥技术分部反映，由路桥技术分部领导裁决第十一条奖励部分，路桥技术分部以正式文件下发表彰，对获奖标段进行奖励兑现第十二条本制度自发布之日起执行，由路桥技术分部质量管理部负责解释第五节附件附件一《质量管理部月度综合考评表》附件二《质量管理处罚一览表》附件三《工程质量处罚通知单》附件四《工程整改通知单》附件一:质量管理部月度综合考评表标段：考核日期：年月序号评价内容评分标准标准分实得分1质量保证体系及内业资料质量管理机构不健全扣2分；专职得质量管理人员不满足施工现场需要扣1分；专职质量管理人员得上岗证书不齐全每人扣1分；质量管理制度不完善每项扣1分；质量管理制度落实不到位每项扣1分。
施工日志、检查记录表格、质量检验单、质量评定表、验收单等填写不及时、不规范、签字不全得，资料混乱、不齐全或不真实得，每发现一项扣1分；未QC?舌动小组，没有创优规划、每项扣1分102质量事故一般质量事故每发生一起扣5分；对工程质量隐患视而不见、隐瞒，造成重大质量事故或大规模返工得直接评价不合格103质量管理未进行工艺设计每项扣5分；未落实“二检制”扣2分；工序验收母发现一次未履仃报验手续扣3分；资料报验不及时等母发生一次扣2分;施工中就是否严格执行试验路段与首件认可制每项扣2分；未建立施工方案台账、方案不全、未经过审批每项扣1分；各分项工程开工前未编制分项工程质量控制点一览表、质量控制点有关技术人贝未向现场技术人贝及作业班组进行技术交底，形成交底记录每项扣1分；无质量通病识别记录扣1分；无月、日常质量检查、记录不全、检查结果不落实整改扣3分；监理指令及路桥技术分部整改通知单闭合不及时每项扣1分；各类质量专项活动开展情况不及时得每项扣2分；有关质量方面得培训计划得培训记录，且签字真实每项扣2分154原材料及检验材料检验不及时、批次不够得，每次扣1分；非甲供材料、不合格材料及未经检验得材料进场使用得，每发现一次扣5分。
105模板工程模板构造合理，支撑牢固、稳定，尺寸准确，不变形，拼缝严密，口、角、线顺直，不漏浆、不错台，以及施工缝留置与脱模剂喷刷应符合要求，每发现一次不符合要求扣2分106钢筋工程钢筋位置、保护层、锚固、搭接、接头连接质量与箍筋弯钩等不符合设计及规范要求，每发现一次扣2分107混凝土工程混凝土施工配合比，试块制作，养护管理，混凝土浇筑、振捣工艺与工序操作质量控制及预应力混凝土结构张拉工艺等不符合规范与设计要求；每发现一处扣2分；每构件测区达不到合格率得扣5分108路基路面丄程路基压实度、填筑厚度、路基宽度；路面宽度、水平横坡设置、接头处理、沉降控制等不符合设计及规范要求，每发现一次扣2分；水泥混凝土面层混凝土强度、厚度不合格每项扣2分109工程综合观感质量混凝土结构振捣密实，无蜂窝麻面，面层平整、洁净，口、角平顺，尺寸准确，无跑模、胀模，无烂根、错台，接槎、施工缝无明显痕迹，外露钢筋、预埋件位置准确，无污染，保护层合格，无露筋，无影响结构性能与耐久性得裂缝、渗漏水，轴线、标高，垂直度，每发现一项不符合要求扣2分15总分100序号评价内容评分标准标准分实得分1人员配备人员就是否符合合同要求，整个试验检测机构人员配备情况，持证上岗率就是否达到规定要求；每发现一项不合要求扣5分，扣完为止。
102仪器配备就是否按所要求得试验检测项目配备了相关性能得仪器设备及办公设备；实地检查设备性能状况；检查设备检定及自校情况；每发现一项不合要求扣5分，扣完为止103规范制度检查与试验有关得标准规范就是否齐全，就是否就是现行有效标准，各种管理制度就是否齐全，就是否合理有效；每发现一项不合要求扣2分，扣完为止54资质情况所开展得试验检测项目就是否在资质允许范围内，就是否属于母体授权范围；不符合要求扣5分55试验管理试验室未制定试验检测计划；试验室质量保证体系未正常运转；试验检测报告信息不全、签认手续不全、未及时归档每项；未建立化学用品领用台账、使用过得化学药品未按环保要求处理；试验人员长期不在岗；外委试验不及时、外委参数不全；检测环境记录不及时、与报告不对应扣；试验用车不到位，不能满足现场检测任务；材料委托资料不全、数量不一致；质监站与总监办日常检杳发现得问题未及时整改；每发现一项不合要求扣2分，扣完为止206抽样检验质监站、业主、现场抽检（原材料、施工过程控制质量、工程实体质量等）结果；就是否按规定检测试验项目及检测频率开展试验检测工作；每发现一项不合要求扣5分，扣完为止207培训工作就是否组织了本施工区段试验检测人员得培训工作，检查记录及效果；不符合要求扣5〜10分。
108内业资料试验记录、报告采用得表格及填写内容就是否符合要求，数据就是否真实；每发现一项不合要求扣5分，扣完为止109业务考核对试验室所有工作人员进行业务考核，从两个方面检查，一就是理论考核（口试或笔试），二就是现场操作考核；每发现一项不合要求扣5分，扣完为止10总分100考评组成员:考评组组长:附件二:质量管理处罚一览表类别处罚项目单点单次（项）处罚金额（元）备注综合类1、发生严重施工质量事故2000002、发生一般质量事故1000003、未有效执行首件认可制200004、一切无视业主、总监办、监理、路桥技术分部指令行为200005、未遵守监理报验程序，未经监理批准擅自进入下道工序施工200006、伪造质检、试验资料或伪造质检、试验检测原始数据得，200007、工程所用原材料未经试验检测或质量不符合规范要求即用于工程施工200008、砌体砂浆或构造物水泥混凝土不按配合比施工或不按规范规定频率进行强度检测20000类别处罚项目单点单次（项）处罚金额（元）备注综合类9、未建立健全质量官理体系得或未及时开展质量活动1000010、未按已批复得施工方案施工、施工方案未审批而进行分项工程开工或未按设计要求进行施工得。
1000011、质量、试验工作未按上级单位下发得管理要求进行开展与控制得1000012、未认真执行“三检制”与三级技术交底制度1000013、擅自更换资料整理负责人与资料员，导致资料归档不及时、擅自更换质量管理人员及试验备案人员1000014、原材料存放不满足相关管理要求、支座及其她原材料无外委试验检测报告擅自使用得1000015、混凝土强度、路面结构层强度达不到设计要求1000016、各项工程不满足《公路工程质量检验评定标准》【基本要求】中所列各项条款500017、辱骂、威胁业主、分部、监理等管理人员5000类别处罚项目单点单次（项）处罚金额（元）备注综合类18、未建立现场工程质量实体检测、仪器设备台账或台账更新不及时500019、半成品、成品保护措施不到位500020、混凝土拌合站计量器具失效，无试验室下达得混凝土配合比通知单；砂、石、水泥、沥青不按规定过磅；水、外加剂、掺合料不按规定计量500021、质量保证资料不齐全、上级单位质量巡查发现得问题未及时整改500022、内业资料与工程实体不冋步，施工日志或巡检记录不全500023、对质里事故隐瞒不报或拖延不报者，一经查出，对直接对责任者进行罚款。
500024、原材料送检与其她自检项目试验不及时，频率未达到规定要求500025、隐蔽工程及重要工程部位施工中无项目部现场技术管理人员、无施工记录得500026、试验人员不按规定频率进行试验或留取试件500027、钢筋加工场未分区或原材料未标示或“脏、乱、差”、现场钢筋笼未下垫上盖或钢筋未采取防锈措施2000类别处罚项目单点单次（项）处罚金额（元）备注路基工程28、路基压实度、平整度检测不合格即进行上层填筑2000029、用于路基填筑材料不符合技术规范要求2000030、将耕植土、表土用作路基填料2000031、路堤边缘未进行超宽碾压或超宽碾压宽度小于设计宽度2000032、路基施工倾填，未分层填筑压实2000033、原地面没有清表、清表不到位、清表后不压实、压实后未经检测就上土1000034、路基填层出现较大面积软弹现象1000035、边坡防护与排水不及时，造成边坡冲刷或坍塌10000类别处罚项目单点单次（项）处罚金额（元）备注路基工程36、填方边坡未碾压密实，坡面未夯实1000037、边坡开挖未按要求开挖一级，防护一级1000038、码砌边坡石料、厚度、咼度不满足设计要求或出现空洞、松动现象，码砌表面不平顺。
1000039、半填半挖路段或新老路交界路段未做台阶处理1000040、浆砌工程：铺砌厚度、垫层厚度、砌缝、砂浆拌合、石料粒径不满足要求1000041、软基地段未进行沉降观测、沉降观测项目不全、观测记录没有及时分析500042、路基排水不畅，有积水现象500043、未按云南省标准化要求进行插杆、挂线、打网格控制填筑层厚500044、路基填土未按规定作液限、塑限指数试验、CBR式验与击实试验3000类别处罚项目单点单次（项）处罚金额（元）备注桥涵工程45、未经上级单位同意，构造物外观随意修补装饰2000046、混凝土构件保护层垫块设置、保护层合格率达不到设计及相关要求1000047、墩柱、台身竖直度或斜度、大面积平整度未达到规范要求1000048、支座、伸缩缝安装不符合设计及规范要求1000049、三背回填未分层填筑，结构物两端未对称填筑压实，回填压实度检验频率及压实度标准不满足《公路路基施工技术规范》要求1000050、预制梁、板施工、安装不符合设计或规范要求，吊装位置不符合规范要求1000051、未米用智能张拉与智能压浆设备或仪器设备未按规疋进行疋期校疋500052、钢筋焊接、机械连接不符合设计及规范要求。
500053、钢筋制作及安装不满足设计及规范要求5000类别处罚项目单点单次（项）处罚金额（元）备注桥涵工程54、在浇筑桥涵混凝土时，混凝土自由高度超过2m而未采用串筒或减速装置500055、张拉条件不满足设计及规范要求进行施工得500056、波纹管定位及连接不满足设计及规范要求500057、桥涵混凝土：跑模、错台、漏浆、蜂窝、麻面严重及不按规范要求养生500058、桥、涵及结构物回填与路堤交界处未挖台阶或台阶宽度小于1m500059、伸缩缝位置、预埋钢筋间距、顺直度、顶面标高不满足设计要求，伸缩缝端头出现蜂窝；预留槽口底面砼不密实、平整，填充前槽内有杂物，不干净500060、防撞栏出现大量麻面、外观颜色明显深浅不一；线形有明显波折、错台；墙角或接缝漏浆；表面多处漏筋500061、桥梁混凝土浇筑、预应力张拉、预应力压浆、桩基施工等工程施工中严重违反操作规程或不符合设计要求500062、钻孔桩施工中泥浆循环系统未设定沉淀池500063、两梁板之间接缝有杂物，填充材料不符合设计要求5000类别处罚项目单点单次（项）处罚金额（元）备注桥涵工程64、压浆不按配合比制浆，水灰比失控，强度达不到要求。
500065、压浆不饱满500066、支座安装不满足《公路桥涵施工技术规范》要求500067、预制、现浇砼构件未采用足够刚度、大面积得钢制模板500068、结构物标高尺寸误差超出规范允许值500069、桥面铺装不符合路面要求，强度、厚度、平整度、横坡、抗滑构造深度不符合要求，桥面与伸缩缝得缝面不平整500070、裸露在砼外得结构钢筋或施工用得临时刚构件，未采取防锈措施500071、桥涵基坑排水不及时，积水严重500072、防撞墙施工缝施工不规范500073、边梁预留泄水孔洞位置及孔径不满足图纸要求5000类别处罚项目单点单次（项）处罚金额（元）备注路面工程74、基层、面层出现较大面积开裂2000075、基层、面层厚度不满足设计规范要求2000076、路面结构层宽度未达到设计要求2000077、基层压实度不满足规范要求2000078、路面平整度不满足规范要求2000079、任何单位造成沥青砼路面污染1000080、施工缝或层间处理不规范1000081、出料、摊铺、碾压温度不符合规范要求10000类别处罚项目单点单次（项）处罚金额（元）备注路面丄程82、基层、底基层表面坑洼、离析、有杂物、有浮土不符合要求。
1000083、基层级配碎石边线不整齐、松散，密实度没有达到设计要求1000084、基层、底基层水泥用量不符合要求1000085、检验项目、方法、频率，没有按设计或规范要求执行1000086、水泥砼路面面层膨胀传力杆活动端头与固定方向没有相反，接缝填充料不饱满或用料不符合设计要求1000087、沥青路面下雨时摊铺，或雨后底面过湿而没有米取措施就摊铺1000088、纵横缝设置没有按规范要求放样或接缝500089、路面工程未按规范要求进行养生或养生措施不到位500090、施工期间未采取有效措施，造成沥青混合料堵塞伸缩缝处梁端间隙5000注：以上均为单点、单次处罚路桥技术分部质量管理部联路桥技术分部合同部附件三：嵩明（小铺）至昆明高速公路建设项目质量处罚通知单路桥技术质罚号您标段在过程中，违反路桥技术分部《质量综合考核管理办法》第条规疋，处以人民币（大写）元得处罚，请您标段立即整改落实到位本罚款将于当月工程计量款中扣除）受罚标段（签名）：中国交建云南嵩昆高速公路项目路桥技术分部201年月日嵩明（小铺）至昆明高速公路建设项目质量处罚通知单路桥技术质罚号您标段在过程中，违反路桥技术分部《质量综合考核管理办法》第条规疋，处以人民币（大写）元得处罚，请您标段立即整改落实到位。
本罚款将于当月工程计量款中扣除）受罚标段（签名）：中国交建云南嵩昆高速公路项目路桥技术分部201年月日嵩明（小铺）至昆明高速公路建设项目质量处罚通知单路桥技术质罚号您标段在第联过程中，违反路桥技术分部《质量综合考核管理办法》第条规路桥疋技，处以人民币（大写）元得处罚，术分请您标段立即整改落实到位本罚款将于当月工程计量款中扣除）部受罚标段（签名）：财务中国交建云南嵩昆高速公路项目路桥技术分部部201年月日嵩明（小铺）至昆明高速公路建设项目质量处罚通知单第四联受罚标段路桥技术质罚号您标段在过程中，违反路桥技术分部《质量综合考核管理办法》第条规疋，处以人民币（大写）元得处罚，请您标段立即整改落实到位本罚款将于当月工程计量款中扣除）受罚标段（签名）：中国交建云南嵩昆高速公路项目路桥技术分部201年月日附件四:工程整改通知单中国交建云南嵩昆高速公路项目路桥技术分部第标段:检查人:日期：年月日签收人:日期：年月日共2份，标段存1份、路桥技术分部存1份。