泓域/CPU公司技术创新管理方案CPU公司技术创新管理方案xx投资管理公司目录一、 企业技术创新的外部组织模式 2二、 企业技术创新的内部组织模式 9三、 技术创新战略 14四、 技术创新决策的评估方法 23五、 技术贸易 27六、 知识产权管理 40七、 项目简介 46八、 公司基本情况 52九、 项目风险分析 54十、 项目风险对策 56十一、 SWOT分析说明 58十二、 人力资源分析 65劳动定员一览表 66一、 企业技术创新的外部组织模式（一）产学研联盟产学研合作按合作主体的关系可分为校内产学研合作模式、双向联合体合作模式、多向联合体合作模式、中介协调型合作模式1）校内产学研合作模式高校为促进教学与科研结合，促进科研成果转化为生产力，筹措教育经费，利用校内自身的有形资产和无形资产、自己研究出的科技成果和人才优势，创办自主经营、自负盈亏的经济实体，并将经营实体与教学实习基地合二为一，以达到人才培养、科研发展与经营效益并举的目的2）双向联合体合作模式高校的主要任务是培养人才，学校市场开发能力弱，校内企业资产薄弱：市场化的经营与生产不是高校的优势在这种情况下，高校的产学研有必要与校外企业结合。
通过这种合作方式，校外企业获得了人才、成果与技术的有力支撑，提高了企业开发新产品的能力，促进了企业的不断发展与市场份额的提高该模式的特点是：迅速直接，合作多以单个项目或成果为主，优势互补明显，主要侧重次性操作，技术转让、项目转让、服务咨询、以员培训是其主要形式，转让或项目履行完成，合作终止，学校无须再投资，不承担什么险，然而，这种合作模式由于受限于直接利益双方，因行业差异导致各自不同的出发点，引发例如观念与认识上、权益与利益上、信息与沟通上、经费与政策上等方面的分歧难以调和，致使合作成功率不高3）多向联合体合作模式市场是有风险的，谁都想把风险化解到最低程度有的成果，特别是大型项目，尽管有市场，但因投资大，是双方合作也无法承担的，于是就出现了以三主体为主要形式的多向合作模式三主体包括技术成果方该模式的特点是：合作紧凑规范、风险低、合作期限长、潜力大、收益明显由于投资需求大，出资方非常谨慎，合作前期的谈判颇费周折，有的技术成果方涉及多所高校，几方同样存在着权益与利益的问题，故成功率较低该模式追求的是规模效益4）中介协调型合作模式由于前几种合作主体都是直接利益方，在合作的整个过程中，有的分歧难以消除，如技术成果是否成熟、资金投入是否到位、产品开发与市场进入是否有效、权益与利益的拥有与分配标准是否规范等。
另外，经常因为信息交流渠道不畅导致校方成果价值与企业方的市场机会流失于是，出现了以中介机构为纽带的合作模式中介机构有政府的生产力促进中心、高校产业推广服务中心、社会科技推广服务机构以及一些媒体附属的科技成果传播机构等该模式的特点是：广泛收集产学研合作的供需信息，多形式传播信息，主动牵线搭桥，以中介入的身份协调各方分歧，并提供某种形式的担保，负责信息真实性的调查与利益分割等可潜在地降低供需多方的风险程度，促进合作成功二）企业一政府模式政府在企业技术创新活动中，可以直接或间接参与，协助企业成为技术创新主体或自己成为附属主体企业和政府联盟主要有三种模式：①政府承担大部分技术创新所需的资金，企业组织人才，技术创新成果归政府所有；②政府投资，企业组织人才进行技术开发，开发出来的先，进技术转卖给企业；③政府帮助企业技术创新、融资等三）企业联盟企业联盟是企业一企业模式的主要形式企业联盟也称动态联盟或虚拟企业指的是两个或两个以上的对等经济实体，为了共同的战略目标，通过各种协议而结成的利益共享、风险共担、要素双向或多向流动的松散型网络组织体企业联盟的主要形式是技术联盟有关研究表明，大多数联盟协议都集中在高技术产业。
以联盟作为技术创新的组织形式，突破了企业规模对技术创新的限制，有助于利用聚合知识，激发创新灵感，分散研发成本，缩短研发时间提高技术创新成功率，降低技术创新风险同时，利用技术标准联盟，制定行业标准，可以构笋静态技术壁垒，减少竞争对手，取得战略主动企业联盟的主要特点有以下六点1）目标产品性企业联盟进行一个机遇产品的开发、生产经营，以产品创新为目标，这也是动态联盟最基本的特征2）优势性企业联盟集中各个企业在新产品开发中的部分优势，使原有企业在技术创新上累积的经验在新产品开发中发挥更大的作用3）动态性，又称临时性任何企业联盟的存在时间都只是其生产经营产品的生命周期联盟将随着产品退出市场而最终解体4）连接的虚拟性企业联盟由相关企业构成的组织网络所形成，是建立在某种共同协定基础上的由潜在合作伙伴组成的无边界性的技术创新集合体，能够适应市场快速变化的动态的、虚拟的、网络化的要求5）组织的柔性柔性组织结构也称双形式结构它是一个多维概念，要求灵活性与多样性的统一，要求具有创新和弹性机制柔性组织能应付诸如集权与分权、稳定与变化、统一与多样这样成对出现的压力，并具有调和的功能，而信息时代要求技术创新组织具有稳定性、灵活性、多面性和持续的创新能力等优势。
6）结构的扁平性为了提高技术创新效率和组织应变能力，进入信息时代的企业组织要求组织结构尽可能扁平化一般而言，企业联盟的组织运行模式有星形模式（sta-likemode）、平行模式（parallelmode）和联邦模式（federationmode）三种类型7）星形模式星形模式是一种有盟主的企业联盟组织形式这类联盟一般由占主导地位的企业盟主和一些相对固定的伙伴（如供应商）组成盟主负责制定联盟的运行规则，并负责协调各个伙伴之间的关系，负责在伙伴之间出现冲突时做出合理仲裁这种模式的盟主常由掌握关键技术、资产的企业担任这种联盟以盟主企业为核心，由盟主企业统一计划、管理、调度联盟内的各种资源并负责监督成员企业产品的质量联盟内的资源互补和共享在很大程度上通过盟主企业计划、管理和调度来体现垂直供应链型企业适宜采用星形模式例如，许多大公司的很多产品都不是自己生产的而是外包给其他的生产商他们选择生产商的标准是成本要低、交货要及时、品质要有保证公司在全球范围内选择合格的生产商，将自己的设计图纸交给遍布全球的代工厂，让他们严格按照图纸样式进行生产，并保证相应的质量，之后由公司贴牌将产品制造和零售分销业务外包，公司所有的人力、物力、财力等资源集中起来专心于产品的研发和市场营销。
公司与遍布全球的代工厂组成的企业联盟就是一种星形联盟，公司是盟主，负责管理遍布全球的生产商8）平行模式平行模式是由多个实力较强且较均衡的优势互补企业或同类企业依据定的市场机制共同组建，没有盟主，没有核心企业，所有企业没有明显的主从关系，共同制定运作规则，共同寻找市场，各企业有高度的自主权，合作伙伴地位平等、独立，各成员企业共同参与决策，共享联盟内的各种资源和利益，共担风险，通过自发性协调机制共同完成任务这种模式较为符合市场竞争国际化、产品生产敏捷化的发展趋势，适用于对存在某一市场机会的产品的联合开发以及出于长远考虑的企业间战略合作例如，泊斯咨询公司主要从事战略规划的咨询，托尼公司的业务在信息化规划领域，摩尔公司擅长系统开发三个公司组成联盟，由联盟共同提供战略规划、信息化规划和系统开发服务合作者在“需要”的基础上联合在一起，形成了一个能够提供广泛技术服务的咨询机构每个合作者承担同样的责任，付出同等的努力一旦他们发现商业机会，单靠一家公司无法单独完成任务时，他们就重新组成联盟9）联邦模式这种联盟的所有参与者在平等的基础上相互合作，参与者在保持自身独立的同时，为联盟贡献自己独特的“核心能力”。
为了更好地对联盟的资源和技术力量进行统管理，从而实现联盟内资源的优化调度，通常会建立联盟协调委员会联邦模式的动态联盟的组织结构一般可以分为两层，即核心层（团队）和外围层（团队）核心层由具备核心能力的企业联合构成，爸主要负责动态联盟的组织并控制其运行过程核心层的合作伙伴结合比较紧密，具有主要的核心能力，合作关系也比较长久核心层的各个伙伴在整个动态联盟的生命周期中比较稳定，不宜变更，同时为了便于管理和协调，成员不宜太多在整个联盟的运作过程中，不断发生变化的伙伴所组成的集体称为外围层这种联盟可用于高新技术产品的快速开发例如，2007年，由于日本市场关于产品容积规定的新法规的实施，日本市场上所有的冰箱制造商都面临一个新的挑战，同时也是一个新机遇二、 企业技术创新的内部组织模式企业作为技术创新的主体，必须在内部形成一整套技术创新体系，并形成与企业战略、技术、规模以及人员素质相适应的技术创新组织结构模式一）内企业美国学者吉福德•平肖第三在其著作《创新者与企业革命》一书中提出了内企业家的概念企业为了鼓励创新，允许自己的员工在一定限度的时间内离开本岗位工作，从事自己感兴趣的创新活动，并且可以利用企业的现有条件，如资金、设备等。
由于这些员工的创新行为颇具企业家的特征，但是创新的风险和收益均由所在企业承担，因此称这些从事创新活动的员工为“内企业家”，由内企业家创建的企业称为“内企业”内企业家与企业家是有差别的，其根本的不同在于，内企业家的活动局限在企业内部，其行动受到企业的规定、政策和制度以及其他因素的限制内企业由少数几个人组成，基本上没有分工，自主决策、自主开发，而且其运作方式基本上是非正式的，所以，内企业是结构最为简单、行动最为灵活的创新组织形式它对激发创新意识，实现创新人员的成就感具有良好的促进作用其生产和营销也纳入了所在企业的轨道围绕产品创新改变生产方式和营销方式，使原企业摆脱了旧的运行机制，实现了一部分资本和人员的优化重组实践证明，这类模式较好地处理了企业制度约束与创新的自由运作这一矛盾二）技术创新小组技术创新小组产生于第二次世界大战期间当时，美国、英国的科学家和技术专家为解决对德军轰炸等复杂的军事技术问题，相继成立了“作业分析小组”，进行技术攻关，这便是早期的技术创新小组形式经过几十年的演化，技术创新小组日益成为企业技术创新活动不可缺少的有机组成部分，在企业技术创新活动中扮演着十分重要的角色，甚至起着核心技术创新小组是指为完成某一创新项目临时从各部门抽调若干专业人员而成立的一种创新组织。
其主要特点是：①技术创新小组是针对复杂的技术创新项目中的技术难题或较简单小型的技术项目而成立的，组成人员少，但工作效率却很高；②一般情况下，技术创新小组可由企业研究开发、生产、营销和财务等部门人员组成，这些人员在一定时期内脱离原部门工作，完成创新任务之后就随之解散；技术创新小组是一个开放性组织，小组成员随着技术项目的需要增加或减少；④技术创新小组具有明确的创新目标和任务，企业高层主管对创新小组充分授权，完全由创新小组成员自主决定工作方式；⑤小组成员既要接受原部门的领导，又要接受技术创新小组的领导，其组织形式是一种典型的简单矩阵式结构；⑥技术创新小组成员之间不存在严格意义上的上下级关系，而是工作中的协作与合作关系，多为扁平型结构因此，技术创新小组是一个自由联合体，可以消除由于职能部门分工不同而造成的跨部门的效率损失，而且体制灵活，是最适合中小企业的一种技术创新组织形式技术创新小组的优点：淡化纵向和横向的直线权力制，个人决策变为小组成员共同决策，减少由纵向信息交流所产生的等级影响和横向信息交流障碍导致的部门之间的矛盾，小组接近“自由人联合体”，更容易具有认同感、归属感、成就感，具有更多的自由意识。
三）新事业发展部新事业发展部是大企业为了开创全新事业而单独设立的组织形式，是独立于现有企业运行体系之外的分权组织全新事业可能是重大的产品创新，也可能是全新的工艺创新由于重大的技术创新伴有很大的风险，所以建立这种创新组织形式是十分必要的新事业发展部拥有很大的决策权，只接受企业最高层的领导这类组织是一种固定性的组织，多数由若干部门抽调专人组成，是企业进入新的技术领域和产业领域的重要方式之一新事业发展部的设立和发展，为企业开展多元化经营提供了组织支持，也为企业进行重大创新提供了一种适宜的组织环境因为重大创新意味着巨大的风险，如果将它纳入某一事业部，就有可能使这个财务独立核算单位的收益受到影响；扰乱正常的经营秩序，从而很容易受到排斥此外，重大创新在管理模式、协作关系甚至价值体系、工作方式等方面都与现有体系发生冲突，因此，重大创新很难在现有体系内开展；识能借助于设立新的部门来开展这种全新的事业创新不能一味地追求分权，重大创新需要集权；因为它在一定程度上意味着风险和利益的重新分配，因此，在设立新事业发展部以后，应该充分授权，使它在创新过程中表现出高效率企业技术中心也称企业技术研发中心或企业科技中心，是企业特别是大中型企业实施高度集中管理的科技开发组织，在本企业（行业）的科技开发活动中，起着主导和牵奖作用，具有权威性，处于核心和中心地位。
技术中心并不仅仅从事研究开发，同时它还是企业的试验检测中心、情报信息中心、数据处理中心和教育培训中心它是科学与生产整体化发展的现代企业技术创新组织形式之一企业技术中心一般采取矩阵式组织架构技术中心的大部分项目实行项目经理负责制由不同专业技术人员组成跨部门的课题组根据项目的进展情况，企业技术中心的主要职责包括：①开展有市场的新产品、新工艺、新技术、新材料的储备性研究，促进其产生经济效益；开展企业重大产品和关键技术的研究开发，对引进的新技术进行消化吸收，并进行二次开发；③开展将科技成果转化为生产技术和商品的中间试验；④参与企业重大技术引进项目、技术改造项目的技术审定以及企业技术进步发展规划的制定和执行；③积极推进产学研相结合，加强国内外技术交流与合作三、 技术创新战略（一）技术创新战略概述1、技术创新战略的概念技术创新战略是一个国家、地区或者组织在正确分析自身内部条件和外部环境的基础上，所确立的技术创新的总体目标与做出的重点部署，目的是获得竞争优势它包括宏观和微观两个层面，前者涉及一个国家或地区技术创新的重大问题，后者涉及某个组织如企业技术创新的重大问题随着知识经济时代的到来，技术创新战略已成为企业经营战略的核心内容。
技术创新战略就是企业为了获得竞争优势和实现创新目标而做出的与技术创新相关的重大决策，通常涉及技术的获取、提升和利用，特别是关于企业研究开发的重大安排企业技术创新最根本的目标就是要为企业赢得竞争优势，提高企业的盈利水平其中不局限于销售额的提高或者产品性能的改进，也不局限于新产品或服务的问题，更重要的是改变竞争地位，建立核心竞争优势；因此，企业必须重视技术创新战略有不少企业，它们虽然是重要技术创新的完成者，但由于没有从战略高度考虑企业技术创新的整体问题，结果导致企业从战略上失败，没有从技术创新中获得更多的收益，甚至失去了竞争优势例如，英国的面代唱片公司发明了扫描仪，却没有构筑防御性的竞争优势；结果被模仿者抢去了市场美国施乐公司是复印机的创新者，然而在20世纪80年代，日本的佳能公司却占据了更大的市场份额所以，技术创新固然重要，但对企业来说，技术创新战略更为重要2、技术创新战略的特点与其他战略相比，企业技术创新战略具有以下四个特点1）全局性企业技术创新战略是对企业全局性的安排企业所选择和实施的主导型技术不仅直接影响技术、生产部门等，而且对其他部门、对企业整体都会产生重大影响，对企业竞争力、发展前途起决定性的作用。
2）长期性企业技术创新战略不仅影响企业近期效益，而且对长期竞争力、企业发展和企业长期经济效益会产生深远影响3）层次性企业技术创新战略不仅要从指导思想、基本框架方面做出总体性规划，而且要对构成技术创新战略的各方面和职能（如技术开发、生产、销售等）做出规划，即不仅包括企业总体的技术发展规划，还必须包括与技术创新相关的其他具体规划4）风险性技术创新战略的长期性、未来市场的不确定性、技术发展等因素决定了技术创新战略面临的环境是变化的，从而容易导致战略失误，而技术创新战略的全局性特点则会使战略失误的损失放大，因此技术创新战略存在较大的风险二）技术创新战略的类型1、根据企业所期望的技术竞争地位的不同分类根据企业所期望的技术竞争地位的不同，可将企业技术创新战略分为技术领先战略和技术跟随战略1）技术领先战略采用该战略，即企业致力于在相关技术领域占据领导地位，要在所有竞争者之前，率先采用新技术，并使新产品最早进入市场，成为同行业的“领头羊”，获取较大的市场占有率和利润该战略对企业的要求较高，不仅需要企业在某个专业领域具备较强的技术基础，能够率先开发和采用新技术，而且由于技术更新速度的加快和市场竞争的动态性，还要求企业能持续地开发新的领先技术，以保持其领先地位。
否则，即使暂时获得领先，也是昙花一现2）技术跟随战略与技术领先战略相对应，技术跟随战略是指企业不图领先，而是在领先者的创新获得进展以后，学习领先者创造的知识，跟在领先者后面进行模仿该战略的优点是企业可以将领先者的技术加以改进后推向市场，甚至利用领先技术的原理开发出独特的产品，可以避免大量的研发投入跟随企业可以模仿领先者的技术开发，还可以模仿其商业化过程和行为技术跟随战略对于技术后进企业来说是较为实际的选择但随着国内外知识产权保护力度的不断增大，采取这种战略的风险也越来越大，企业在模仿时必须特别注意避免因侵权而招致的意外麻烦和损失2、根据企业行为方式的不同分类根据企业行为方式的不同，可将企业技术创新战略分为进攻型战略、防御型战略和切入型战略1）进攻型战略该战略致力于抢在竞争对手之前不断推出新的产品和生产工艺来占领市场，以进入新的或扩大原有的技术领域或市场领域这种战略的特点是风险大，但潜在收益高，要求企业具有雄厚的实力和较高的技术水平，投入大量资源，以开展研究开发工作，同时还要有能力及时将研发成果转化为商品，扩大市场份额因此，该战略一般是由具有雄厚研发及资金实力的企业所采用2）防御型战略实施该战略的企业往往具有先进的技术，但在技术开发和国际市场上并不领先为了避免领先所造成的不确定性和巨大的研发成本以及不可预知的市场风险，必须采取积极的防御战略，以低成本、高性能、高质量来占领市场。
这种战略的特点是低风险、低收益，强调人有我有，人新我好；不求最新，但求最好这种战略要求企业重视技术创新的转移和改进，重视对顾客的技术支持和服务，注重产品细化的市场状况，以低成本、高质量来占领市场，赢得利润3）切入型战略切入型战略也叫游击型战略，采用这种战略的企业在某个方面紧跟领先者，在市场中不断寻找出击的机会，及时从“缝隙”中切人，做好“切入面”的创新能力和市场竞争能力有限的情况下，这一战略是很有效的，既可以避免领先者的反击，又可占领市场该战略要求企业密切关注、分析竞争者的弱项和自己的相对优势，有能力推出新的技术来取代现有的主导技术，打破现有的技术和市场竞争格局，以求重分市场3、根据技术来源的不同分类根据技术来源的不同，可将企业技术创新战略分为自主创新战略、模仿创新战略和合作创新战略1）自主创新战略它是指企业通过自身的努力和探索实现技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自己的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获得商业利润，实现预期目标的创新战略这种战略要求企业具有较强的研发能力和一定的投资能力，能实现基础研究向应用研究的转化企业需要独自承担风险，一旦成功，也能独享创新成果，获得超额利润。
该战略的优点是：在技术方面，有助于形成较高的技术壁垒，奠定自身的领导地位；在生产方面，自主创新企业起步较早，能够较早建立起与新产品生产相适应的核心能力；在市场方面能获得初期的垄断利润，较早建立起销售网络，影响用户的消费行为，影响行业标准的建立其缺点是：在技术方面，面临高投入、高风险；在生产方面，生产人员必须经过特殊培训，同时要承担新设备、新工艺可靠性的风险；在市场方面，必须大量投入进行市场开发，有可能经历市场沉默期2）模仿创新战略它是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，学习率先创新者的成功经验、吸取其失败教训，引进购买或破译率先创新者的核心技术和技术秘密，并在此基础上进行改进和创新的战略企业技术主要通过模仿他人已有的技术获得采用这种战略必须具备两个前提：一是引进者拥有技术引进的能力，能从长远、全局、奎方位、战略的角度出发引进技术；二是引进者自身拥有良好的研发能力，在引进后加以消化、吸收与创新技术后进企业往往采用这种战略模仿创新战略的优点是：在技术方面，可向技术先驱学习，有效回避初期研发的风险，可进行具有高度集中性、方向性和针对性的研究和开发，成功率较高；在生产方面，能够在改进产品性能、完善生产工艺、提高质量、降低成本等方面投入更多的资源，建立竞争优势；在市场方面，可以观望市场的发展和演变，选择适当的时机进入市场，避开市场沉默期，享受率先创新者进行市场开拓的溢出利益。
其缺点是：在技术方面，只能被动适应，技术积累难以进行长远规划，同时会受到技术壁垒的制约；在市场方面，市场地位的变换不利于营销渠道的巩固和发展3）合作创新战略它是指两个或两个以上的企业合作进行研发，共享技术创新的成果以达到节约研发投资、缩短开发周期或进入新市场目的的创新战略合作创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在创新过程中共同投入、共同参与、共享成果：共担风险合作创新一般集中在新兴技术和高新技术产业，以合作进行研发为主要形式合作创新有助于合作方实现资源共享优势互补；有助于缩短创新周期，赢得竞争优势；能够分摊创新成本，分担创新风险但是合作创新的不确定性更大，管理更为复杂三）技术创新战略的选择随着科学技术的突飞猛进，在激烈的市场竞争中，产品生命周期大大缩短，一种新产品可存活几十年的局面已被打破，新产品不断涌现，企业不采取技术创新，就有可能被市场淘汰由于创新战略选择的失误导致的不良创新也可能加快企业衰亡的进程因此，选择一个符合本企业实际的技术创新战略是十分必要的企业技术创新战略的选择与企业谋求的市场地位有着密切的联系1）技术来源。
采用领先战略，技术来源以自主研发为主领先战略依赖于技术的领先技术的领先依赖于技术的突破；因此，技术突破的内生性是领先战略的最基本特征跟随战略的技术来源以模仿、引进为主，其核心技术一般不是自行开发的2）技术开发重点领先战略技术开发的重点主要是对产品基本原理、功能的开发，因此开发重心处于技术链的前端；跟随战略技术开发的重点在于产品功能的改善、质量的提高与稳定、工艺的改进，重心处于技术链的后端3）市场开发领先战略必须率先开发市场，一般是要开拓一个全新的市场；跟随战略则在领先者已开拓的大市场中开发细分市场或挤占他人市场4）投资重点领先战略的投资重点随技术开发的进展而逐渐移动在技术开发阶段投资重心在技术研究开发上；在技术开发成功后，投资重心移向生产和市场开发，但为了维持领先性，用于后续研究开发的投资仍需保持相当大的比重跟随战略的投资重点则偏向于生产、销售环节，研究开发环节相对来说较少（5）优势能力特点由于领先战略的关键在于技术突破的内生性，所以要求技术开发能力很强，而跟随战略则要求生产销售能力较强企业在做战略选择时，要根据自身能力、优势、特点做出选择6）风险与收益特点领先战略技术突破的内生性、技术开发和市场开发的率先性意味着巨大的风险，主要是技术不确定性带来的技术风险和市场上的替代品、价格、质量、消费者心理预期、市场成长速度等不确定性导致的市场风险。
相比之下，跟随战略所承担的技术风险和市场风险要小得多领先战略的回报是率先的市场占有和高利润，决策者要在风险和收益之间进行权衡7）领先的持久性常常出现这种现象，一些企业一时取得技术领先地位，但不久就被别的企业超越，这种领先是没有意义的，只有持久领先才有实质性意义影响技术领先持久性的主要因素是技术的可复制性和后续开发速率技术越是不易复制、后续开发速率越快，领先的持久性就越好技术的可复制性与技术特性及技术来源有关技术专有性越强、技术越独特、技术越不易观察和越不易表达，则越不易被复制，例如，烹调技术、景泰蓝技术就具有独特性、难以直接观察和破译、内容不易表达等特点自行开发和外部引进的技术相比较，自行开发的技术不易被复制后续开发速度取决于企业技术开发的投入和能力3领先战略与跟随战略的选择与发达国家相比，我国产业和企业处于劣势地位，因此，在大多数情况下，选择跟随战略但某些领域我国研究机构和企业已在技术上处于领先地位，特别是可以利用本土特色的优势也有可能采取领先战略我国企业采取领先战略除了在技术上的领先地位以外，还应注意以下问题：①后续及持续开发能力是否能支持领先地位的保持；②配套技术能否支持；③资金营销、生产能力与组织能力能否支持。
四、 技术创新决策的评估方法（一）定量评估方法1、风险分析项目评估中使用的现金流信息是在对未来事件进行预测的基础上估计出来的，并不是实际发生的值考虑到项目实施过程中的不确定性，可以进一步使用风险条件下的折现现金流分析方法1）敏感性分析对影响计算评价指标的主要参数，特别是那些难以准确估计或预测的参数，选取多个可能的取值，分别计算指标值，测定这些不确定因素变动时评价指标值改变的幅度大小，从而判断投资项目在外部条件发生变化时的承受能力一种比较常用的分析方法是，对项目的可能结果假设三种状态：①最乐观的情况；②最可能的情况；③最悲观的情况计算并比较三种状态下的指标值，估计项目的风险大小2）概率分析假设项目周期内各年的现金流均为随机变量，那么评价指标NPV也是个随机变量，我们可以通过计算它的一些统计参数来进行项目的风险分析例如，净现值指标的分布范围以及方差可以用来衡量项目的风险大小，该指标值大于0的概率可以近似表示项目盈利的可能性，其最小值可以衡量项目能够导致的最坏结果随机变量NPV的统计参数可以通过概率分析或者蒙特卡罗模拟方法进行计算二）定性评估方法（1）轮廓图法轮廓图法是评价创新项目的一种非常简单的方法。
首先，确定一组影响项目成败的关键因素或评价标准；然后，按照这些标准对每一候选项目的绩效做出定性判断（如评价为高、中、低），将这些定性的评价连接起来，就好像一个轮廓图，这种方法因此得名2）检查清单法检查清单法与轮廓图法类似，都需要首先确定一组评价研发项目的关键因素与轮廓图法不同的是，这种方法对每一方案的各个评判标准给出是否满意的定3）评分法评分法又称为多属性分析法，是对多个定性指标进行比较、判断、评价和排序的方法这种方法主要包括以下三个步骤：0确定影响项目成败的关键因素或评价标准；（4）动态排序列表法动态排序列表法可以对不同的新产品开发项目进行比较和排序这种方法克服了单独使用一种指标对项目优先权排序的缺点，同时对多个定量或定性的指标进行排序，但是又不像评分法那样复杂和耗时简单地说，这种方法对各个项目分别按照不同的单一评价指标进行排序，然后将同一项目按不同指标排序的序号进行算术平均，得到项目的排序分值在排序过程中，该公司首先将项目预期的NPV和IRR根据项目成功的概率进行了调整，然后根据战略重要性、调整后的NPV和调整后的IRR这三个指标进行比较和排序表7-5列出了该公司对6个假想项目的分析结果，其中最后一列是项目的综合排序分值和排序结果。
或者将多个项目进行综合排序，虽然可以确定不同的项目优先次序，但并不能保证这些项目在企业的战略安排、资源分配和风险管理等方面的平衡，而且上述的静态评估和排序方法忽视了不同项目在实施顺序和周期长短等方面的差异，没有考虑企业对各种资源和能力的动态管理问题为此，需要对项目组合进行综合的分析和权衡常用的项目组合评估方法有矩阵法和项目地图法2、矩阵法这种方法的产生是基于以下认识：技术变迁的路径和周期总体而言是可以预见的；成功的技术管理的基石是技术战略；制定技术战略需要了解企业自身的技术能力和分析不同技术在行业发展中的地位；技术战略只有与企业总体商业战略保持一致，才有助于企业竞争优势的增强该方法综合考虑这些因素，用矩阵的形式表达，具体步骤有四步1）评估企业技术实力这种评估要求管理者对传统业务范围之外的企业内外技术环境做全景的扫描首先，分析企业每个业务领域、产品线和工艺过程中所应用的技术，并明确其对这些业务、产品和工艺的重要性其次，重新评估过去和目前技术项目的评估排序过程，了解先前的技术选择准则最后，分析企业外部竞争环境，了解竞争对手在企业所拥有的各个关键技术领域内的投资情况，并适当关注可能出现的改变行业技术路径的新技术。
2）分析技术组合对企业的每一项重要技术从两个维度进行分析，一个维度代表某一具体技术对行业发展的重要性，另一个维度表示企业在此技术上的投资和相对竞争地位明确了这些技术的地位，企业就可以针对不同的技术分别讨论其具体发展战略3）比较技术战略和商业战略将企业各个产品的竞争地位表示在商业战略矩阵图上并在技术战略矩阵图中定位与每+产品相对应的关键技术将两个战略矩阵图进行对比以确定技术战略与商业战略是否一致这种比较不仅有助于对所有技术项目确立共同的比较基础，而且可以全面描绘企业的技术和产品定位，帮助管理者识别可以利用的技术优势和需要改进的技术劣势在中，项目A和B在企业技术战略中的定位与相关产品对企业发展战略的影响不一致，在决策中要优先考虑商业战略五、 技术贸易（一）技术贸易的含义与特点技术贸易是指技术供求双方按照一定的商业条件买卖技术的商业行为一切有益于经济建设、社会发展和科技进步的技术、技术信息，均可以进行交易技术贸易不受地区、行业、隶属关系以及经济性质和专业范围的限制二）技术合同的类型技术合同是当事人就技术开发、转让、许可、咨询或者服务订立的确立相互之间权利和义务的合同根据《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》），目前我国技术合同主要有技术开发合同、技术转让合同和技术许可合同、技术咨询合同和技术服务合同。
1、技术开发合同技术开发合同是当事人之间就新技术、新产品、新工艺、新品种或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同当事人之间就具有实用价值的科技成果实施转化订立的合同，参照技术开发合同的有关规定技术开发合同包括委托开发合同和合作开发合同1）委托开发合同委托开发合同的委托人应当按照约定支付研究开发经费和报酬，提供技术资料，提出研究开发要求，完成协作事项，接受研究开发成果委托开发合同的研究开发人应当按照约定制订和实施研究开发计划，合理使用研究开发经费，按期完成研究开发工作，交付研究开发成果，提供有关的技术资料和必要的技术指导，帮助委托人掌握研究开发成果委托开发合同的当事人违反约定造成研究开发工作停滞、延误或者失败的，应当承担违约责任2）合作开发合同合作开发合同的当事人应当按照约定进行投资，包括以技术进行投资、分工参与研究开发工作、协作配合研究开发工作合作开发合同的当事人违反约定造成研究开发作停滞、延误或者失败的，应当承担违约责任作为技术开发合同标的的技术已经由他人公开，致使技术开发合同的履行没有意义的，当事人可以解除合同技术开发合同履行过程中，因出现无法克服的技术困难，致使研究开发失败或者部分失败的，该风险由当事人约定；没有约定或者约定不明确的，依据《民法典》第五百一十条的规定仍不能确定的，风险由当事人合理分担。
委托开发完成的发明创造，除法律另有规定或者当事人另有约定外，申请专利的权利属于研究开发人研究开发人取得专利权的，委托人可以依法实施该专利研究开发人转让专利申请权的，委托人享有以同等条件优先受让的权利合作开发完成的发明创造，申请专利的权利属于合作开发的当事人共有；当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利但是，当事人另有约定的除外合作开发的当事人一方声明放弃其共有的专利申请权的，除当事人另有约定外，可以由另一方单独申请或者由其他各方共同申请申请人取得专利权的，放弃专利申请权的一方可以免费实施该专利合作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方不得申请专利委托开发或者合作开发完成的技术秘密成果的使用权、转让权以及收益的分配办法，由当事人约定；没有约定或者约定不明确，依据《民法典》第五百一十条的规定仍不能确定的，在没有相同技术方案被授予专利权前，当事人均有使用和转让的权利但是，委托开发的研究开发人不得在向委托人交付研究开发成果之前，将研究开发成果转让给第三人2、技术转让合同和技术许可合同技术转让合同是合法拥有技术的权利人，将现有特定的专利、专利申请、技术秘密的相关权利让与他人所订立的合同。
技术转让合同包括专利权转让、专利申请权转让、技术秘密转让等合同技术许可合同是合法拥有技术的权利人，将现有特定的专利、技术秘密的相关权利许可他（实施、使用所订立的合同技术许可合同包括专利实施许可、技术秘密使用许可等合同技术转让合同和技术许可合同可以约定实施专利或者使用技术秘密的范围，但是不得限制技术竞争和技术发展专利实施许可合同仅在该专利权的存续期限内有效专利权有效期限届满或者专利权被宣告无效的，专利权人不得就该专利与他人订立专利实施许可合同专利实施许可合同的许可人应当按照约定许可被许可人实施专利，交付实施专利有关的技术资料，提供必要的技术指导专利实施许可合同的被许可人应当按照约定实施专利，不得许可约定以外的第三人实施该专利，并按照约定支付使用费技术秘密转让合同的让与人和技术秘密使用许可合同的许可人应当按照约定提供技术资料，进行技术指导，保证技术的实用性、可靠性，承担保密义务保密义务不限制许可人申请专利，但是当事人另有约定的除外技术秘密转让合同的受让人和技术秘密使用许可合同的被许可人应当按照约定使用技术，支付转让费、使用费，承担保密义务技术转让合同的让与人和技术许可合同的许可人应当保证自己是所提供的技术的合法拥有者，并保证所提供的技术完整、无误、有效，能够达到约定的目标。
技术转让合同的受让人和技术许可合同的被许可人应当按照约定的范围和期限，对让与人、许可人提供的技术中尚未公开的秘密部分，承担保密义务许可人未按照约定许可技术的，应当返还部分或者全部使用费，并应当承担违约责任；实施专利或者使用技术秘密超越约定的范围的，违反约定擅自许可第三人实施该项专利或者使用该项技术秘密的，应当停止违约行为，承担违约责任；违反约定的保密义务的，应当承担违约责任被许可人未按照约定支付使用费的，应当补交使用费并按照约定支付违约金；不补交使用费或者支付违约金的，应当停止实施专利或者使用技术秘密，交还技术资料，承担违约责任；实施专利或者使用技术秘密超越约定的范围的，未经许可人同意擅自许可第三人实施该专利或者使用该技术秘密的，应当停止违约行为，承担违约责任；违反约定的保密义务的，应当承担违约责任受让人或者被许可人按照约定实施专利、使用技术秘密侵害他人合法权益的，由让与人或者许可人承担责任，但是当事人另有约定的除外当事人可以按照互利的原则，在合同中约定实施专利、使用技术秘密后续改进的技术成果的分享办法；没有约定或者约定不明确，依据《民法典》第五百一十条的规定仍不能确定的方后续改进的技术成果，其他各方无权分享。
3、技术咨询合同和技术服务合同（1）技术咨询合同技术咨询合同是当事人一方以技术知识为对方就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价报告等所订立的合同技术咨询合同的委托人应当按照约定阐明咨询的问题，提供技术背景材料及有关技术资料，接受受托人的工作成果，支付报酬技术咨询合同的受托人应当按照约定的期限完成咨询报告或者解答问题，提出的咨询报告应当达到约定的要求技术咨询合同的委托人未按照丝定提供必要的资料，影响工作进度和质量，不接受或者逾期接受工作成果的，支付的报酬不得追回，未支付的报酬应当支付技术咨询合同的受托人未按期提出咨询报告或者提出的咨询报告不符合约定的，应当承担减收或者免收报酬等违约责任技术咨询合同的委托人按照受托人符合约定要求的咨询报告和意见作出决策所造成的损失，由委托人承担，但是当事人另有约定的除外2）技术服务合同技术服务合同是当事人一方以技术知识为对方解决特定技术问题所订立的合同，不包括承揽合同和建设工程合同技术服务合同的委托人应当按照约定提供工作条件，完成配合事项，接受工作成果并支付报酬技术服务合同的受托人应当按照约定完成服务项目，解决技术问题，保证工作质量，并传授解决技术问题的知识。
技术服务合同的委托人不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，影响工作进度和质量，不接受或者逾期接受工作成果的，支付的报酬不得追回，未支付的报酬应当支付技术服务合同的受托人未按照约定完成服务工作的，应当承担免收报酬等违约责任技术咨询合同、技术服务合同履行过程中，受托人利用委托人提供的技术资料和工作条件完成的新的技术成果，属于受托人委托人利用受托人的工作成果完成的新的技术成果，属于委托人当事人另有约定的，按照其约定技术咨询合同和技术服务合同对受托人正常开展工作所需费用的负担没有约定或者约定不明确的，由受托人负担法律、行政法规对技术中介合同、技术培训合同另有规定的，依照其规定三）技术价值的评估方法1、成本模型成本模型引入了不同于一般商品生产成本计量的“复杂系数”它表明，技术生产的创造性劳动的等量时间和物质消耗得到的补偿应大于一般商品生产的消耗在模型中还考虑了风险因素这一模型在理论上表示了技术商品的价格应按照完全补偿技术生产消耗的原则来确定的原理2、市场模拟模型市场模拟模型主要是模拟市场条件，假定在技术市场上交易时，估算可能的成交价格其计算方法是，参照市场上已交易过的类似技术的价格，进行适当的修正。
技术经济性能修正系数可通过比较被评估技术和交易实例技术的性能指标确定，比较时主要考虑技术的经济特性；时间修正系数是实例技术贸易时间至评估日期间内技术价格水平变动修正系数；技术寿命修正系数为被评估技术的寿命与实例技术从评估至停止使用的时间长度之比四）国际技术贸易的内容国际技术贸易是以无形的技术知识作为主要交易标的，这些技术知识构成了国际技术贸易的内容，它主要包括专利、商标、工业产权和专有技术商标虽不属于技术，但它与技术密切相关，所以常将它作为国际技术贸易的基本内容之一1）专利根据世界知识产权组织的规定，专利是“由政府机构或代表几个国家的地区机构根据申请而发给的一种文件，文件中说明一项发明并给予它一种法律上的地位，即此项得到专利的发明，通常只能在专利持有人的授权下，才能予以利用（制造、使用、出售、进口）在这里，“专利”被理解为三层意思：指专利证书这种专利文件；指专利机关给发明本身授予的特定法律地位，技术发明获得了这种法律地位就成了专利发明或专利技术；指专利权，即获得法律地位的发明的发明人所获得的使用专利发明的独占权利，它包括专有权（所有权）、实施权（包括制造权和使用权）、许可使用权、销售进口权和放弃权。
在我国，专利权是以申请在先原则授予的专利权受到专门法律《中华人民共和国专利法》（以下简称《专利法》）的保护（2）商标商标是商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人的商品相区别而在其商品上所加的一种具有显著性特征的标记常见的商标有文字商标和图形商标国外有立体商标，如“可口可乐”饮料瓶子的特殊形状，还有音响商标、气味商标等形式商标大体上可分为三类：制造商标、商业商标和服务商标3）工业产权工业产权是指法律赋予产业活动中的知识产品所有人对其创造性的智力成果所享有的一种专有权专利权和商标权均属工业产权工业产权和版权合称为知识产权它们都受到专门法律的保护，在国内受到各国国内法的保护；由于国际间的货物和技术贸易，使得工业产权的国际保护成为必要，为此产生了保护工业产权的国际公约4）专有技术专有技术的英文名称叫“know-how”，意为“知道如何制造”它有许多中文名称：技术诀窍、技术秘密、专门知识等还有直译成“诺浩”的，但最常用的名称是“专有技术”专有技术是指在实践中已使用过了的没有专门的法律保护的具有秘密性质的技术知识、经验和技巧专有技术可以是产品的构思，也可以是方法的构思，但它在不少方面与专利技术不同。
专有技术也是一种无形的知识财产，除需用保密手段得到保护以外，还需要法律的保护在实际中，专有技术是援引合同法、侵权行为法、反不正当竞争法和刑法取得保护的但专有技术受法律保护的力度远比专利技术受到《专利法》保护的力度小五）国际技术贸易的基本方式国际技术贸易有单纯的技术贸易与混合的技术贸易两种方式或途径单纯的技术贸易有许可贸易、专有技术转让、技术服务和咨询等；混合的技术贸易主要有合作生产、合资经营、补偿贸易、含有知识产权和专有技术转让的设备买卖、租赁贸易、特许专营等1）许可贸易许可贸易有时称为许可证贸易它是指知识产权或专有技术的所有人作为许可方，通过与被许可方（引进方）签订许可合同，将其所拥有的技术授予被许可方，允许被许可方按照合同约定的条件使用该项技术制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使用费的技术贸易行为许可贸易按其标的内容可分为专利许可、商标许可和专有技术许可等形式在国际技术贸易实践中，一项许可贸易可能包括上述一项内容，成为单纯的专利许可；也可能包括上述两项或两项以上内容，成为一揽子许可许可贸易实际上是一种许可方用授权的形式向被许可方转让技术使用权根据其授权程度大小，许可贸易可分为独占许可、排他许可、普通许可、可转让许可、互换许可五种形式。
2）特许专营特许专营是指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方式或经验等全盘地转让给另一家企业使用；由被特许方向特许方支付一定金额的特许费的技术贸易行为特许专营的被特许方与特许方经营的行业、生产和出售的产品、提供的服务、使用的商号名称和商标（或服务标志）都完全相同，甚至商店门面的装潢、用具，员工的工作服，产品的制作方法，提供服务的方式也都完全一样特许专营类似许可，但它的特许方和一般的许可方相比更多地涉及对方的业务活动，从而使其更符合特许方的要求因为是全盘转让，特别是商号、商标（服务标志）的转让关系到其自身的声誉特许专营的被特许方与特许方之间仅是一种买卖关系各个特许专营企业并不是由一个企业主营的，被特许方的企业不是特许方企业的分支机构或子公司，也不是各个独立企业的自由联合它们都是独立经营、自负盈亏的企业特许方并不保证被特许方的企业一定能盈利，对其盈亏也不负责任特许专营合同是一种长期合同，它可以适用于商业和服务业，也可以适用于工业特许专营是发达国家的企业进入发展中国家的一种非常有用的形式由于风险小，发展中国家的企业也乐于接受3）技术服务和咨询。
技术服务和咨询是指独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方，应委托方的要求，就某一个具体的技术课题向委托方提供高知识性服务，并由委托方支付一定数额技术服务费的活动技术服务和咨询的范围和内容相当广泛，包括产品无发、成果推广、技术改造、工程建设、科技管理等方面，大到大型工程项目的工程设计、可行性研究，小到对某个设备的改进和产品质量的控制等企业利用外部智囊机构，帮助解决企业发展中的重要技术问题，可弥补自身技术力量的不足，减少失误，加速发展4）合作生产对于合作生产，有多种不同的理解从国际技术贸易的角度来看，合作生产是指分属不同国家的企业根据它们签订的合同，由一方提供有关生产技术或各方提供不同的有关生产技术，共同生产某种合同产品，并在生产过程中实现国际技术转让的一种经济合作方式合作生产作为一种国际技术贸易方式，并不是一种独立的、基本的技术贸易方式，实际上它只不过是建立在各方合作生产目的之上的许可贸易和技术服务咨询而已这种技术贸易的目的与单纯的技术贸易不同，它是为各方的合作生产服务的5）含有知识产权和专有技术转让的设备买卖在国际贸易实际业务中，在购买设备特别是关键设备时，有时也会含有知识产权或专有技术的转让内容。
这种设备买卖也属于技术贸易的一种方式但是，不含有知识产权和专有技术转让的设备买卖，属于普通商品贸易，不是技术贸易含有知识产权和专有技术转让的设备买卖，其交易标的包含两个方面的内容：一是硬件技术，即设备本身；二是软件技术，即设备中所含有的或与设备有关的技术知识这些技术知识又分为两部分：一部分属于一般的技术知识，另一部分是专利技术和专有技术这种设备的成交价格中不仅包括设备的生产成本和预期利润，而且也包括有关的专利或专有技术的价值在这种设备的买卖合同中含有专利和专有技术转让条款以及技术服务和咨询条款这种方式的技术转让在发达国家与发展中国家的技术贸易中占有相当大的比重，也常用于工程承包中六、 知识产权管理（一）知识产权的主要形式知识产权是指人们对其智力劳动成果所享有的民事权利传统的知识产权可分为工业产权和著作权（版权）两类《知识产权协定》对其适用的知识产权类型进行了列举，即穷尽式地列举了其所适用的各类知识产权，对于此外的知识产权不予适用这些知识产权包括版权和相关权利、商标、地理标识、工业设计、专利、集成电路布图设计（拓扑图）和未披露信息，并对协议许可中的反竞争行为的控制做出了规定世界知识产权组织把知识产权界定为：①关于文学、艺术和科学作品的权利；②关于表演艺术家的表演以及唱片和广播节目的权利；③关于人类一切活动领域的发明的权利；④关于科学发现的权利；③关于工业品外观设计的权利；⑥关于商标、服务标记以及商业名称和标志的权利；⑦关于制止不正当竞争的权利；⑧在工业、科学、文学艺术领域内由于智力创造活动而产生的一切其他权利我国承认并以法律形式加以保护的主要知识产权为：①著作权；②专利权；③商标权；④商业秘密；1、专利权专利权是指国家专利机关依据专利法授予申请人在法定期限内对其发明创造所享有的专有权。
世界各国专利的保护期，一是随其保护对象的不同而异，一般而言，发明专利的保护期较长，15-20年不等，而实用新型和外观设计的保护期较短，通常低于10年；二是专利保护期限的长短与经济和科技发展状况相联系，工业发达国家的专利保护期限一般较长，而发展中国家的专利保护期限一般较短《专利法》规定，发明专利权的期限为20年，实用新型和外观设计专利权的期限为10年，均自申请之日起计算此外，专利权体系各国标准也不尽相同美国、加拿大、菲律宾等国专利权体系采用的标准是只要研究者证明是他们首先发明的就可以申请专利保护（即发明在先原则）；而欧洲采用的标准是谁先申请就给予其专利权保护（即申请在先原则）我国采用的体系与欧洲相同，即专利权授予最先申请的人2、商标权注册商标是一种识别公司产品的独特名称、标志或符号商标权是一种集合的概念，包括商标所有权和与之相联系的商标专用权、商标禁止权、商标使用许可权、商标续展权以及质押权等根据《中华人民共和国商标法》（以下简称《商标法》）的规定，注。