安徽省2023年下半年期货从业资格：期货投资者试题一、单项选择题（共25题，每题2分每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒 A．训诫 B．公开谴责 C．撤消其从业资格 D．行政处罚 2、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（） A．公司法人 B．自然人 C．会员 D．国有公司3、下列可以从事期货交易的是（） A．国家机关和事业单位 B．某集团下属公司 C．期货交易所的工作人员 D．中国期货业协会的工作人员 4、世界上第一个有组织的金融期货市场是__ A．伦敦证券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹证券交易所 D．法兰西证券交易所5、Euro-BOBL债券期货属于__ A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货 6、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（） A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力 7、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。
某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__ A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变 C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨 8、中国证监会对从事境外期货业务的公司实行（）制度 A．配额 B．依法征税 C．许可证 D．审核 9、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__ A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货 C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货 10、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，假如四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责 A．董事会 B．股东大会 C．监事会 D．风险管理部门11、期货交易所应当向（）报送财务会计报告 A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司 D．非期货公司结算会员 12、期货交易和交割的时间顺序是__。
A．同步进行 B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．无先后顺序 13、关于开盘价与收盘价，对的的说法是__ A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C．都由集合竞价产生 D．都由连续竞价产生14、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当天结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__ A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元 15、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（） A．处5年以下有期徒刑或者拘役 B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金 C．处3年以上2023以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金 16、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。
最终该笔投资的结果为__ A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元 17、期货公司董事会拟免去首席风险官职务的，应当向（）报告 A．中国证监会 B．公司住所地中国证监会派出机构 C．财政部 D．地方财政局 18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格根据以上情况，回答下列问题： 题，假如期货公司经审查拟定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要通过（）的批准 A．中国证监会 B．期货业协会 C．中国证监会派出机构 D．期货交易所 19、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__ A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元 20、中国期货业协会是（）。
A．事业单位 B．公司法人 C．社会团队法人 D．从事期货经营的机构 21、客户保证金未足额追加的，期货公司（） A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明 C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本22、下列关于期货公司的说法，不对的的是（） A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D．期货公司出现严重危及稳健运营、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员23、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不对的的是______ A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算24、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（） A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职 D．可以助其以调用的形式进行兼职25、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。
A．共同基金 B．对冲基金 C．商品投资基金 D．套利基金二、多项选择题（共25题，每题2分每题的备选项中，有多个符合题意） 1、在下列国家中，__有玉米期货交易 A．日本 B．阿根廷 C．法国 D．南非 2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，假如赵某对该处分不服，可以采用以下（）救济措施 A．向协会申诉 B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D．可以向仲裁机构提起仲裁3、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费假如客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采用的措施有（） A．责令改正 B．监管谈话 C．纪律惩戒 D．出具警示函 4、关于中国证监会对期货交易所的监管描述对的的有（）。
A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采用延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实行提醒 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用5、下列关于商品供应的说法，对的的是__ A．供应是指在一定期期内，在各种也许的价格下，生产者乐意并且可以提供的商品或劳务的数量 B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越乐意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供应量越大;价格越低，供应量越小，这就是“供应法则” C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供应量增长相反，生产成本下降会增长利润，从而使得商品的供应量减少 D．一般而言，生产技术水平的提高可以减少生产成本，增长生产者的利润，生产者会进一步提高产量 6、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参与中国期货业协会组织的专项后续职业培训 A．训诫 B．公开谴责 C．暂停从业资格 D．撤消从业资格 7、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。
A．交易 B．结算 C．交割 D．价格 8、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还当天，丁某发现这一事件，即提出索赔 该案中小王的行为违反规定的是（） A．小王违反丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为 B．小王挪用其他客户保证金的行为 C．小王未经丁某批准擅自买卖期货的行为 D．小王发现账面资金局限性的情况下未告知丁某追缴足额保证金 9、下列关于期权合约最后交易日的说法，对的的是__ A．在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况 B．标如期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一告知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五 C．系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五 D．从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日事实上比合约名义上的月份提前了一个月 10、关于预计负债说法对的的（） A．期货公司应当按照公司会计准则的规定确认预计负债 B．中国证监会派出机构可以规定期货公司对预计负债进行专项说明 C．有证据表白期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当规定期货公司相应增长负债金额 D．有证据表白期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当规定期货公司相应核减净资本金额11、期货公司告知的交易结算结果与（）为标准。
A．客户交易指令记录中的所有内容是否一致 B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致 12、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述对的的是__ A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制 C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实行 D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额 13、反向市场牛市套利的市场特性有__ A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．获利潜力巨大，风险有限 D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小14、期货公司执行非受托人的交易指令导致客户损失，（） A．客户有权不予认可 B．客户可以予以追认 C．非受托人承担补偿责任，期货公司承担一般补偿责任 D．期货公司承担补偿责任，非受托人承担连带责任 15、风险管理的基本流程涉及__ A．风险辨认 B．风险的预测和度量 C．风险控制 D．风险消除 16、期货市场的两大巨头是__ A．伦敦国际金融期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．芝加哥期货交易所 D．法国期货交易所 17、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上2023以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A．散布虚假信息 B．买入或者卖出该证券 C．从事与该内幕信息有关的期货交易 D．泄露该信息 18、期货公司申请设立营业部，应当具有（）条件 A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准 C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 19、业务活动、财务状况等进行检查 A．询问期货公司及其营业部的工作人员，规定其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 20、下列关于中国证监会的表述中对的的有（） A．依法对期货公司进行监督管理 B．无权对期货公司分支机构进行监督管理 C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 21、以下说法错误的有（） A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C．期货从业人员在执业过程中获取不合法利益的应当退还 D．期货从业人员在执业过程中应严格自律22、期货期权合约中可变的合约要素是__。
A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格23、保证金可以以（）方式支付 A．钞票 B．标准仓单 C．可流通国债 D．支票24、为了对的审理期货纠纷案件，2023年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》下列选项中属于该规定的制定依据有（） A．《中华人民共和国民法通则》 B．《中华人民共和国刑法》 C．《中华人民共和国协议法》 D．《中华人民共和国民事诉讼法》25、大小，过错和损失之间的因果关系，拟定过错方承担的民事责任 A．期货协议纠纷 B．期货侵权纠纷 C．期货违约纠纷 D．无效的期货交易协议纠纷 。