XX 新能源有限公司生产工程外委管理办法1 总则1.1 为规范 XX 新能源有限公司生产工程外委管理，保证外委生 产工程施工安全和质量，控制工程进度和成本，有效防范法律风 险和内控风险，制定本办法2 适用范围2.1 本办法适用于公司所管各分、子公司生产工程的外委管理2.2 各分、子公司外委生产工程，指已投产运营的分、子公司在 生产过程中为了保证安全生产需要而必须进行、但本单位无足够 能力完成的作业，限以下范围：2.2.1 风电场（光伏电站）集电线路和升压站公用系统设备定期 检修、预试、消缺2.2.2 风电机组、光伏方阵年检、消缺2.2.3 设备的专业检修、维护2.2.4 脚手架搭设施工2.2.5 起重设备维护及修理2.2.6 防腐保温工程、房屋修缮2.2.7 需特殊资质施工单位或指定机构完成的作业项目，由符合 资质要求的施工单位或指定机构实施2.2.8 经公司批准外委的其他项目3 职责3.1 生产技术部3.1.1 是公司生产工程外委管理的归口部门，负责制定公司生产 工程外委管理办法3.1.2 负责生产工程外委的审核、批准和工程实施过程的检查 指导3.2 计划与财务部（计划）3.2.1 负责组织单项合同估算价在2万元以上30万元以下的外 委工程竞争性谈判和竞询工作。
3.3 综合管理部3.3.1 负责审核合同内容的合法性3.4 HSE 部3.4.1 负责外委工程安全管理的监督、检查3.5 分、子公司3.5.1 负责上报生产工程外委计划，提出外委申请3.5.2 负责外包施工单位的资格审查、外委工程的合同签订及执 行3.5.3 负责外委工程的安全、质量、进度管理3.5.4 负责工程竣工验收、考核兑现和结算管理4 管理要求4.1 外委原则公司外委业务包括设备定期检修、非标准检修、技术改造、 建筑安装、监理服务、技术服务等业务，以上业务优先由集团 公司检修工程公司承担，在集团公司检修工程公司确认不能承担时方可允许外部委托4.2 生产工程外委计划的编制与上报各分、子公司根据本单位生产实际编制下年度生产工程外委 计划，并在每年10月 15 日前上报公司生产技术部，经公司审批 同意后于每年11 月 15 日前上报公司生产技术部，经同意后方可 执行《生产工程外委计划统计表》见附件24.3 外委申请4.3.1 分、子公司计划内且估算价在30 万及以上的外委工 程和计划外的外委工程应提出外委申请，报公司生产技术部审核， 经公司主管领导、总经理同意后，报公司审批外委申请应在计 划开工前提前2 个月提出。
《生产工程外委审批表》见附件34.3.2 分、子公司估算价在10 万以上30 万以下的外委工程应提 出外委申请，报公司生产技术部审核，经公司主管领导、总经理 同意后实施外委申请应在计划开工前提前2 个月提出4.3.3 分、子公司估算价在2 万以上10 万以下的外委工程应提 出外委申请，报公司生产技术部审核，经公司主管领导同意后实 施外委申请应在计划开工前提前1 个月提出4.3.4 分、子公司估算价在1 万以上2 万以下的外委工程应提出 外委申请，报公司生产技术部审核后实施外委申请应在计划开 工前提前1 个月提出4.3.5 分、子公司估算价在1 万以下的外委工程可由分、子公司 总经理审批后实施4.4 承包商确定4.4.1各分、子公司外委工程外部承包商的确定按照《XX新能 源有限公司招标及竞询采购管理制度》执行4.4.1.1 外委情况应在及时备案备案内容包括工程简介、竞询 情况说明等 《外委生产工程备案表》见附件4各分子公司应 开工前将备案表报公司生产技术部审核，并经公司主管领导审批 后报公司生技部备案4.4.1.2 预算30万元以上的外委工程竞询活动，应提前告知公 司，公司生技部视情况派人参加。
4.4.2 各分、子公司不得通过肢解或变相肢解的方式降低工程造 价预算以寻求变更招标方式4.5 合同管理各分、子公司外委工程合同管理按照《XX新能源有限公司合同管理制度》执行4.6 施工管理4.6.1 外委工程开工前，分、子公司应出具《外委工程开工条件 确认单》，相关职能部门确认后，外委工程方可开工《外委工 程开工条件确认单》见附件54.6.2 工程实施过程中，各分、子公司应对外委工程的安全、质 量、进度、环境、费用等进行全过程、全要素管理；公司相关部 门履行相应管理职责和监督职能4.7 竣工验收4.7.1 各分、子公司负责外委生产工程的竣工验收，生产技术部、 HSE部分别负责本部门职责范围内的质量、安全及文明施工验收4.7.2 验收合格后，承包商填写《外委生产工程竣工验收报告》， 经各级人员审核、主管领导审批若有工程量的增减和施工过程 中的考核，相关部门应在竣工验收报告中注明《竣工验收报告》 见附件 64.8 工程结算按照合同约定进行结算5 检查与考核5.1 未按规定时间上报下年度生产工程外委计划的，考核分、子 公司 300 元5.2 未按照规定提出外委申请，并通过审批而擅自实施开工的， 考核分、子公司 2000 元。
5.3 外委工程开工未出具《外委工程开工条件确认单》的，考核 分、子公司 500 元5.4 未按规定出具《竣工验收报告》的，考核分、子公司 500 元6 引用、参考标准及相关文件 《生产工程外委管理办法（试行）》 《电站服务业管理办法》7 持续改善7.1 检查与评价7.1.1 公司定期对本制度的执行情况进行检查7.1.2对本制度执行情况的检查评价，按照《XX新能源有限公 司制度管理办法》执行《XX新能源有限公司制度执行情况评价 表》见附录7.2 反馈与修正7.2.1 有关部门及时将制度实施中出现的问题反馈给生产技术 部7.2.2 生产技术部将根据反映问题适时进行制度修订8 附则8.1 本制度由生产技术部负责解释8.2 本制度自发布之日起施行9 附录附录 1 生产工程外委管理流程附录 2 生产工程外委计划统计表附录 3 生产工程外委申批单附录 4 外委生产工程备案表附录 5 外委工程开工条件确认单附录 6 外委生产工程竣工验收报告附录 7 制度执行情况检查评价表生产工程外委管理流程否审核审核是否旦否二产经 营类.造价＜■■•30 万分、子公司生技部HSE部立项研究编制计划提出申请是》竟询招标签订合同检查指导监督检查过程管理竣工验收结算评价计划与财务部（计划）*开工条件 确认生产工程外委计划统计表年月日填报单位序号工程名称主要内容工程预算 （元）备注12345678910备注：本表适用于各分、子公司，每年11月15日前上报。
附录 3生产工程外委审批单年月日申请单位拟外委工程名称计划工期年 月曰一 年 月曰工程简介外委工程范围申请外委 情况说明外委预算额申请单位意见生产技术部部门负责人： 年 月曰主管领导年 月曰公司生产技术部意见备注外委生产工程备案表年 月曰填报单位外委工程名称计划工期年 月 日一年 月曰工程简介竞询情况说明备注备注：本表适用于经营服务单位外委工程开工条件确认单外委工程名称合同编号施工单位施工单位负责人计划开工日期年 月曰计划竣工日期年 月曰开工条件确认内容序号内容责任部门评价结果1合同、技术协议、安全协议已签订计划与财务部（计划）是口否口2安全风险抵押金已缴纳HSE部是口否口3进场人员人身意外伤害保险和意外医疗 保险已购买HSE部是口否口4安全教育培训已开展，并经考试合格HSE部是口否口5安全技术交底已进行HSE部是口否口6组织和指挥体系已建立，安全生产管理 人员已到位，并满足施工安全、质量技 术要求生产技术部是口否口7施工机械、安全用具、工器具、特种设 备、已经检验合格，满足工作需要HSE部是口否口8施工方案、安全措施、危险点分析及预 控措施已批准生产技术部是口否口发 电 单 位生产技术部HSE部主管领导专责： 年 月曰部门负责人： 年 月曰专责： 年 月曰部门负责人： 年 月曰年 月曰外委生产工程竣工验收报告工程名称合同编号施工单位施工单位负责人计划工期年 月曰一 年 月曰共天实际工期年 月曰一 年 月曰共天验收情况（可附页）遗留问题（可附页）工程量 增减情况（可附页）施工单位负责人： 年 月曰X X 新 能 源 验 收 意 见分、子公 司专责： 年 月曰部门负责人： 年 月曰HSE部专责： 年 月曰部门负责人： 年 月曰生产 技术部专责： 年 月曰部门负责人： 年 月曰主管领导 审批年 月曰附录 7制度执行情况检查评价表制度XX新能源有限公司生产工程外委管理办法（试行）编码版次序号评价内容评价1各部门职责是否完整明确是否原因：2各部门职责是否合理，符合实际工作需求是否原因：3是否满足国家法律法规规定是否原因：4是否满足公司的管控模式和战略发展要求是否原因：存在 的问 题及 建议存在的问题：改进建议：修订建议：部门审核意见：分管领导意见：检查人： 部门审核人： 分管领导：检查时间： 年 月日。