供应商合 作管理实施细 则方案1、 本细则规定供应商与我方商业 活动中的具体实施过程和手续1、本细则结合我方（南阳金冠电气有限公司）所倡导 QCD+（S 品质 Q uality +成本 Cost +交期 Delivery+服务 Service ）管理的要求，对供应商进行 QCD（S 品质 +成本+交期+ 服务）管理和考核2、本细则适用于南阳金冠电气有限公司的所有合格供应商，本 细则 是供需双方商业活动中认可并严格遵守的前提条款，凡与南阳 金冠电气有 限公司产生业务即表示认同并严格遵守本细则所有条款 内容，本细则涉及到所有条款具有相关法律效应3、签订本细则的合格供应商，同时与我方签订《合格供方质量 保证协议》，本细则与质保协议互不冲突，具有同等法律效力二、供货管理1、供应商经过金冠供应商认证管理流程并签订《供货质量保证 协 议》后，成为金冠电气的合格供应商，遵守金冠电气供应商管理 中的相关 条款，根据相关规定供货2、供应商严格按金冠公司采购计划中明确的要求供应合格产 品1）供货时间为金冠公司确定的到货时间；实际数量为供货计划中 规定 的数量2）如果实际供货数量或因为检验未通过同意让步接收的数量低于供货计划数量的情况，记为短交。
如果验证合格的数量大于供货计 划数量 的计为超交3）采购部根据年度交货时间遵守率、交货批次合格率等指标，对 供应商交货情况进行记录，对供应商进行管理4）采购员根据合同统计供应商在一个月内出现短交现象三次或 者单次 短交数量低于实际要货数量的 60%，采购部根据索赔考核规 定中具体条 款，发整改通知要求整改、视情况考察供应商实际供应能力，并做供应商资格调整，进行亮牌直至开除供应商资格并将 此信息 传递到供应商管理小组备案5）采购员对供应商在一个月内出现两次超交数量超过实际要货 计划的 20%或其他影响到库存空间的情况，采购执行索赔考核规定 中具体条款6）供应商管理小组对供货管理信息中的供应商两个月连续出现超交、短交现象，通知采购部对供应商进行考核处罚，或处罚性降低 供货比 例或暂停供货三、质量管理引入合格供方质量保证协议1、对供应商供货质量和质量体系的要求1）供应商应建立一套稳定运作的质量管理体系，确保产品在 受控条件下生产、加工 、交付，处理质量相关的问题必须在我方要求的时间内得到及时解 决和答（2）供应商提供产品时必须按照规定的包装方式交付，并保证正常 储运 的有效防护3）供应商为金冠公司提供的产品必须是合格产品（包括：规定的 包装 方式）。
金冠公司验证产品的符合性4）供应商产品质量出现较大问题，供应商管理小组或授权采购部 召集 供应商说明情况，了解具体整改措施和落实执行情况召集不 到、迟延或 没有作明确答复的依据本细则的相关条款作相应处理2、金冠电气用户处的采购质量信息1）在用户处（包括：金冠公司车间员工等）接到抱怨、索赔 和投 诉信息后，质量部（或采购部）通知供应商进行处理，并组织 相关部门和 人员分析处理，如果接到客户部门对信息处理情况不满 的消息，将分析该 信息作为考核供应商的依据2）质量部负责金冠电气的质量指导和仲裁工作，对供应商重大 的质量 问题和发生在金冠电气公司生产中的质量问题，有权单独仲 裁和处理供应 商问题3、进货检验中的质量信息 （ 1）进货检验信息、加工和装配信息、供应商交付产品后的服务评 价信 息，由质量管理部及时通知供应商处理相关问题，供应商处理 结果以及态 度，质量管理部予以记录并考核日常发生的异常情况 和处理信息要及时 沟通处理，重大紧急情况应由质量部发出《供货 质量异常反馈处理单》并 执行考核2）生产加工和装配过程反馈信息指产品在生产加工和装配过 程反 映出来的不合格信息；质量管理部按月统计单个供应商采购后 的不良品 率，纳入供应商考核。
3）质量管理部对采购件出现质量不合格后供应商服务的态度 及时 性、服务效果和质量改进效果的综合评价四、供应商标识管理1、供应商为我公司提供的所有物资必须带有可追溯性的标识，包 括产品标识和记录文件标识，并在采购部 / 质量管理部备案特殊 情况不 能做标识的由供方提出其他相关证据2、供应商提供的物资须做好加工标识，加工标识按照以下原则： 供应商 代码 +批号使用钢字打印或其它不会短期磨损的标记对不能在本体上加注标识的物资，需提供记录标识，包括：生产批 号、检验报告、出厂日期等信息，作为追溯的依据3、未提供标识或者标识不宜辨识，导致金冠公司认定产品归属和 责任出现问题，后果自负；对于标识不清的同类产品的供应商可以 向金冠 公司检举五、供应商业绩评鉴管理1、评鉴项目供应商交货实绩之评鉴项目及分数比例如下（满分 100 分）： （ 1）、品质评鉴： 40 分 2）、供货评鉴： 20 分 3）、价格评鉴： 20 分 4）、服务评鉴： 20 分2、评分办法（ 1）品质评鉴（ 40 分）a、批次检验合格率（15分）：评分方法：（检验合格批数/总交验批数）x 100%刘5分b、一次交验合格率（15分）评分方法：（总数-不合格数）/总数x100%xl5分c、重大、重复质量问题的评分（10分）：关键特性不合格扣 3分，重复发生扣 5 分般质量问题重复出现 1 次扣 2 分 由质检部依进料验收的批次合格率评分，每个月进行一次 。
2）供货评鉴（ 20 分）a、正常交货15分延迟 1-2日每批次扣 1 分延迟 3-4 日每批次扣 2 分b、紧急交货5分，专门对供应商应急能力考评本项得分以 0 分为最低分采购部每月将同一供应商当月各批订单 交货评分进行平均，得出该月的交期评鉴得分3）价格评鉴（20分）由采购部供应商价格水准进行评分，方式如下a、 价格公平合理，报价迅速：20-18分b、 价格尚属公平，报价缓慢：17-15分C、价格稍微偏高，报价迅速：14-11分d、 价格稍微偏高，报价缓慢：10分以下e、 价格甚不合理或报价十分低效：0分 4）服务评鉴（ 20 分）a、 提供资料、样品完整性（5分）由质检部对供应商提供资料、样品的完整性予以评分，评分如 下：☆每次按照我公司要求提供所需要的资料、样品： 5 分☆报告每少附一次扣： 2 分☆所附资料不合格扣： 1 分☆样品未按照要求提供扣： 2 分☆置之不理： 0 分本项得分以 0 分为最低分，每月统计一次b、 处理问题及时性及态度指标（10）由采购部对供应商处理问题及时性及态度指标予以评分，评分 如下1 ） 诚意改善，出现问题及时积极处理，按要求反馈整改措施： 8分。
2） 尚能诚意改善：出现问题时随未在规定的时间改善，但态度 还算 积极 4 分 3） 改善诚意不足：出现问题时问题处理不积极，改进效果一直 不明 显 2 分4）、出现问题时反复推些责任，对下发的文件反馈处理不及时： 0分b、退货交换行动评分（5分） 由采购部对不良退货交换行动评分：☆按期更换 ：5 分☆偶尔拖延： 3 分☆经常拖延： 2 分☆置之不理： 0 分3、 评鉴办法 1）供应商之评鉴每月进行一次（ 2）将各项得分汇入《供应商月度绩效考核汇总表》，并合计总得 分4、 供应商评鉴等级划分 划分标准如下：（ 1）平均得分 95.1 —100 分者为 A 等2） 平均得分 85.1 —95 分者为 B 等3） 平均得分 70.1 —85 分者为 C 等 4）平均得分 70 分以下者为 D 等5、评鉴处理（1）A 等厂商为优秀厂商，予以付款、订单、检验之优惠奖励，严 格按付 款规则付款或加大付款比例2）B 等厂商为良好厂商，由采购部提请厂商改善不足付款在付 款规则 基础上降低 1%-5%.（3）C 等厂商为合格厂商，由检验、采购等部门予以，三个月 内未 能达到 B 等以上的付款在付款规则基础上降低 5%-10%.4）D 等厂商为被淘汰供应商，被淘汰厂商如欲再向本公供货，需 再经 过供应商调查评估。
六、管理与绩效考核1、管理与考核文件（ 1 ） 供应商问题整改通知书供应商管理小组根据具体情况，决定需要对问题进行整改或修 正的发 出《供货质量异常反馈处理单》供应商须按照通知书要求 ，逐条整改纠 正，并提供照片或记录证实纠正措施的效果及实施情 况2）考核通知书质量部根据考核或处理结果向供应商出具“考核通知书”，并明确以下内容：考核单位：指责任供应商；考核金额：对用户赔偿的费用，可附理赔的凭证；考核原因：考核具体情况或附索赔申请单材料复印件和其他需赔偿 材料复印件；总考核费用：为全部停工的各种损失金额之和，其中包括因停产而 导致的相关服务人员（如仓储、运输、检验、生产等）的停工损失 即考核费用，再加上处罚考核费用；采购部将《考核通知书》及其 附件分别传至财务部一份、采购部自留复印件确定事实责任后， 采购部 及财务部负责《考核通知书》的强制执行2、供货管理问题的索赔与考核（1）供应商如果预计会出现短交情况，应提前五天书面通知金 冠电气 公司，采购部根据实际情况进行调序对因不可抗力而发生 供货延迟，供应 商及时通知金冠电气公司采购部对要求调序供应 商登记供应商业绩，每月 出现两次调序或在连续两月出现调序情况 ，采购部降低其份额或者暂停其 供货，并降低其等级直至开除供应 商资格。
2）供应商如果预计下月份没有能力按计划如数提供产品，必 须向金 冠电气采购部提出书面申请如出现拒绝接受、执行计划， 采购部根据需要 停止该供应商的所有物资的供应，同时暂停支付货 款，并考核供应商每次 100- 1000 元，其他部分约定按照购销合同条款执行，索赔费用另计3）时间遵守率、数量遵守率每月按 100%执行，每降低 1%考核 责 任供应商 100 元因为供应商延误交货时间，导致生产停工及加夜 班的责 任单位，或造成金冠客户停工，客户方向金冠公司提出索赔 的，采购部根据 生产部提供的索赔费用（加工工时等）和客户对我 公司的索赔，由供应商承 担相关费用 100%后加罚 20%4）采购员协调供应商要求到货的，得到供应商确认，但当天 未到货 的，采购部考核供应商每次 100- 500 元，或入库数少于原计划数量的每少 10%考核供应商 100- 1000 元3、 供货质量问题的索赔与考核一）进厂检验质量问题的考核根据供货质量送检的不合格程度可分为 A、B、 C、D、4 个等级的考 核1） A级非常严重质量缺陷：（影响密封性能、产品安装、探伤异常、表面开裂、材质不符等缺陷）单次出现质量问题、考核供应商 5 00 5000元（2） B 级严重质量缺陷：（有公差要求的尺寸、磕碰、镀层质量等 ）单次出现质量问题、考核供应商 100— 1000 元3） C 类中等严重质量缺陷：（自由公差要求的尺寸、表面毛刺、 轻微划伤、包装箱字体模糊、虫蚀、发霉）单次出现质量问题、考 核供应 商 100— 500 元（4）D 类不严重质量缺陷： （无出厂检验、试验报告、报告不符、外包装破埙、检验件、抽验 件等用于验证产品和我方技术要求不符的）单次出现质量问题、考 核供应 商 100— 300 元（ 5）一月内出现 2 次相同质量问题，考核供应商 200 500 元，单次出现严重质量问题，考核供应商 500-2000 元。
6）对当月下发的《供货质量异常反馈通知单》中的问题重复出现 的， 考核供应商 200-500 元二）物料从进厂验证到装配出厂之前出现质量问题的索赔（1）交付的检验报告、材质报告与实物不相符或不按要求提交 的； 检验件、抽验件等用于验证产品和我方技术要求不符的，每次 考核 100 300 元，不予入库2）检验后出现让步接收的情况：产品降价 10－20%；每月供应商让步次数不得超过 2 次3）加工过程中出现批量退货的情况：索赔费用二直接损失+人工 工资，另根据质量问题的严重程度给予罚款 500 元以上三） 出厂后质量问题的索赔 产品出厂后，我公司的产品质量问题经 判定后，因供货厂家原 材料质量问题造成的损失的情况：索赔费用 =直接 损失（向客户赔偿 的损失总额） +处罚金额（ 500 元以上）（四） 标识管理的考核供应商对物资的标识方法不符合我公司要求时，出现 1 次罚款 100 元 ， 未做标识的情况出现 1 次罚款 200 元五）索赔与考核申诉1、供应商在接到《供应商考核通知书》或其他管理处罚文件后，超过 5 天或通知后不做任何回应的视为认同赔偿，财务部按《供应商考 核通 知书》或管理处罚文件执行。
2、供应商在接到《供应商考核通知书》或其他管理处罚文件后 5 天 内，向金冠电气有限公司采购部提供相关资料进行申述3、采购部根据相关资料，证明免于赔偿或降低赔偿采购部向供应商管理小组请示维持索赔（考核）、降低索赔（考核）或免于索赔 （考核）七、供应商激励1、奖励方式对优秀供应商有下列奖励方式：（1）A 等供应商，可优先取得交易机会 , 可优先支付货款，包括在正 常付款的前提下增加付款比例或缩短票期2）A 等供应商，年终可获公司“优秀配套供应商”奖励2、惩处方式（1）凡因供应商品质不良或交期延误而造成之损失，由供应商负责 赔 偿2） C类供应商，接受订单减量、各项稽查及改善措施3） D 级供应商即予停止交易因上述原因停止交易供应商，如欲 恢 复，需接受重新评核3、供应商的淘汰（1）年度评定绩效考核分数在 70分以下的（连续 3 个月份数在 70 分以下的，随时取消合格供方供货资格）2） 出现重大质量问题，导致公司重大声誉、经济损失3） 供货质量长期不稳定，多次整改仍无明显改变4） 供方的价格在同类产品中偏高，在同业竞争中处于劣势5）供方因有关原因，向公司提出暂停供货，但时间太长 （ 超过 半 年）。
6）需方因技术原因改进结构或材质要求，而供方不能满足性 能要求的 八、本管理细则的解释权及补充修改由南阳金冠电气有限公司采 购 部执行。