南开大学21秋《证券投资》平时作业一参考答案1. 三角形态是属于持续整理形态的一类形态三角形主要分为( )A.对称三角形B.等边三角形C.上升三角形D.下降三角形参考答案：ACD2. 简述孕育型K线组合的形态特征参考答案：(1)在本形态实体之前一定有相当明确的趋势;(2)长实体之后是小实体，小实体被完全包含在长实体的实体区域之内;(3)第一天的长实体的颜色反映市场的趋势方向，阴线反映下降趋势，阳线反映上升趋势;(4)第二根实体的阴阳与第一根阴阳相反3. 可转债“债转股”的申报方向为买入 )A.正确B.错误参考答案：B4. 在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是____A.外汇储备B.黄金储备C.特别提款权D.IMF的储备头寸参考答案：A5. 下列关于KDJ指标与WMS%指标的叙述中，正确的是( )A.在反映价格变化时，K指标最快，D其次，WMS%最慢B.在反映价格变化时，WMS%指标最快，D其次，K指标最慢C.KD指标具有WMS%指标的一些特性和原理D.当K、D值小于20%的时候，为超买区，应考虑卖出参考答案：C6. 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.公平B.诚实信用C.公正D.谨慎参考答案：B7. 基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任 )A.错误B.正确参考答案：A8. 普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础 )T.对F.错参考答案：T9. ( )是亚洲最早建立二板市场的国家(地区)A.马来西亚B.台湾C.香港D.新加坡参考答案：D10. 投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司 )A.错误B.正确参考答案：B11. 不自足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线的特征是( )A.无差异曲线向左上方倾斜B.收益增加的速度快于风险增加的速度C.无差异曲线可能相交D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关参考答案：B12. 金融衍生工具的主要功能有( )A.规避风险B.价格发现C.信用增级D.获取收益参考答案：ABD13. 股份回购不可以通过卖股期权和买股期权来实现 )A.正确B.错误参考答案：B14. 普通席位与专用席位均不得转让和退回 )A.正确B.错误参考答案：B15. 基金托管人是基金资产的名义持有人。
)T.对F.错参考答案：T16. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式 )A.正确B.错误参考答案：B17. 风险回避的主要原则是主观和客观风险并存的情况下以回避主观风险为主 )A.正确B.错误参考答案：B18. 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用( )通知方式提出解除协议A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面参考答案：B19. 一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票( )时机，股价下跌转为上涨期间都是股票( )时机A.卖出;买进B.买进;卖出C.买进;买进D.卖出;卖出参考答案：A20. 基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令 )T.对F.错参考答案：T21. 特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表 )A.错误B.正确参考答案：A22. KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素____A.开盘价，收盘价B.最高价，最低价C.开盘价，最高价，最低价D.收盘价，最高价，最低价参考答案：D23. 大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的A.PSYB.ADLC.BIASD.WMS参考答案：B24. 证券公司、证券投资咨询机构应当通过( )、中国证券业协会和公司网站公式投资顾问的相关信息查询、监督A.证监会B.证券交易所C.营业场所D.公共场所参考答案：C25. _____是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础A.品牌战略B.治理结构C.投资战略D.经营战略参考答案：D26. 某公司的税前利润总额为68000元，利息费用为8000元，则该公司的利息保障倍数为( )A.8.5B.7.5C.9.5D.10.5参考答案：C27. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度 )T.对F.错参考答案：T28. ( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程A.ABSB.MBSC.CDOD.SPV参考答案：C29. 缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果 )T.对F.错参考答案：T30. 在公司资本结构分析中用到的财务指标有( )A.股东权益比率B.资产负债比率C.固定资产周转率D.资产收益率E.速动比率参考答案：AB31. 契约型基金是通过( )的形式，向投资者发行收益凭证。
A.信托投资契约B.信托基金C.借款D.股票参考答案：A32. 香港创业板要求对市值少于10亿港元的公司，其最低公众持股量必须为发行股本的20% )A.正确B.错误参考答案：A33. 下列关于年金的说法，正确的有( )Ⅰ、向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金Ⅱ、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金Ⅲ、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金Ⅳ、按月领取的奖励可视为一种年金A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：D34. 独立董事是董事会的成员，由股东大会选举和更换 )A.正确B.错误参考答案：A35. 关于价格和成交量的叙述中，正确的是( )A.成交量的大小是由交易双方中力量较强一方决定的B.一般情况下，当价格上升时，成交量不再增加，意味着价格得不到买方的确认，价格的上升趋势就会改变C.一般情况下，当价格下跌时，成交量不断萎缩，表示卖方不再认同价格继续往下跌了，价格下跌趋势将会改变D.以上说法都是错误的参考答案：B36. 期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值 )A.错误B.正确参考答案：B37. 松的货币政策的主要政策手段是( )A.减少货币供应量，降低利率，放松信贷控制量B.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量C.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量D.减少货币供应量，提高利率，放松信贷控制量E.增加货币供应量，提高利率，放松信贷控制量参考答案：B38. 按证券进入市场的顺序，证券市场可分为( )A.发行市场B.交易市场C.股票市场D.债券市场参考答案：AB39. 假设证券A历史数据表明月收益率为0%，1%，8%，9%的概率均为5%，月收益率2%，3%，6%，7%的概率均为10%，月收益率4%，5%的概率均为20%，那么估计证券A的期望月收益率为( )。
A.3.0%B.3.5%C.4.0%D.4.5%参考答案：D40. 封闭型投资基金发行期满后，还可增减持股数 )A.正确B.错误参考答案：B41. 通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是( )A.绝对估值B.相对估值C.风险中性定价D.无套利定价参考答案：A42. 优先股有固定的股息，随公司业绩好坏而变动 )A.正确B.错误参考答案：B43. 证券投资分析的三个规律是( )A.预期收益引导规律B.风险收益同增规律C.货币证券共振规律D.收益最大化规律参考答案：ACD44. 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值 )A.错误B.正确参考答案：B45. 1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是______A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所参考答案：B46. 从委托价格的( )看，可以将委托分为市价委托和限价委托A.高低B.波动区间C.限制形式D.有效性参考答案：C47. 有限合伙制的集资通常有两种形式，一种是( )，一种是承诺制。
A.股份制B.基金制C.贷款D.证券制参考答案：B48. 证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元 )A.正确B.错误参考答案：A49. 配股发行不向投资者收取手续费 )A.正确B.错误参考答案：A50. 完全竞争型产品市场的特点包括( )A.生产者众多且各种生产资料可以完全流动B.产品都是同质的C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.企业是价格的接受者而非制定者E.资本密集参考答案：ABD51. 下列关于圆弧形的说法，错误的是( )A.圆弧形态又称碟形B.圆弧形态更容易发展成一种持续整理形态C.圆弧形态的成交量一般是中间少，两头多D.圆弧形成的时间越短，反转的力度越强参考答案：BD52. NASDAQ定位于大中型企业 )A.正确B.错误参考答案：B53. 创业板是联交所主板以内的一个市场 )A.正确B.错误参考答案：B54. 保险转移是转移风险的一种方式 )A.正确B.错误参考答案：A55. 风险投资公司主要通过私募方式进行筹资 )A.正确B.错误参考答案：A56. 关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的是( )A.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬B.如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌C.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌D.如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软参考答案：ABD57. 封闭式基金是基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金。
)T.对F.错参考答案：T58. 下列关于开放式基金的叙述，错误的是( )A.开放式基金一般不进入证券交易所流通买卖B.投资者在购入开放式基金单位时，除了支付资产净值之外，还要支付一定的销售附加费用C.开放式基金通常承诺可以特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位D.国外出现了一些不收附加销售费用的开放式基金参考答案：C59. 与优先股相比，普通股票的风险较大 )T.对F.错参考答案：T60. 银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，可以在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金 )A.正确B.错误参考答案：B。