银行风险排查工作自查报告银行风险排查工作也是需要经过自查的，下面是的银行风险排 查工作自查报告，欢迎大家参考！银行风险排查工作自查报告一：为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降 低案件风险隐患，确保安全、稳健运行我行进行了严格规范的自查 行动第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关 岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中应知、 应会、应做、应遵制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗 位和基层营业网点学习的文件材料第二，做好自查和整改工作自查柜面业务操作对柜面业务操 作流程及各个环节进行了风险隐患排查对库存现金情况，重要空白 凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查;对 内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操 作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每 个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防 控操作风险，消除了风险隐患同时，在此基础上，我们都作出了承 诺承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报 自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查， 保证不再出现类似问题。
自查服务形象按照辛集县农信联社统一着装，树立新形象的 要求，对各柜员统一着装，微笑服务执岗情况进行自查，同时在营业 厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报，促使员工改变服务 态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现合规 管理，风险共防，和谐共赢通过全面清查，找准问题，统筹兼顾， 综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分 社规范健康可持续发展第三，加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每 个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行 集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识同时，把 提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业 务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的 实际操作能力全员行动，按照合规创造价值、合规防控风险、合规 保障发展的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、 优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为推进案件风险防控 工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严 密、运行有效的风险管理体系做足准备四.整改措施及今后工作思路今后，我将继续加强自己的政治思 想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯 穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处 违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步 防范操作风险。
加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规 文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过 学习SC600系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文 件等各项规章制度及业务技能确保自己更加熟悉各项业务操作流程、 确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保 自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我 社内部操作风险加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育， 规范员工言行，加强对九种人实行不定期排查，同时对重要岗位人员 及九种人定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观， 提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想， 使大家真正认识到合规创造价值、合规保障发展的重要性积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风 险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和 防范能力以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照 联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信 贷管理和安全保卫等方面的检查工作银行风险排查工作自查报告二：今年以来，XX市XX区联社坚持标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住制度、执行、监督三个环节，以制度执行年活动为载体，从 全面构建合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实做好合规 经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事 故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。
我们的主要做 法是：高度重视，组织领导到位自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日 程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈一是 成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经 营班子和部室负责人为成员的制度执行年合规经营、合规操作管理年 活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察 保卫部具体负责此项工作二是分别制定了制度执行年活动和合规经 营、合规操作自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求， 做到了有的放矢三是实行一把手负责制，联社监事长与各信用社主 任、信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责 任书XXX份联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽 责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改 革和促进发展奠定基础抓合规意识教育，培训学习到位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省 联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各 种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强 化学法、懂规、遵纪、守制意识二是按照统一规划、分级实施的原 则，年内联社共组织培训学习班X期，参训人员达XXX人，其中一线 员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到内控优先，制度先行的 重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。
三是 是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种 形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与 实务》等业务书籍同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育 融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治联社监察部门随时收 集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强 了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制 度的理解和再认识四是运用激励机制，检验学习效果10月中旬， 采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐XX名员工 进行了合规知识竞赛;11月下旬，组织全辖XXX名员工分岗位参加省 联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘 用挂钩，考试及格率达99%强化基础管理，岗位责任制落实到位加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、 防范事故案件的永恒主题年初，针对我区部分营业网点一线岗位人 员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实联社一是本着精简、 效能的原则，根据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、 服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制XXX个，撤并低效网点 XX个，二是面向社会，招贤聚才。
公开聘用大、中专毕业生XX名为 短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人 才XX人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了 人员紧缺和内控落实难的矛盾三是联社将《商业银行合规风险管理 指引》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规 风险部门职责和岗位职责四是打造流程银行由稽核监察保卫部牵 头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了会计、 出纳、信贷等岗位职责，按照一项业务一本手册、一个流程一项制度、 一个岗位一套规定的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规 操作，切实做到了有章可循狠抓制度执行，监督检查到位区联社一是抓自查制定7《xx区农村信用社联合社合规经营、 合规操作自查工作实施方案》，对自查工作的指导思想、工作目标和 总体要求进行了明确，在全区信用社全面开展合规经营、合规操作自 查工作并对照xx-20XX年各项现场检查发现的主要问题，疏理了4 个方面16个类型的问题，以文件形式印发各社，连同XX省银监局 《xx-20XX年对XX省农村信用社各项现场检查发现的主要问题》、 《省联社成立以来各种检查发现的主要问题》一并转发各社对照开展 自查。
各社也将辖内各营业机构自xx年6月25日以来接受银监部门、 省联社XX办事处、区联社及自查中发现的各类问题，梳理成条,分类， 印发给每一位员工，逐一整改二是抓专项检查先后开展了上年度 会计决算真实性、重空凭证管理、内控制度执行情况、贷款本息核对、 财务收支，以及合规经营、合规操作等专项检查，重点查找操作流程、 管理环节漏洞和弊端，针对发现的问题，发出整改通知书XXX份，落 实专人限期进行整改三是抓好稽核检查联社稽核大队组建后，制 定了《稽核大队管理办法》，实行分组划片包社，开展突袭式的检查， 按照省联社提出稽核工作实行序时稽核，业务全覆盖的管理要求，已 完成对XX个网点的序时稽核，并对检查发现存在的问题发出了整改 通知同时，加强后续稽核，强化责任监督对专项检查、现场稽核 和序时稽核后的整改落实情况进行了复查，确保了稽核工作的严肃性 四是抓账务会审，规范操作行为各信用社按季将辖内分社（储蓄所） 的会计账务、重空使用、信贷资料进行交叉检查和集中会审，奖优罚 劣，现场督促整改今年1-10月，全辖信用社共组织会审XX（社）次 五是加强责任监督，搞好离职、任期经济责任审计今年，我们通过现 场检查、民主测评、社会调查等方式，先后对全区XX个信用社的高 管人员离任进行了审计;对高管人员的经营管理水平、履职情况、经 济责任作出客观、公正、实事求是的评价。
并对岗位轮换的XX名员 工的离职进行了审计，审计中落实个人及共同违规责任贷款XXX笔， 金额XXXX万元（其中个人违规责任贷款XXX笔，金额XXX万元），被 审计人员均书写承诺，订立了限期收贷计划六是抓排查针对XXX 案件和贷款本息对账反映出的问题，5-6月，联社在全区范围内开展 了以是否有参与九种人和员工经商办企业的排查，排查出经常出入高 档消费场所且日常消费与收入不匹配、无故不正常上班（旷工）或经常 性出现违规操作和有不良记录等行为的重点人员XX人，仍有XX名员工在同一岗位工作超过3年以上 未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上 未轮岗适时进行了岗位调整;X名有经商行为的员工家属已承诺在规 定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的 行为，较好的防范了道德风险七是抓安全检查采取实地检查与电 话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开 展各种安全检查XXX社次同时本着安全坚固、经济实用的原则，对 顶山、恩阳等11个机构的安全防护设施进行了更新;新安装更换报警 器X台、维修警器具XX社次通过开展各类检查，加强了基层社的 财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理 行为，防范案件的发生。
建立问责机制，责任追究到位我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正 和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对 违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例一是层层落实了事 故案件一把手负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书， 明确了各自的职责和义务二是建立了严格的事故案件责任认定程序 和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究不论 检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合立案标 准和条件的，及时予以立案，并迅速上报，不搞瞒案不报三是建立 双向问责机制，操作人员与管理人员处理联动，经济处罚、组织处理 和政纪处分同步，1-10月，受诫勉谈话的信用社班子X社次，通报 批评的XX社次（含分社、储蓄所），经济处罚XX人次、罚款金额XX 元，待岗X人，免职X人，除名X人，待给予政纪处分和其他处理的8人向妄存侥幸心理的人员亮起了红牌，维护了农村信用社规章制 度的严肃性，保障了全区农村信用社业务经营的快速健康发展1. 银行支行内控合规自查报告2. 银行内控情况自查报告3. 银行业声誉风险自查报告4. 银行内控达标年自查报告5. 保险风险排查自查报告6. xx银行支行内控合规自查报告7. xx声誉风险自查报告8. 商业银行声誉风险自查报告9. xx银行安全保密工作自查报告。