项目管理手册ZA01-ZAUCC-0000-PM-MPR-0001（第 3 版）XXXXX 化工项目管理部 二 一五年七月XXXX）化工项目管理部ZA01-ZAUCC-0000-PM-MPR-000项目管理手册第2页共257页发布令 3术语 41项目综述 142项目组织与管理 243行政管理 434设计管理 545采购管理 656施工管理 767项目控制 978质量管理 1139 HSE 管理 13610合同管理 15111财务管理 16312信息与文档管理 17513行政许可及第三方支持 18714风险管理 19915审计与监察 20516竣工验收管理 213附录 223附录一活动矩阵 225附录二程序文件总目录 251xxxxXt工项目管理部ZA01-ZAUCC-0000-PM-MPR-0001项目管理手册第3页共257页发布令XXXXXX —体化项目的建设发展，符合国家宏观经济政策和发展环境，符合地方政府产业发展规划，符合股东双方发展战略和要求为了加快推进 XXXXX 化工项目建设，全面抓好进度、投资、质量、HSE、合同“五大控制”，坚持走“绿色、低碳、清洁、健康”煤化工发 展道路，努力把煤化工项目建设成为安全工程、 绿色工程、阳光工程、效益工程，打造“国 际一 流、国内领先、 XX 唯一、 XX 骄傲、石化第一”的现代煤化一体化公司。
依据石油化工 工程建设 管理规范，成立了煤化工项目管理部，编制了《项目管理手册》 《项目管理手册》共分为 16章内容，明确了项目建设各阶段的管理目标和管理策略、 实施方案和工作程序，有助于精心组织管理，有助于严格程序控制，有助于提升建设项目的质 量和 效益，为确保煤化工项目平稳、较快推进奠定了坚实的基础经项目部审查通过，现将 《项目管理手册》第三版予以发布，请认真贯彻执行XXXXX 化工项目管理部2015年7月1日XXXX）化工项目管理部ZAO1-ZAUCC-OOOO-PM-MPROO0项目管理手册第4页共257页xxxxXt工项目管理部项目管理手册第5页共257页术语列术语和定义适用于本手册1 XXXXXXXX是指xxxxxXt限责任公司中文简称，英文缩写是ZAUCC是xxxxXt工项目的建设 单位，或称业主2 股东双方股东双方是指 XXXXXXXX 化工有限公司与 XXXXX 煤电集团有限责任公司3 XX 石化XX 石化是指 XX 石油化工集团公司以及控股的 XX 石油化工股份有限公司的统称4 XX 能化XX 能化是指 XX 石化 XX 能源化工有限公司的简称5 XX 煤电XX 煤电是指 XXXXX 煤电集团有限责任公司的简称。
6 IPMTIPMT是英文Integrated Project ManagemerTeanm勺英文缩写，是指联合项目管理组IPMT 是由股东双方、地方政府、xxxxt关人员以及项目管理服务商联合组成的，旨在研究解决工程建设 项目总体部署、管理体制、项目管理模式、总体统筹控制计划、建设资金、重大设计 方案、关键设 备国产化、生产准备及投料试车等重大决策的组织机构5 PMTPMT 是英文 Project Management Tea 的缩写，是指项目管理团队 XXXXXt 工项目管理部 负责工程建设的日常管理与协调，代表 XXXX 为完成项目管理目标，负责对项目全过程进行策 划、组织、实施、控制和协调的，具有明确责任、权限和相互关系的管理团队6 PMCPMC 是英文 Project Management Contracting 的英文缩写，是指项目管理承包商项目 管理承包商受 XXXX 委托，按照合同约定，派员加入到 XXXXX 化工项目管理部中，并按相应职 责要 求或 XXXX 委托的其他服务事项，参与对项目建设全过程或若干阶段的管理7 EPCEPC 是 Engin eeri ng Procureme nt Con struct 的英文缩写，即设计、采购、施工。
通ionxxxxXt工项目管理部ZA01-ZAUCC-0000-PM-MPR-000项目管理手册第6页共257页常指投资方仅选择一个总承包商或总承包商联合体，由总承包商负责整个工程项目的设计、 设备和 材料的采购、施工及试运行，提供完整的可交付使用的工程项目的建设模式8 承包商承包商是指与 XXXX 签订工程承包合同并负责实施完成合同任务的当事人 其中对勘察、 设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或其中两个以上环节实施承包的称之 为工程 总承包商或工程总承包单位对勘察、设计、施工单个环节进行承包的分别称为勘察 单位、设计单 位、施工承包商（或施工单位）9 供应商供应商是指与 XXXX 或总承包商签订合同并提供商品及相应服务的单位10 监理公司监理公司是指具有法人资格和建设部颁发的监理单位资质证书， 并与 xxxX 签订工程监理 合同，从事工程建设监理工作的单位11 监造服务商监造服务商是指具有相应资质和能力， 受 XXXX 或工程总承包单位委托，按照设备供货合 同 的要求，坚持客观公正、诚信科学的原则，对工程项目所需设备在制造和生产过程中的工 艺流程、 制造质量及设备制造单位的质量体系以及制造进度等进行监督，并对委托人负责的 服务商。
12 第三方检测单位第三方检测单位是指经国家质量监督检验检疫总局核准，取得《特种设备检验检测机构 核准 证》，由 XXXX 或总承包单位委托，实施独立第三方无损检测的服务商13 工程质量监测工程质量监测是指由专业工程质量监测机构受 XXXX 委托对建设工程实体质量进行的随 机抽检；抽检的重点是主要设备、材料质量和已形成的工程实体质量14 质量监督机构 质量监督机构是指代表行政主体，对建设工程项目进行监督检查的机构15 PMIPMI 是 Positive Material Identification 的英文缩写，是指检测单位使用便携式分析仪，按照 XXXX 勺要求对金属合金材料类型进行正确的验证和标识16 沟通XXXX忧工项目管理部ZA01-ZAUCC-0000-PM-MPR-000项目管理手册第7页共257页沟通是指一方将信息传递给另一方，期待其做出反应的过程即项目内部管理者与被管 理者之 间、管理者之间、被管理者之间，或项目与外部之间发生的，旨在完成项目目标而进 行的信息发送、 接受与反馈过程17 协调协调是指正确处理项目内外各种关系，为工程建设进展创造良好的条件和环境，促进项 目目标 的实现。
18 界面界面主要是指项目各装置、单元相互之间或与外界的位置及接口，以及为项目目标或解 决某一 问题所涉及的参建单位之间、各组织部门之间、各有关成员之间、项目内部与外部之 间或工序流程 之间在信息、物资、资金等要素交流、联系方面的交互作用状况包括技术界 面和管理界面 19 总体统筹控制计划总体统筹控制计划是按国家相关规定，在总结石油化工工程建设经验基础上形成的 XX 石化的工程建设指导性文件是以批准的总体设计或基础工程设计（初步设计）为依据，在 坚持建 设程序、严格建设标准的基础上，运用统筹学以及目标管理等现代管理方法，对建设 准备、工程设 计、物资采购、工程施工、生产准备、工程中间交接、联动试车、投料试车、 竣工验收等建设工程 实施全过程的工作作出全面部署和计划为实施工程质量、建设进度、 建设投资、安全环保、合同 管理“五大控制”，保证工程建设总目标的实现20工程设计工程设计是根据建设工程项目和法律法规的要求，对建设工程项目所需的技术、经济、 资 源、环境等条件，进行综合分析、论证；运用科技知识和方法，为有目标地创造工程产品 进行构思 和计划，进行有关各个专业及技术经济等工作，编制有依据的技术文件，绘制体现 具体意图的施工 图纸，提供相关服务的活动。
工程设计包括总体设计、基础工程设计（初步 设计）、详细工程设计 （施工图设计）、竣工图设计21 总体设计总体设计是完成大型或多套建设工程项目体系的总体方案、总体技术途径的设计过程， 此时 的总体设计是工程设计的一个重要阶段， 是建设工程项目策划的重要组成文件，是进度、 费用、 质量控制的依据多家（3 家及以上）设计单位参加的大型石油化工建设项目，或多 套（3套及以 上）改、扩建生产装置、配套设施的建设项目，应编制总体设计xxxxXt工项目管理部ZA01-ZAUCC-0000-PM-MPR-000项目管理手册第8页共257页22 总体院总体院是指对项目进行系统优化并牵头完成项目总体设计的设计单位，本项目总体院为 XX 石 化工程建设有限公司（SEI）总体院负责整个项目各装置协调、沟通，制定统一技术规定，为项 目总体负责的设计院23 基础工程设计基础工程设计是建设工程项目依据合同和批准的总体设计或可行性研究报告等批复文件 及工 艺设计包和设计基础资料进行工程化的一个工程设计阶段，又称为初步设计，其内容深 度应满足 《石油化工装置基础工程设计内容规定》 （SHSG-033 的要求，确定所有的技术原则和技术方案，满足XXXX及政府行政主管部门审查、工程物资采购准备和施工准备、开展详细工 程设计的要求，待建设工程项目审批部门批复后成为开展详细工程设计的重要依据之一。
24详细 工程设计详细工程设计是建设工程项目依据合同和批准的基础工程设计等批复文件及设计基础资 料在 基础工程设计基础上进行工程化的一个工程设计的实施阶段，其内容深度应满足《石油 化工装置详 细工程设计内容规定》（SHSG-034的要求，满足通用材料采购、设备制造、工程施工及项目投产 运行的需要25设计统一规定设计统一规定是应XXXX要求，由SEI根据现行标准规范要求及项目建设目标起草的， 为统一建设工程项目的设计原则、基础条件，明确各专业的设计规定和文件编制要求的项目管 理文件， 其作为总体设计或基础工程设计的配套文件，是开展基础工程设计和详细工程设计 的指导文件，参 建的设计单位须共同遵守26 一段设计一段设计是由于建设工程项目规模相对较小、工艺技术成熟、过程简单的辅助设施与系 统单 元，经批准后，依据合同和批准的可行性研究报告或总体设计等文件及设计基础资料， 将基础工程 设计和详细工程设计过程“合二为一”，直接进行详细工程设计的工程设计过程称 为一段设计其 内容和深度应达到相关规定的要求，满足通用材料采购、设备制造、工程施 工及项目投产运行的需 要27 采购策略采购策略是指在项目物资采购前，由XXXX在对内外部环境进行充分分析的基础上，结合采购工作目标而编制的，用于策划供应商选择、采购方式、质量和进度控制、物流运输等xxxxXt工项目管理部ZA01-ZAUCC-0000-PM-MPR-000项目管理手册第9页共257页各环节采购活动的指导性文件28 包设备包设备是指建设工程项目中，将涉及专利、专有技术的设备总成进行打包，由供应商对 设 计、采购、制造、调试、安装进行技术总负责的工作包。
29 施工总平面图施工总平面图是指拟建工程项目施工场地的总布置图它按照《总体统筹控制计划》的 规 划，根据施工组织设计和施工进度的要求， 对施工现场的道路交通、材料仓库、临时房屋、 临时 水电管线等做出合理的布置，是施工期间科学管理现场所需各项临时设施和永久建筑之 间的空间关 系的综合体现30 施工部署施工部署是指通过分析建设工程项目的关键路线和关键控制点，对其施工实施作出的统 筹规 划和分阶段重点工作安排施工部署由于建设项目的性质、规模、阶段和客观条件不同， 其内容和 侧重点会有所不同一般应包括划分工程施工阶段，确定施工先后顺序，制订进度 里程碑，明确施工任务划分与组织安排，拟定主要施工方案，编制施工准备工作计划等内容 31 施工组织设计 施工组织设计是由施工承包商在其承担的建设项目开工前根据 XXXX 的总体部署和设计 资料，制定的一套技术先进、经济合理、组织方法科学，用于指导各项施工活动的综合性文 件 32 大型设备大型设备一般是指按单台吨位计算净重大于等于 80 吨的设备33 文明施工文明施工是指由XXXX、参建单位共同营造的旨在确保现场施工安全和施工质量合格的作业环 境和氛围。
主要是通过科学组织、合理有序施工，不断保持施工作业场地和施工有关 的辅助作业 区、材料堆放区、施工管理区、生活区等活动场所整洁卫生34保镖保镖在建设工程项目中，亦称“保运”，是指工程中交之后，在联动试车和投料试车期间，由 XXXX 按照“谁安装谁保运”的原则，与施工单位签订保运合同，施工单位组织有关专业 人员 自带小型工具，与生产班组跟班作业，为生产装置、公用工程试车保驾护航35 图纸会审xxxxXt工项目管理部ZA01-ZAUCC-0000-PM-MPR-000项目管理手册第10页共257页图纸会审是指工程各参建单位（建设、监理、施工承包单位）在收到设计单位施工图设 计文 件后，对图纸进行全面细致的熟悉，审查出施工图中存在的问题及不合理、不合适情况 并提交设计 单位进行处理的一项重要活动 包括符合性审查、工艺要求会审、施工条件会审 36 设计交底设计交底是指由总承包/XXXX组织，由设计单位对其所提交的图纸向参加工程建设各方进行有计划有系统的技术交底活动，主要介绍设计意图和审图中应由设计说明的问题37 技术交底技术交底是在单位工程或分部分项工程正式施工前，对参与施工的有关管理、技术人员 和工 人进行的技术性的交待与说明。
本手册特指施工组织设计交底、施工方案及各专业工程 的分部、分 项工程及其施工工序等的施工技术交底38 质量样板制质量样板制是XX石化建设工程项目实行的一项管理制度，主要是指在工程进入施工前开展质量样板引路的方法，对验收合格的样板工程，作为全面铺开专业施工的控制标准，以 保证整体的质 量水平的管理制度也是对建设工程进行质量控制的可行的事前质量管理措施 其中质量首件样板 制是质量样板制最基础的一项制度之一39质量首件样板质量首件样板是指大量重复工序以及采用新材料、新工艺在首次施工时，由施工承包单 位组 织人员按施工技术方案和样板工程标准要求，制定并按照标准作业流程和作业清单进行 施工严格 过程控制，经联合检查确认达到样板标准要求后，树为同类工序质量首件样板40 WBSWBS 是英文 Work Breakdown Structure 的缩写，即工作分解结构，是以可交付成果为 导向 的工作层级分解其分解的对象是项目团队为实现项目目标、提交所需可交付成果而实 施的工作 工作分解结构定义了项目的全部范围41 HSEHSE分别是英文Health, Safety和Security, Environment的缩写，即健康、安全、保卫、环 境。
42 HAZOPHAZO是英文Hazard Operability的缩写，即危险与可操作性研究，是以系统工程为基 础的一 种可用于定性分析和定量评价方法,用于探明生产装置和工艺过程中的危险及其原因,xxxxXt工项目管理部ZA01-ZAUCC-0000-PM-MPR-000项目管理手册第11页共257页寻求必须对策43 JHAJHA是英文Job Hazard Analysis的缩写，亦即工作危害分析，是一种辨识危险的方法，是把 工作分成若干有关联的步骤,来分析其中人、任务、设备、材料、工具、环境相互之间 的关系,辨 识出未得到控制的危险因素,以使员工认识危险,并逐一消除、控制,减少危险 到一个可接受的水 平44 EDMSEDMS 是英文 Electronic Data Management System 的缩写,是电子数据管理系统,是项 目 电子版文档的数据库,也是项目文档管理工作的平台45 “三同时”“三同时”是指建设工程项目中消防、职业卫生、安全设施、环境保护和防雷设施要与 主体 工程同时设计、同时施工、同时投产和使用46 “三查四定”“三查”是指查设计漏项、查施工质量隐患、查未完工程。
“四定”是指对检查出的问题 定任务、定人员、定措施、定整改时间47 中间交接中间交接是指一个单项（单兀）或独立系统达到机械竣工条件时，承包商向 XXXX 进行 工程实物管理主权移交的工作程序；双方共同签署 工程中间交接证书”是中间交接工作程序 的完成标志中间交接只是装置保管、使用责任的移交，不解除施工单位对工程质量、竣工 验收应 负的责任48 工程成本工程成本是指以货币表现的建设工程项目实际完成的工作量构成工程成本的投资支出 包括 建筑工程投资、安装工程投资、设备投资和其他投资49 资产交付资产交付是指已经完成房屋建造和设备购置、安装过程，并已办理验收交接手续，交付 给生 产单位或使用单位的各项财产，包括固定资产和为生产准备的不够固定资产标准的工具、 器具、家 具等流动资产，土地使用权、专利权等无形资产和递延资产50 增值税抵扣增值税抵扣是指根据《中华人民共和国增值税暂行条例》及其实施细则的有关规定，增XXXX）化工项目管理部ZAO1-ZAUCC-OOOO-PM-MPR-OO0项目管理手册第12页共257页值税一般纳税人购进或者自制（包括改扩建、安装）固定资产发生的进项税额，可凭增值税 专用发 票、海关进口增值税专用缴款书和运输费用结算单据等（简称增值税扣税凭证）从销 项税额中抵扣。
51 风险风险是指一旦发生，就会对项目目标产生消极影响的不确定事件或条件52 竣工决算竣工决算是指项目完工后编制的全面反映竣工项目建设时间、生产能力、建设资金来源 和使 用、交付使用财产等情况的财务总结报告，是竣工验收报告的重要组成部分它是建设 工程经济效 益的全面反映，是项目法人核定各类新增资产价值，办理其交付使用资产的依据 通过竣工决算，一 方面能够正确反映建设工程的实际造价和投资结果；另一方面可以通过竣 工决算与概算、预算的对 比分析，考核投资控制的工作成效，总结经验教训，积累技术经济 方面的基础资料，提高未来建设 工程的投资效益53 开工原料开工原料是指装置根据生产工艺确定的工艺生产，开工所必需的原料（如煤炭、各种气 体等） 54开工辅料开工辅料是指装置根据生产工艺确定的工艺生产，开工所需除了主要原料以外的辅助原 料55 “三剂”“三剂”是指装置根据生产工艺确定使用的催化剂、助剂和添加剂56 开工队开工队是指将企业中相同或类似的装置从事生产管理和操作骨干人员组织起来，帮助对 口企业 新建、改建和扩建装置进行首次开车的专业人员57预试车预试车是指装置投料试车前现场准备工作在安装完成以后，装置投料试车以前现场进 行的各 种工作。
它包括：管道系统及设备的内部处理、电气及仪表调试、单机试车和联动试 车58 联动试车联动试车是指对规定范围内的机器、设备、管道、电气、自动控制系统等，在各自达到xxxxXt工项目管理部ZA01-ZAUCC-0000-PM-MPR-000项目管理手册第13页共257页试车标准后，以水、空气等为介质所进行的模拟运行，其中包括气密、干燥、置换、三剂装 填、水 运、气运、油运、工业炉烘炉等，以检验其除受介质影响外的全部性能和制造、安装 质量59 倒开车倒开车是指在主装置或主要工序投料之前，用外供物料先期把下游装置或后工序的流程 打通，待主装置或主要工序投料时即可连续生产60 投料试车投料试车是指对工厂的全部生产装置按设计文件规定的介质打通生产流程，进行各装置 之间 首尾衔接的试运行，以检验其除经济指标外的全部性能，并生产出合格产品61 交工验收交工验收是指建设工程项目投料试车产出合格产品或试运行标定后， XXXX 组织设计、 施工、工程监理及相关单位按照合同规定对交付工程的验收62 专项验收专项验收主要是指政府有关部门进行的工程消防、职业病防护设施、劳动安全、防雷装 置、 环境保护及规划和档案等专项设施的验收。
建设工程的消防、职业卫生、安全设施、防 雷装置及环 境保护设施必须与主体工程同步验收，未经验收或验收不合格时不得投入使用 63 竣工验收竣工验收指建设工程项目竣工后建设单位会同设计、施工、设备供应单位及工程质量监 督部 门，对该项目是否符合规划设计要求以及建筑施工和设备安装质量进行全面检验，取得 竣工合格资 料、数据和凭证竣工验收是指工程建设的重要环节，是全面考核建设工程项目 建设工作，检验工 程质量（设计质量、施工质量、设备材料质量），正确评价投资效果，总结 工程建设经验的重要步 骤XXXX）化工项目管理部项目管理手册第14页共257页1 项目综述。