安全风险评价管理制度一、目的规范危险、有害因素识别和评价，增强安全风险预防和控制能力，确保安全生产二、适用范围适用于气雾剂公司安全风险识别、评价和控制的管理3、 职责各科、组\车间：负责分管区域生产活动的危险、有害因素的识别、评价、更新和控制管理安管科：负责编制危险、有害因素识别和风险评价表，指导各科、组\车间开展危险、有害因素风险识 别、评价，负责各科、组\车间风险评价记录的审查与控制效果有效性验证成立、更新《重大危险源 档案》，按期进行风险信息更新领导： 负责组织分管部门生产活动中危险、有害因素风险识别、评价、更新和控制管理工作； 负责审核危险、有害因素识别和风险评价结论执行董事：负责组织生产活动中危险、有害因素风险识别、评价、更新和控制管理工作； 负责审批危险、有害因素识别和风险评价结论4、内容与要求公司成立风险评价组织，组织成员由执行董事、领导、安管科长、各科、组\车间主管和基层班组长骨 干组成风险评价和控制以各科、组\车间为单位进行，各科、组\车间在安管科的指导下实施审核由执行董 事、领导、安管科负责评价依据风险评价准则，从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度，按期和及时对作业活 动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价分析。
各级员工应踊跃参与所从事生产活动的危险、有害因素的识别、评价工作主动参加公司和部门组织的 相关培训，掌握大体分析评价方式，能自行评价同一个项目涉及多个部位作业的（如设备、电气、仪表、几个施工单位等），由各部门自行分析评价后， 项目负责人进行汇总风险分级管理风险评价依据本制度附录《风险评价方式》进行分级各科、组\车间负责对所辖范围内所有的直接作业、操作职位、关键装置与重点部位进行风险评价 作业风险：重大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安管科负责人复审签字后，报执行董事批准； 较大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报安管科审核批准；中等风险、可接受风险和可忽略风险 作业由所在部门负责人签字审核批准职位（装置、部位等）风险：重大风险和较大风险所在的职位（装置、部位等）由所在部门作为重点部 位和关键装置依照《安全生产重点部位管理规定》进行管理；中等风险、可接受风险和可忽略风险所在 的职位（装置、部位等）应由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等办法降低风险风险评价职责项目计划、设计前应由有资质的机构从事设立安全评价项目的建设应由项目组进行风险分析并做好风险控制记录 项目投产运行后，常规和超级规活动风险由各车间进行分析并做好风险控制记录，关键、重要装置或系 统的开停车风险由领导分析并做好风险控制记录。
工艺变更应由工艺部做好风险分析并做好控制记录 设备、设施新增或拆除由工艺设备科负责组织分析，并做好风险控制记录 事故及潜在紧急情况的风险由所在车间进行评价分析，并做好控制记录 进入作业场所的人员活动，均由所在车间进行作业风险分析，并做好控制记录作业场所的设施设备风险应由所在车间、部门进行分析，并做好控制记录 人为因素，包括违背操作规程和安全生产规章制度的风险应由所在部门进行分析，并做好控制记录风险评价方式选择直接作业环节的风险评价宜采用工作危害分析（JHA）职位、部位、装置等风险评价方式宜采用工作危害分析（JHA ）和作业条件危险性分析（LEC）重要设备、关键设备的风险评价宜采用安全检查表法（SCL） 新生产工艺线路的设计评价方式宜采用：预先危险性分析（ PHA ）、危险与可操作性研究（ HAZOP ）失效模式与影响分析（FMEA）故障树分析（FTA）事件树分析（ETA）等其它评价方式风险评价准则 有关安全生产法律、法规；设计规范、技术标准；本公司安全管理标准、技术标准；本公司安全生产方针和目标等具体风险评价参照附录《风险评价方式》进行五、风险评价实施步骤执行董事主持风险评价活动，成立评价组织。
组织成员由领导、各科、组\车间主管和有安全评价工作经验和安全管理经验丰硕的人员组成危害辩识，实施现场检查、识别危险、有害因素通过定性或定量评价，肯定评价目标的风险品级 按照评价结果，提出控制办法得出评价结论 风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素： 火灾、爆炸；中毒、窒息；有毒有害物料、气体的泄漏；高温等异样环境；人机工程因素（指人员、设备、工作环境合理匹配、使设备、环境适应人的生理、心里特征，从而使操 作简便准确、失误少）；电击、触电及电弧烧伤；物体或人员高处坠落；机械伤害；噪声；设备的侵蚀、缺点；潜在危险及其变异；其它肯定重大风险依据有法律法规的要求 风险发生的可能性和严重性公司的声誉和社会关注度等风险控制内容选择风险控制办法时应考虑：（1）控制办法的可行性和靠得住性（2）控制办法的先进性安全性（3）控制办法的经济合理性及公司的经营运行状况（4）靠得住的技术保障及服务 风险控制办法应包括并按如下顺序：（1）工程技术办法，实现本质安全（2）管理办法，实现规范管理（3）教育办法，提高从业人员的操作技术和安全意识（4）个体防护办法，减少职业伤害风险控制管理 按照风险评价结果及经营运行情况等，肯定不可接受的风险，制定并落实控制办法，将风险尤其是 重大风险控制在可以接受的程度。
对于肯定的重大风险项目，需成立档案，内容包括：（1）风险评价报告及技术结论（2）评审意见（3）隐患治理方案，包括资金概算情况等（4）时间表和负责人（5）完工验收报告风险信息更新风险评价的频次为每一年一次，当下列情况发生时，公司应及时进行风险评价： 新的或变更的法律法规或其他要求；操作转变或工艺改变；新建、改建、扩建、技改项目； 有对事故、事件或其他信息的新熟悉；组织机构发生较大变更重大危险源重大危险源的辩识：依照《重大危险源的辩识》GB18218-2021规定，识别公司生产区域范围内的重 大危险源风险管理的宣传和培训安管科按期组织对从业人员进行风险培训，培训内容包括危险因素识别、风险评价方式、控制办法 和应急预案等不断增强从业人员的风险意识，使其熟悉工作职位和作业环境中存在的危险、有害因素， 掌握、落实应采取的控制办法六、风险控制 按照风险评价结果及经营运行情况等，肯定不可接受的风险，制定并落实控制办法，将风险尤其是重大 风险控制在可以接受的程度公司选择风险控制办法时须考虑：可行性、安全性、靠得住性 公司选择风险控制办法时应包括：工程技术办法、管理办法、培训教育办法、个体防护办法 安管科应组织将风险评价的结果及所采取的控制办法对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作职位和 作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制办法。
附录：风险评价方式附：风险评价方式一、术语 风险：发生事故的可能性及后果结合 风险（R）二可能性（L）x后果（S） 二、风险评价方式 风险评价方式的选择作业活动选用方法频率备注直接作业活动工作危害分析法（JHA）作业活动前各类检维修作业冈位、部位、装置1）工作危害分析法（JHA）2 ）作业条件危险性分析（LEC）每年一次各生产工序或过程关键、重要设备安全检杳表法（SCL）每年一次对公司生产起关键作用的设备、设施新建装置危险与可操作性研究（HAZOP ）建设前按工序进行分析评价3、工作危害分析法（JHA）及风险品级判定工作危害分析法（JHA）流程3.1.1 从作业活动清单当选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每一个步 骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险品级，制定控制办法3.1.2 作业步骤应按实际作业步骤划分，佩带劳动防护用品、办理作业证等没必要作为步骤分析，可将 其列入控制办法3.1.3 作业步骤只需说明做什么，而没必要描述怎么做作业步骤的划分应成立在对工作观察的基础上， 并应与操作者一路讨论研究，运用自己对这一项工作的知识进行分析3.1.4 识别每一步骤可能发生的危害，对危害致使的事故发生后可能出现的结果及严重性也应识别。
识 别现有安全办法，进行风险评估，若是这些控制办法不足以控制此项风险，就提出建议的控制办法3.1.5 若是作业流程长，作业步骤多，可按流程将作业活动分几大项每一项为一个大步骤，再将大步 骤分为几个小步骤3.1.6 对采用工作危害分析的评价单元，其每一个步骤均需判定风险品级，控制办法首先针对风险品级 最高的步骤加以控制3.1.7 频繁进行的类似作业，可事前制定标准的工作危害分析记录表风险级判定轻微或可忽略风险值（LxS=1-3）;可接受风险值（LxS=4-8）;中等风险值（LxS=9-12）;较大风险值（LxS=15-16）重大风险值（LxS=20-25或L、S单项为5 ）风险评价表风险品级判定准则及控制办法风险度（R）等级应米取的行动/控制措施实施期限20-25重大风险（1级）在米取措施降低危害刖，不能继续作业,对改进措施进行评估立刻整理15-16较大大风险（2级）米取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检杳、测量及评估立即或近期整改9 -12中等风险（3级）可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通1-2年内治理4-8可接受风险（4级）可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检杳有条件、有经费时治理<4轻微或可忽略的风险:5级）兀需采用控制扌曰施，但需保存记录—事件发生的可能性（L）判断准则等级标准5在现场没有米取防范、监测、保护、控制措施 危害的发生不能被发现（没有监测系统），或 在正吊情况卜经常发生此类事故或事件。
4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当危害常发生或在预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等），或 未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统）或曾经作过监测，或 过去曾经发生、或在异常情况下发生类似事故或事件2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或 现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行 操作规程极不可能发生事故或事件事件后果严重性（S）判别准则分数人员伤亡程度财产损失、设备设施毁坏事故持续时间法规及规章制度符合状况部分装置死亡—次事故直接经济损失在50万兀及以上丧失劳动能力一次事故直接经济损失在25万元及以上，50万元以下截肢、骨折、一次事故直接经济损失在10听力损失、慢性病万兀及以上，25万兀以下轻微受伤、—次事故直接经济损失间隙不舒服在10万元以下（＞2套）或设备停2套装置停工、或设备停工1套装置停工或设备受影响不大，几乎不停工违反法律、法规和标准潜在地违反法规和标准不符合公司或危化行业的安全方针、制度、规定等不符合公司的安全操作程序、规定无伤亡无损失没有停工完全符合4、安全检查表分析（Safety Checklist Analysis SCL）安全检查表分析方式是一种经验的分析方式，是分析人员针对将分析的对象，列出一些项 目，识别一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害，设计缺点和事故隐患，查出各层次的 不安全因素，然后肯定检查项目，再以提问的形式把检查项目按系统的组成顺序编制成表， 以便进行检查和评审。
检查项目列出以后，还应列出与之对应的标准标准可以是法律法规有规定，也可以是行 业规范标准或本企业有关工艺操作规程，安全规程等列出标准后，还应列出不达标准可能 致使的后果R、L、S的数值同JHA分析法五、作业条件危险性分析（LEC法）对具有潜在危险性的作业条件，影响危险性（D）的主要因素有3个：① 发生事故或危险事件的可能性，② 暴露于这种危险环境的情况，③ 事故一旦发生可能产生的后果D = Lx Ex C式中：D —作业条件的危险性，L —事故或危险事件发生的可能性，E —暴露于危险环境中的频率，C —发生事故或危险事件的可能结果1）发生事故或危险事件的可能性（L）如下表：分数值事故发生的可能性10完全会被预料到6相当可能3不经常，但可能1完全意外，很少可能可以设想，很不可能极不可能实际上不可能(2)暴露于危险环境的频率(E)如下表:分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露于潜在的危险环境6每日工作时间内暴露3每周次或偶尔暴露2每月暴露一次1每年几次暴露非常罕见的暴露(3)发生事故或危险事件的可能结果(C)如下表:分数值事故造成的后果100大灾难，10人以上死亡40灾难，数人死亡15非常严重，1人死亡7严重，严重伤残3重大，有伤残1轻伤，需救护（4）危险品级划分（D）如下表:危险性分值危险程度>320极度危险，不能继续作业160-320高度危险，需要立即整改70-160显著危险，需要整改20-70比较危险，需要注意<20稍有危险，可以接受六、预先危险性分析（PHA）对项目各工艺环节中评价单元存在的危险、有害因素进行预先危险性分析，强调尽可能覆盖 整个系统，涉及所有存在的危险类别、危险状态、存在条件、事故后果等，特别适用于工程 初步设计阶段的概略分析。
其主要功能有：大体识别与系统有关的主要危险；辨别产生危险的原因；估量事故出现对系统产生的影响；对已经识别的危险进行分级；提出消除或控制危险性的办法分析步骤对系统的生产目标、工艺进程和操作条件和周围环境进行充分地调查了解； 搜集以往的经验和同类生产中发生过的事故情况，分析危险、有害因素和触发事件； 推测可能致使的事故类型和危险程度； 肯定危险、有害因素可能产生后果的危险品级；制定相应的安全办法危险性品级划分 按致使事故危险、危害的程度，按照可能致使的后果，将相关的危险、有害因素划分为四个 危险品级，如下表所示危险性品级划分级别危险程度可能导致的后果I安全的不会造成人员伤亡和系统破坏n临界的处于事故的边缘状态，暂时不至于造成人员伤亡、系统破坏或降低 系统性能，但应予以排除，并米取控制措施m危险的会造成人员伤亡或系统破坏，必须立即米取防范措施IV灾难性的造成人员重大伤亡或系统重大破坏的灾难性事故，必须予以果断排 除，并进行重点防范7、识别危害（危险源）方式依据《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441 - 86 ）识别1）按物的不安全状态识别将物的的不安全状态归纳为：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺点；设备、设施、工具附件有缺点；个人防护用品用具（防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官护具、听力护具、 安全带、安全帽、安全鞋等）缺少或有缺点；生产（施工）现场环境不良等四大类。
2）按人的不安全行为识别 将人的不安全行为归纳为：操作错误，轻忽安全，轻忽警告；造成安全装置失效；利用不安 全设备；手代替工具操作等13 大类按致使事故和职业危害因素的直接原因识别按照《生产进程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2021）的规定，将生产进程中的 危险、危害因素分为：人的因素，物的因素，环境因素，管理因素等4 大类1） 人的因素： 心理、生理性危险、有害因素，行为性危险、有害因素共2类2） 物的因素： 物理性危险和有害因素，化学性危险和有害因素，生物性危险和有害因素共3 类3） 环境因素： 室内作业场所环境不良，室外作业场所环境不良，地下（含水下）作业环境不良， 其他作业环境不良共 4 类4） 管理因素：职业安全卫生组织机构不健全（包括组织机构的设置和人员的配置），职业安全卫生责任制 不落实，职业安全卫生管理规章制度不完善，职业安全卫生投入不足，职业健康管理不完善 （包括职业健康体检及其档案管理不完善），其他管理因素缺点共6类八、各类分析表格工作危害分析记录表（JHA）-定性分析部门： 职位：工作岗位工作任务分析人员分析日期审核人审核日期序号工作步骤危害主要后果控制措施12345注：作业人员分析并填写本表，安全管理人员或作业单位负责人进行审核。
工作危害分析表(JHA)-定量分析部门： 职位：序工作内容工作危害因素事件发生可能性(L)事件后果严重性(S)风险度控制措施12安全检查分析记录表(SCL)职位：部门：序检杳项目标准不符合标准的主要后果现有安全措施危害发生的可能性/L危害后果严重性/S风险度R二LxS建议改进/控制措施12345作业条件危险性评价表（LEC）部门： 职位：序号工作步骤危害（人、物、作业环境、管理）主要后果以往事故发生频率现有安全控制措施危害发生可能性/L暴露于危 险环境的 频率/E危害后果严重性/C风险度D = LxE xC建议改进/控制风险措施1234预先危险性分析评价表（PHA ）系统或装置潜在事故危险因素原因事件发生条件触发事件事故后果危险等级防范措施九、引用标准和相关文件《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》(AQ3013-2021 )《生产进程危险有害因素分类与代码》(GB/T13861-2021)。