泓域/MEB标准化模组公司企业风险管理方案MEB标准化模组公司企业风险管理方案目录一、 项目概况 3二、 产业环境分析 5三、 动力电池行业发展情况和未来发展趋势 6四、 必要性分析 8五、 政治风险的识别 8六、 政治风险评估 10七、 政治风险源 14八、 政治风险含义及分类 16九、 风险识别的概念 18十、 风险识别的方法 21十一、 风险损失清单表 21十二、 风险损失清单使用中需要注意的问题 22十三、 事件树分析法 24十四、 故障树分析法 24十五、 技术创新风险及其管理 27十六、 信息系统风险及其管理 29十七、 战略风险的含义及分类 30十八、 战略风险的识别 37十九、 人力资源的特点及管理过程 51二十、 人力资源风险管理过程 55二十一、 SWOT分析说明 60二十二、 人力资源分析 68劳动定员一览表 68一、 项目概况（一）项目基本情况1、承办单位名称：xx集团有限公司2、项目性质：扩建3、项目建设地点：xxx（待定）4、项目联系人：毛xx（二）主办单位基本情况公司依据《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定并由股东大会审议通过了《董事会议事规则》，《董事会议事规则》对董事会的职权、召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录等进行了规范。
经过多年的发展，公司拥有雄厚的技术实力，丰富的生产经营管理经验和可靠的产品质量保证体系，综合实力进一步增强公司将继续提升供应链构建与管理、新技术新工艺新材料应用研发集团成立至今，始终坚持以人为本、质量第一、自主创新、持续改进，以技术领先求发展的方针展望未来，公司将围绕企业发展目标的实现，在“梦想、责任、忠诚、一流”核心价值观的指引下，围绕业务体系、管控体系和人才队伍体系重塑，推动体制机制改革和管理及业务模式的创新，加强团队能力建设，提升核心竞争力，努力把公司打造成为国内一流的供应链管理平台企业履行社会责任，既是实现经济、环境、社会可持续发展的必由之路，也是实现企业自身可持续发展的必然选择；既是顺应经济社会发展趋势的外在要求，也是提升企业可持续发展能力的内在需求；既是企业转变发展方式、实现科学发展的重要途径，也是企业国际化发展的战略需要遵循“奉献能源、创造和谐”的企业宗旨，公司积极履行社会责任，依法经营、诚实守信，节约资源、保护环境，以人为本、构建和谐企业，回馈社会、实现价值共享，致力于实现经济、环境和社会三大责任的有机统一公司把建立健全社会责任管理机制作为社会责任管理推进工作的基础，从制度建设、组织架构和能力建设等方面着手，建立了一套较为完善的社会责任管理机制。
三）项目建设选址及用地规模本期项目选址位于xxx（待定），占地面积约22.00亩项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设四）项目总投资及资金构成本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金根据谨慎财务估算，项目总投资8636.05万元，其中：建设投资6671.46万元，占项目总投资的77.25%；建设期利息155.01万元，占项目总投资的1.79%；流动资金1809.58万元，占项目总投资的20.95%五）项目资本金筹措方案项目总投资8636.05万元，根据资金筹措方案，xx集团有限公司计划自筹资金（资本金）5472.44万元六）申请银行借款方案根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额3163.61万元七）项目预期经济效益规划目标1、项目达产年预期营业收入（SP）：17600.00万元2、年综合总成本费用（TC）：14066.05万元3、项目达产年净利润（NP）：2584.22万元4、财务内部收益率（FIRR）：22.29%5、全部投资回收期（Pt）：5.86年（含建设期24个月）6、达产年盈亏平衡点（BEP）：6339.72万元（产值）。
八）项目建设进度规划项目计划从可行性研究报告的编制到工程竣工验收、投产运营共需24个月的时间二、 产业环境分析综合判断，当前和今后我市仍处于大有可为的重要战略机遇期要深刻认识发展中诸多矛盾交织叠加的严峻挑战，坚持问题导向、聚焦发展短板、回应群众期盼，切实抓住机遇，主动适应新常态、把握新常态、引领新常态，不断开拓转型发展新境界三、 动力电池行业发展情况和未来发展趋势2025年新能源汽车占汽车总销量的比重达到20%，2030年新能源汽车在总销量的占比达到40%左右，2035年新能源汽车销量占国内汽车市场销量的50%以上，汽车产业实现电动化转型同时，消费者对新能源汽车各项指标的要求促进动力电池行业不断技术创新2020年10月20日，《新能源汽车产业发展规划（2021—2035年）》，在该份规划中强调实施电池技术突破行动开展正负极材料、电解液、隔膜、膜电极等关键核心技术研究，加强高强度、轻量化、高安全、低成本、长寿命的动力电池和燃料电池系统短板技术攻关，加快固态动力电池技术研发及产业化，指明了动力电池的发展方向多元的终端应用场景对于电池的性能要求存在侧重，但如何在安全的条件下提升电池系统的能量密度一直为电池技术发展的主线。
动力电池材料的技术的渐进创新首先，对正极材料而言，以能量密度为主要性能提升点系开发主线，三元体系在提升能量密度方面具备优势但在某些情况下，以磷酸铁锂体系为代表的相对低能量密度的材料在别的维度存在优势，亦有应用价值，正极材料的开发遵循产业化优先，体系兼容优先的理念，能量密度呈现动态循环往复的螺旋式上升其次，对负极材料而言，研发趋势为低成本、高能量密度现阶段，石墨负极仍为主流，硅碳混合负极材料、纯硅负极材料为主要研发热点最后，电解质与隔膜则将跟随两极材料的技术革新不断优化，锂离子电池从液态向半固态、全固态发展和演进，将为行业带来较大的变化动力电池制造的工艺改善各主要电池厂厂商从工艺维度入手，开展性能的边际改善，进而实现制造环节的优化和动力电池的系统集约化一种方向为做大容量电芯，例如长条型方形电芯、大圆柱电池，减少电芯附属件对电池整体能量密度的影响第二种方向则是实现系统集约化，去掉冗余零件、功能及繁杂工艺，高速叠片工艺、CTP/LCTP、CTC等技术均在一定程度上影响着产业格局新能源汽车产销高增长带动动力电池装车量走高，动力电池将在未来面临较大退役规模现阶段，退役动力电池的循环利用主要手段为梯次利用以及报废回收。
报废回收系对寿命终止的电池，直接进行拆解处理，提取内部可回收金属；梯次利用回收系将剩余容量较高的退役电池在低要求的应用领域进行二次使用动力电池厂商在退役动力电池循环利用上具备明显技术优势和规模优势，已成为该市场的主要参与者四、 必要性分析1、现有产能已无法满足公司业务发展需求作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场知名度，产品销售形势良好，产销率超过 100%预计未来几年公司的销售规模仍将保持快速增长随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的市场需求公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题通过本次项目的建设，公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠定基础2、公司产品结构升级的需要随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不断优化升级公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位五、 政治风险的识别企业应当收集相关资料，了解一国的国际关系与社会局势以及东道国的法律、政策变化等等情况以识别可能的政治风险。
其程序一般是收集一国国际关系状况、政局稳定性、法律政策等方面的资料，然后对数据资料进行分析、评估，从而明确一国政治风险的变化情况并预测其政治风险政治风险识别工作重点应是了解和预测有关导致投资环境突然出现变化的政治力量和政治因素，这样的因素包括以下几点：（1）政治稳定性与连续性；（2）一国的政治体制；（3）一国政府对企业经营活动的政策；（4）以往的政府类型、党派结构和各政派的政治实力及其政治观念；（5）有可能取代现执政者的政治势力；（6）政策的历史走向和政策形成的公共选择程序；（7）政治、社会、宗教、少数民族和其他冲突；（8）政府效率与廉洁状况；（9）国民经济重心与发展重点；（10）一国国际关系；（11）东道国政府与本国政府关系的亲疏程度等六、 政治风险评估政治风险评估要针对经营地政治环境变动可能性，评估投资所在国发生预料之外的政治环境变化的可能性以及可能造成的影响政治风险具有相对性，即投资者因国别的差异会对某一国或地区的政治风险有不同的预期，这是由于政治风险本身要受到国与国之间各种因素的影响，而风险评估者也会受到自身的立场和观点的影响此外，适用于评估宏观政治风险的方法不完全适合于特定项目的微观政治风险评估。
应当在把握所在国家政治风险宏观方面的基础上，分析特定项目对于东道国政治的敏感性，然后综合评估两者的影响，形成在某一东道国实施特定项目的总政治风险一）宏观政治风险的评估对宏观政治风险的评估方法主要有以下几种1、指标系统评估法该方法是根据积累的历史资料，对其中易诱发政治风险激化的诸因素加以量化，测定风险程度2、定级评估法该方法是将资源国政治因素、基本经济因素、对外金融因素、政治的安定性等可能对项目产生影响的风险因素的大小分别量化然后，将各种风险因素得分汇总起来确定一国的风险等级，最后进行国家之间的风险比较对政治风险进行国别比较可参照国际上较有影响的国际投资风险指数例如，上文中所提到的美国国家风险国际指南综合指数，美国BERI公司的世界各国的政治风险指数其他著名的指数还有富兰德指数，该指数是由英国“商业环境风险情报所”每年定期提供；国家风险等级，是由日本“公司债研究所”、《欧洲货币》和《机构投资家》每年定期在“国家等级表”中公布对各国的国际投资风险程度分析的结果3、分类评估法例如，伦敦的控制风险集团将政治风险按照严重程度分为4类：可忽略的风险、低风险、中等风险和高风险1）可忽略的风险适应于政局稳定的政府。
2）低政治风险往往孕育在那些政治制度完善、政府的任何变化通过宪法程序产生、缺乏政治持续性、政治分歧可能导致领导人突然更迭的国家3）中等政治风险往往会发生在那些政府权威有保障、但政治机构仍然在演化的国家，或者存在军事干预风险的国家4）高政治风险国家则是指那些政治机构极不稳定、政府有可能被驱逐出境的国家二）微观政治风险的评估微观政治风险评估中，需要考虑以下诸多因素1、东道国政治环境评估主要包括以下内容①政治因素考虑东道国政府对待本项目在该国投资的态度等②政治稳定性考虑东道国政权更替的频率和政治冲突是否会导致项目中断执政党的更替，意味着政府经济政策的变更或调整；政治冲突预示着政府对涉外投资的政策的变化；恐怖活动对跨国投资项目的影响等③政治干预考虑项目是否会影响东道国国防力量；是否会被东道国认为涉及外交、国家安全、经济安全（如能源、高科技企业）、市场垄断；是否会危及东道国就业，致使东道国政府进行政治干预等④东道国的国际关系考虑东道国与跨国经营企业母国的关系；东道国企业及政府谈判地位、强弱；跨国投资企业在国际语言、国际公关、国际策略能力方面的强弱；公众支持程度等2、法律环境评估需评估母国、东道国以及国际法的影响。
母国法律，需了解母国法律对于跨国投资经营的相关规定；东道国法律，需了解东道国法律对跨国投资行业、范围等的相关规定或限制；国际法，需了解国家之间所签订的双边和多边条约、公约和协定对跨国投资的影响3、经济环境评估包括以下内容①东道国筹资的可能性东道国政府是否可能对本项目提供融资资助、本项目进入东道国资本市场的可能性②资金汇回的规定了解将现金流从东道国子公司汇回母公司的规定③转移价格、管理费、特许费、借款偿还、股利分配的规定④公司治理环境东道国对当地外国公司所有权的限制⑤行业环境投资项目是否必须利用当地资源才能有效生产经营，如石油开采，近期内是否会出现与本项目竞争的产业三）特定项目的总政治风险评估综合评估某特定项目的整体政治风险，可考虑采用以下具体方法和步骤第一步：采用专家意见法、头脑风暴法等方法确定不同投资项目在某个国家的政治影响因素（可采用0～1分制和赋值方法），并确定每一项因素的权重，用加权平均法计算出特定项目的微观政治风险值第二步：评估特定国家的宏观政治风险可选择参照权威数据而评估第三步：确定特定项目的总政治风险指数第四步：按照同样的方法计算特定项目在其他国家的风险指数，并进行国家间的风险比较，以选择适当的国家和适当的投资项目。
然而，尽管各机构采用了各种政治风险评估方法，对政治风险的评估实际上是不能做到十分精确的，至少政治风险发生的时间就很难确定只能在对政治风险进行评估之后，采取一些措施来避免在未来可能发生的政治风险七、 政治风险源政治风险源主要表现在以下领域1、征收风险这是指一国政府对特定企业实行征用、没收或国有化手段的风险所谓国有化，是指一个主权国家将原属于私人投资者的财产部分或全部采取征用或类似的措施，使其转移到本国政府手中的强制性行为有的时候，政府并不公开宣布直接征用特定企业的资产，而是以种种措施阻碍其所有者对本企业资产的有效控制、使用和处置，使得投资者的股东权利受到限制等而构成事实上的征收行为2、外汇管制风险通常，欠发达国家的外汇管制措施更为严格例如，东道国政府发生国际收支困难而实行外汇管制，采取禁止或限制外商、外国投资者将本金、利润和其他合法收入转移到东道国境外又如，对外币供应采取定额配给等3、战争和内乱风险这类风险指国家政局不稳定，发生革命、战争和内乱等情况，致使企业财产蒙受重大损失，直至无法继续经营4、政府违约风险这是指政府解除与投资项目相关的协议或者违反或不履行与投资者签订的合同项下的义务例如，政府停止支付或延期支付，致使投资者无法按时、足额收回到期债券本息和投资利润。
5、政策干预风险政策干预包括以下类型①当地政府为实现自身经济社会发展目标，而采取干预措施如设置有利于东道国税收的转移定价规则；要求产品达到一定国产化率、企业必须建设某些社会公共设施、环境保护等措施等②当地政府为保护本地经济而给本国企业某些优惠政策，或者对跨国经营企业进行一定的限制如本国企业实行减免税收制度；只允许建立合资企业并限定外资比例；对外来企业征收附加税，或附加公共产品使用费，或其他无形费用；制定专门针对外来企业的特别污染法、特别劳工法等歧视性法律；要求外来企业必须通过东道国政府招收员工并执行高于本地企业的工资标准等此方面的典型案例包括2000年日本三菱公司就因被美国指控参与了固定石墨电极价格的国际卡特尔，被征收了高达1.34亿美元的罚金，同一案件中的德国SGL炭精电极股份公司也被征收了1.35亿美元的罚金③要求所有投资必须采取与东道国企业联营的形式，或者有最低持股比例要求上述风险源的分类只是相对的政治风险还可能表现在很多领域Simon将风险流向与风险来源进行了对应八、 政治风险含义及分类（一）政治风险含义政治风险是指一个国家或地区发生的政治环境或对外政治关系发生的变化而导致企业经营活动受到影响，并导致其经营绩效或其他目标遭受损失的不确定性。
一个国家或地区政治环境或对外政治关系的变化给企业和投资者所造成的后果是双向的，它可能带来积极效应，即有利于企业和投资者，从而给后者带来经济利益；也可能带来消极效应，从而不利于企业和投资者，给他们带来经济损失通常，政治风险是指后者，即一个国家或地区在政治方面发生的可能造成企业或投资者经济损失的不确定性政治风险来源于一些拥有政治力量团体的有目的的行为拥有政治力量的团体，例如，一国政府、一国重要党派组织、重要国际组织（如欧佩克）、民族主义组织、恐怖组织等，企业通常无力与之抗衡这种力量上的不可比，往往给企业造成重大经济损失甚至人员伤亡不仅如此，很多政治突发事件难以预料，甚至毫无征兆，更加加大了政治风险的不确定性以航空公司为例，2001年“9.11”事件发生之后，保险公司在一夜之间取消了相关的保单虽然后来许多保险公司重又推出了有限责任的保险业务，但全球恐怖主义旷日持久的趋势，使很多保险公司又重新考虑退出航空恐怖活动保险业务，因为其中的风险实在难以计算二）政治风险对跨国经营企业的影响对跨国经营的企业，政治风险的影响可能很大企业在进行跨越国界的生产经营活动时，受到三方面的约束：既要迎合母国的需要，又要兼顾东道国的利益，还要遵照国际惯例。
企业在这样的前提约束下追求利益的最大化由于跨国公司和主权国家是两种不同的利益主体，追求目标的差异可能导致两者之间利益上的矛盾乃至冲突当跨国公司的经营与东道国的国家利益发生矛盾时，东道国往往会对外资政策进行调整；此外，某些东道国政府作出的政策承诺可能会随着政权的更迭而失效政策和环境的变化不仅会造成投资者对投资的失控，而且可能使其项目失去盈利的机会甚至亏损、破产三）政治风险的分类从不同的角度进行考察，可以对政治风险进行不同的分类从政治风险发生的范围和层次来看，可以把政治风险分成两类：宏观层次的风险和微观层次的风险前者是指会对所有外来企业或外来投资者产生不利影响的政治方面的改变，而不论这些企业和投资者是属于何种行业、采用何种形式；后者则是指只对某个特殊行业、特殊企业、甚至特殊投资计划产生不利影响的政治方面的改变从政治风险的结果看，可以把政治风险分为影响到财产所有权的风险和仅仅影响企业正常业务收益的风险两类前者是指导致外国企业或投资者失去资产所有权或投资控制权的政治方面的变化，如国有化或强制性地没收财产等；后者则是指导致减少外国企业或投资者经营收入或投资回报的政治方面的改变在世界范围内，目前发生的大多数的政治风险问题属于微观层次的问题，而且更多地涉及企业或投资者经营收入和投资回报，而不是财产所有权。
政治风险的直接原因是东道国或投资所在国国内政治环境的变化及其对外政治关系的变化，而且是对外国企业和外国投资者不利的变化九、 风险识别的概念风险识别是指在风险事故发生前，企业运用各种方法系统、全面、连续地认识生产经营过程中所面临的各种风险及风险事故发生的潜在原因它是整个风险管理过程的基本环节风险识别实际上就是收集有关风险因素、风险事故和损失暴露等方面的信息，发现导致潜在损失的因素对于风险识别的概念，可以从以下几个方面进行理解一）风险识别具有系统性风险识别是一项复杂的系统工程，系统性是指风险识别不能局限于某一部门和环节，而应对整个企业各个方面的风险进行识别和分析不仅包括识别实物资产风险、金融资产风险，还包括识别客户资产、雇员/供应商资产和组织资产的风险同时，风险识别不仅是风险管理部门的工作，还需要其他职能部门，如生产部门、财务部门、信息处理部门、人事部门等的密切配合否则，难以准确、全面地识别风险二）风险识别具有连续性风险识别是一项连续性的工作，连续性是指风险识别不可能是一成不变、一劳永逸的，随着企业及其经营环境的不断变化，风险经理必须时刻关注新出现的风险和各种潜在的风险例如，企业从其他渠道中撤出进入新的商业渠道，企业被收购或破产，企业经营的环境发生变化等，都会使企业面临旧风险消失、新风险出现。
企业要发展，就必须不断地识别各种风险，分析其对本企业的各种风险暴露的影响风险识别是一个长期的过程，不能偶尔为之，更不能一蹴而就此外，政府法令和行政管理条例的变化，也会导致企业出现新的风险例如，政府对职工权益保护法律法规的变化，会使企业面临法律诉讼风险三）风险识别具有制度性风险识别是一项制度性的工作，制度性是指风险管理作为一项科学的管理活动本身需要组织上和制度上的保障，否则就难以保证此项工作的持续性和稳定性四）识别引发风险的来源风险是客观存在的，风险事故的发生也有一个从量变到质变的过程，风险事故的发生是风险因素积聚、增加的结果对此，风险管理人员在识别企业面临的风险时，最重要、最困难的工作是了解企业可能遭受损失的来源自然环境是最基本的风险源，如洪涝、干旱、台风、地震等自然灾害都可能导致企业损失此外，风险还可能源于社会经济、政治及法制环境，营运和认知环境等方面如果风险管理人员不能识别企业所面临的潜在风险因素，使其聚集或增加，都会导致风险事故的发生；如果风险管理人员不能识别企业所面临的潜在风险因素，也就不能确定应对风险的办法 （五）风险识别的目的是衡量风险和应对风险风险识别是否全面、深刻，直接影响风险管理的质量，进而影响到风险管理的成果，识别风险的目的是为衡量风险和应对风险提供依据。
例如，风险调查员的风险调查报告，是保险企业确定承保决策和保险费率的依据十、 风险识别的方法风险管理的主体不同，以及不同的风险识别阶段，运用的风险识别方法也是不同的通常，风险管理单位不可能有足够的损失资料和风险管理人员识别经济单位面临的风险为了更好地识别风险，风险管理者首先获得具有普遍意义的风险管理资料，然后，运用一系列具体的风险识别方法，去发现风险管理单位面临的风险风险识别的方法有许多，主要有风险清单分析法、风险源分析法、标准调查表法、财务报表分析法、流程图分析法、事件树分析法和故障树分析法等这些分析方法各具特色，都具有自身的优势和不足，因此，在具体的风险识别中，需要灵活运用各种风险识别方法，及时发现各种可能引发风险事故的风险因素十一、 风险损失清单表1977年，美国风险和保险管理学会制定了一份较全面的风险损失清单分析表风险损失清单所列项目是人们已经识别的、最基本的各类损失风险它运用规范的方法，识别风险管理单位所面临的潜在损失在风险识别时，人们可以参照这个风险损失清单表检查本企业资产在生产经营中所面临的各种风险，并视情形采取各种措施资产暴露风险清单首先将资产分为实物资产和无形资产接着对实物资产和无形资产进行了详细的列举。
该表将资产暴露风险按直接损失风险、间接损失风险和责任损失风险编制其中，直接损失风险分为无法控制和无法预测的损失、可控制和可预测的损失、主要财务价值的损失三类；间接损失包括附加费用增加，资产集中损失，式样、品味和需求变化的损失，破产、营业中断的损失，经济波动的损失（如通货膨胀、汇率波动、危机和兼并），流行病、疾病、瘟疫，技术革命，版权侵权和管理失误（市场、价格、产品和瘟疫）等损失；责任损失包括航空责任损失、运输责任损失、出版商责任损失、汽车责任损失、契约责任损失、雇主责任损失、产品责任损失和职业责任损失等十二、 风险损失清单使用中需要注意的问题风险管理单位根据企业的状况设计的风险损失清单，可以按照风险的轻重缓急确定风险管理的次序风险管理单位在使用风险损失清单设计风险识别方案时，需要注意以下几方面的问题1）风险损失清单不是识别风险的万能的方法，不可能概括一些企业面临的特殊风险风险损失清单标准化管理模式虽然比较全面，但是，依然无法概括企业面临的特殊风险，这是风险损失清单的固有缺陷造成的因此，企业可以根据自身的经营状况，确定适合本企业特点的风险损失清单，避免遗漏风险管理单位所固有的风险2）风险损失清单越详细、越完善，越能全面识别企业面临的各种风险，越有利于减少风险事故的发生。
风险损失清单是比较琐碎的，但是，正是风险损失清单提供了企业认识自身风险的参照标准风险管理单位编制比较全面的风险损失清单，需要做大量的工作3）风险管理单位自行设计的风险损失清单，可以按照对自己最有利的方式排列风险经济环境的变化，需要风险管理单位不断地搜集有关的信息，调整风险损失清单，发现风险管理中的一些变化，及时调整、改进风险损失清单4）风险损失清单只考虑了纯粹风险，而没有考虑投机风险一般而言，风险损失清单提供了一种对可保风险识别的框架，为了搜集关于风险识别的有用信息，一些单位采用风险问卷调查的方式，调查风险管理单位所面临的纯粹风险5）运用风险损失清单发现风险管理单位面临的风险，可以降低风险管理的成本风险损失清单对于识别风险管理单位具有共性的风险是普遍适用的，有利于风险管理单位宏观的风险管理，从而可以降低风险管理成本十三、 事件树分析法事件树是一种从初始原因事件起，分析各环节事件正常、失败及发展变化过程，并预测各种可能结果的方法一个事件树由初因事件和系统事件组成初因事件是引起事故的起因事件，一个事件树只有一个初因事件系统事件是由初因事件引起的事件，一个事件树可有多个系统事件事件序列是表示事件发生过程的一系列符号。
事件树分析的步骤归纳如下1）确定或寻找可能导致系统严重后果的初因事件，并进行分析，对于那些可能导致相同事件树的初因可归纳为一类2）构造事件树，先构造事件树，再构造系统事件树3）进行事件树的简化4）进行事件序列的定量化事件树简便易行，但受分析评价人员的主观因素影响十四、 故障树分析法故障树分析，是安全系统工程的重要分析方法之一，它能对各种系统的危险性进行辨识和评价，不仅能分析出事故的直接原因，而且能深入地揭示出事故的潜在原因用它描述事故的因果关系直观、明了、思路清晰、逻辑性强，既可定性分析，又可定量分析故障树分析法首先是由美国贝尔研究所于1961年为研究民兵式导弹发射控制系统时提出来的，1974年美国原子能委员会运用FTA对核电站事故进行了风险评价，发表了著名的《拉姆逊报告》该报告对故障树分析作了大规模有效的应用此后，在社会各界引起了极大的反响，受到了广泛的重视，从而迅速在许多国家和许多企业应用和推广我国开展故障树分析方法的研究是从1978年开始的目前已有很多部门和企业正在进行推广工作，并已取得大量成绩，促进了企业的安全生产故障材法就是从某一事故出发，运用逻辑推理的方法寻找引起事故的原因，即从结果推导出引发风险事故的原因。
故障树法也是我国国家标准局规定的事故分析的技术方法之一一）故障树分析用故障树法分析导致某些事故发生的前提条件，并说明哪些前提条件对于风险事故的发生是必要的，哪些是辅助性的故障树法的理论基础是，任何一个事故的发生，必定是一系列事件按照时间顺序相继出现的结果，前一事件的出现是随后事件发生的条件，在事件的发展过程中，每一事件有两种可能的状态，即成功或者失败故障树中的逻辑关系说明如下非”：输入事件不发生，输出事件就发生条件与”：输入事件同时发生且满足某条件，输出事件才发生条件或”：在满足某条件下，输入事件中至少有一个发生，输出事件就发生顺序与”：输入事件都发生，但满足一定先后顺序，输出事件才发生排斥或”：输入事件中仅有一个发生，输出事件才发生单事件限制”：输入事件仅一个且满足某条件，输出事件发生以上关系都有代表符号上例中，若知各个基本事件的概率，则所有组合情况下，上一层事件的发生概率可以求得二）故障树分析的优缺点故障树分析法是以选择某一风险因素为事件，按照逻辑推理推论其各种可能的结果及产生结果的途径故障树分析法的优点如下1）由于故障树分析法是采用演绎方法分析事故的因果关系，能详细找出系统各种固有的潜在的危险因素，为安全设计、制定安全技术措施和安全管理要点提供了依据。
2）能简洁、形象地表示出事故和各种原因之间的因果关系及逻辑关系3）在故障树分析中，顶上事件可以是已经发生的事故，也可以是预想的事故通过分析找出原因，采取对策加以控制，从而起到预测、预防事故的作用4）可以用于定性分析，求出危险因素（原因）对事故影响的大小；也可用于定量分析，由各危险因素（原因）的概率计算出事故发生的概率，从数量上说明是否能满足预定目标值的要求，从而明确采取对策措施的重点和轻重缓急的顺序5）可选择最感兴趣的事故作为顶上事件进行分析这和事件树不同，因为事件树是由一个故障开始的，而引起的事故不一定是使用者最感兴趣的故障树分析法的缺点如下1）故障树的绘制需要专门的技术在风险识别中，故障树的绘制需要专门的技术，这也是风险管理人员较少使用故障树法分析问题的重要原因只有风险事故造成的损失较大或者存在很深的安全隐患时，需要采用故障树对系统进行整体分析2）采用故障树法识别风险的管理成本比较高由于风险管理经费的限制和不断增加的风险管理工作，会使风险管理受到限制故障树分析风险事故的方法需要花费大量的时间，需要搜集大量的资料，会导致风险管理成本的增加3）相关概率的准确程度直接影响估测的结果在故障树分析中，有关事件概率的准确程度直接影响风险识别的结果。
十五、 技术创新风险及其管理技术的先进性是一个企业竞争力的核心技术创新风险是指企业在经营过程中由于所拥有的专有技术方面的因素的不确定性导致经营失败的可能性1、技术创新风险存在的主要领域技术创新风险可能存在于以下领域1）技术的先进性企业所拥有的技术是否具有独特优势，是否已被市场所淘汰2）技术的可靠性在规定条件下和规定时间内无故障地发挥其特定功能的概率3）技术的合规性本企业所拥有或使用的技术，与国家产业政策方向是否一致，技术与国际、国家和行业标准是否相符合4）技术的市场可接受性一项技术是否为使用者接受，决定了其市场前景2、技术创新风险的来源（1）技术领先地位的不确定性对大多数企业而言，均很难一直保持在同行业同领域中的领先地位特别是在知识经济时代，科技发展迅速，这种时效性越来越短如果企业失去技术领先的地位，其高收益将降低或失去，从而增加企业的风险影响技术领先地位的因素可进一步分为三方面原因其一，技术本身的特点如果技术与产品或服务直接相关，即技术凝结于产品的性能结构或服务方式中，随着投入市场，可能被其他企业所模仿如果仅存在于企业内部，则可能继续保持领先地位此外，技术本身的先进程度也会影响到竞争对手的模仿能力，如果具有较大的先进性，则竞争对手需要更长的时间来模仿。
其二，外部环境的影响如果竞争对手实力较强，则可能短期内取代本企业的技术优势，反之，则需较长时间法律保障制度的完善程度也会影响到被模仿的可能性其三，企业自身保密工作的有效性在技术开发，生产或销售过程中，如果十分重视技术保密工作，可以减少技术资产被窃取的危险，从而维护技术优势2）社会环境的变化外界变化对企业技术收益的实现可能产生很大的影响例如，市场对技术的接受程度，技术会否过于超前以至于不被顾客所接受，法律法规的变化等一个极端的例子是，如果美国食品药物管理局规定禁止出售任何形式的基因食品和药品，那么将会直接影响到从事基因药物和食品研制企业的经营又如，不符合汽车尾气排放标准的汽车，可能无法在市场上出售十六、 信息系统风险及其管理随着信息技术的发展，企业借助计算机系统支持日常经营运作和管理越来越广泛如使用企业资源计划系统、办公自动化系统、财务软件等协助企业进行信息管理；使用电子邮件，文件服务器等手段进行公司内外部信息的传递和沟通；利用互联网，进行网上宣传、网上调查等开拓市场；使用客户关系管理系统，收集客户资料，分析客户需求，制定公司营销策略等信息系统包括一般信息系统和应用信息系统信息系统风险包括系统的适用性、数据的真实性与完整性、系统能力、未经授权的入侵和使用以及各种意外事故中恢复业务运作能力等。
企业在使用上述信息系统过程中会涉及自动化和人工成分其中，自动化成分涉及信息系统本身的运行风险，人工成分涉及信息系统操作风险1）信息系统运行风险信息系统运行风险指系统本身存在的不确定性例如，信息系统的不稳定，信息系统本身设计中的漏洞等2）信息系统操作风险即使信息技术使自动化控制达到很高程度，人工因素仍然会存在于各种信息系统当中而人工因素的参与，必然带来不确定性例如：在未得到授权的情况下访问数据，或处理了不正确的数据，或对数据进行了不恰当的修改等十七、 战略风险的含义及分类（一）战略风险的定义战略风险研究是战略研究和风险研究的交叉学科国外对企业战略风险的研究可以追溯到不确定性、变化对组织和绩效的影响，战略管理学者对风险的系统研究始于20世纪70年代末期，在90年代初期达到顶峰，目前已经成为风险和战略管理交叉领域的前沿课题之一虽然战略风险的研究已经有20年的历史，但是尚未形成普遍接受的研究成果，各种观点还处于“丛林”状态，其中战略风险的定义一直是战略风险研究领域一个争论的焦点大部分学者以所使用的研究方法为基础对战略风险进行定义，例如，Andrews（1971）在其决策理论中认为，战略风险就是战略性决策所带来的风险。
MichaelH.Lubatki（1990）等金融学者认为，战略风险是企业收益受宏观产业经济波动影响而发生损失的可能性，战略风险主要分为系统风险和非系统风险JanEmblemsvag（2002）等组织行为学学者认为，战略风险是组织在市场竞争中为实现目标而呈现出的不可避免的风险而在管理学研究领域，JamesBrianQuinn（1980）认为，战略风险是影响整个公司的发展方向、公司文化、信息和生存能力或公司业绩的因素；SidneyBarton（1990）将战略风险定义为当企业面临破产等不确定性经营后果时进行决策所面临的风险；RobertSimons（1998）认为战略风险指的是一个未预料的事件或一系列事件，它们会严重削弱管理实施其原定企业战略的能力Christopher认为企业战略风险是企业战略层的风险，是整个企业范围的风险，把战略风险管理看作是企业建立竞争优势的手段上述对战略风险的定义还存在一定的分歧，主要集中在战略风险是战略性风险还是战略的风险一般认为，战略风险的定义应当从企业战略和战略管理的角度来看企业战略是指企业为实现长期的生存与发展，充分估计未来环境的不确定性，以最小化其风险的一系列行动的规划和措施。
企业战略是企业长期生存与发展的前提和基础，也是企业实现长期生存与发展的方式和手段它具有长期性、全局性、指导性、竞争性、相对稳定性、以长期利益为导向等特征由于企业战略是基于企业外部环境和内部资源与能力制定的，而外部环境和内部资源是处于动态变化之中的，再加之人们认识和知识、经验的局限性，注定企业战略从其诞生之初就存在风险经营环境的更加动态化和复杂化，致使企业只能在动态竞争的条件下制定战略，战略风险必须作为动态风险进行研究，而不仅仅涉及静态的战略性风险要素或可保风险要素而战略管理是指企业选择适当的战略为实现企业长期生存与发展的战略目标而进行的一系列决策和采取的行动随着战略思想意识的深入以及日益加剧的市场竞争环境，企业战略以及战略管理的重心也在不断发生着转移以竞争优势为目标的企业战略管理强调企业外部环境与内部条件的结合，注重影响企业战略的各种风险因素的管理和控制这些风险因素包括诸如政治、法律、技术、人口、社会、文化、企业所处行业等的外生因素和基于企业内生的诸如增长、文化、资源及信息管理等方面的因素由此可见，从企业战略管理的角度看，战略风险因素实际包含了影响企业战略的各种因素这些因素实际上就是企业所有的外部环境因素和内部条件因素。
因此，从这个意义上，可以将战略风险定义为：影响企业实现战略目标的各种事件或可能性这个定义有两层含义首先，战略风险的来源包含了各种因素，既有已经发生的一系列的事件，也包括可以预测到的将来会影响战略目标实现的事物的变化趋势，即可能性这是由企业战略的特点所决定的因为战略本身就是一个长远的过程，各种因素对其目标的影响并不一定会马上显现，需要有一个时间过程其次，尽管战略风险因素来源广泛，但并不是所有的事件或可能性都构成了战略风险，只有当这些事件或可能性影响战略目标的实现时，才称得上是战略风险战略风险性质包括损失的不确定、动态性、特质性、主观性、不可消除性等1）损失的不确定性是一切风险所具有的性质2）战略风险的动态性更强调时间的变化，因为战略实施过程是一个比较长的过程，在不同的时点上，由于经营环境和内部资源的变化，企业的战略风险也很有可能发生变化3）战略风险的特质性是指不同的企业由于其战略目标的不同、企业规模不同、拥有资源的多少不同、管理能力和经验的不同，其含义也是不同的这是很容易理解的，对小企业来说的战略风险，对大企业来说可能仅仅是一般的风险4）战略风险的主观性是指对战略风险的认识要受到战略管理者个人因素的影响，其阅历、经验、能力以及风险倾向都会对企业战略风险产生影响，尤其是对未来可能性的判断上更具有主观的色彩。
5）战略风险的不可消除性是指战略风险管理的目标更多的不是消除风险，而是控制风险这是企业战略的性质所决定的企业战略的一个本质特点就是创新性，因此其本身就是与风险联系在一起的因此从根本的意义上说，战略风险管理的目标是控制风险而不是消除风险战略风险是影响整个企业的发展方向、企业文化、信息和生存能力或企业效益的因素战略风险因素也就是对企业发展战略目标、资源、竞争力或核心竞争力、企业效益产生重要影响的因素战略风险管理的研究在我国还处在起步阶段，应用于企业实践更是一个比较新的课题但是由于企业现实环境的压力，对战略风险管理的要求会越来越强可以预见，战略风险管理如同战略管理一样，将在企业竞争环境中的生存和发展中发挥重要作用二）企业战略风险的分类企业战略风险，从不同的角度来看有不同的分类根据企业战略分析的特点，可以将企业的战略风险分成外部风险和内部风险外部风险又可以分为宏观环境风险和产业风险内部风险是由企业自身因素所决定的如破产风险、信息缺失、收益的损失、信用下降等需要说明的是，这样的划分只是便于理解，但不科学因为企业在日益复杂多变的环境下，其所面临的风险很难用外部因素或内部因素来说明，更多的是多种因素综合作用的结果。
一种比较好的划分是罗伯特，西蒙斯提出的战略风险的4个来源他把战略风险的来源和构成分成4个部分：运营风险、资产损伤风险、竞争风险、商誉风险运营风险是指企业在核心运作过程中产生的风险主要是由企业制造或流程能力方面出现问题而产生的所有通过制造或服务活动创造价值的公司都在不同程度上暴露在运营风险之下当出现严重的产品或流程失误时，运营风险就转变成战略风险资产损伤风险主要是指对实施战略有重要影响的财务价值（知识产权或者是资产的自然条件）发生退化并对企业战略造成影响时，资产损伤就变成一种战略风险竞争风险来源于会使企业成功创造价值和使自己产品或服务与众不同的能力受损伤的竞争环境的变化如开发高品质产品或服务方面竞争对手的活动、法令和公共政府方面的变化、顾客需求的变化、供应商定价和政策上的变化等都可能削弱企业竞争优势，并成为战略风险商誉风险是上述3个方面的综合的结果由于上述原因，当整个企业的信誉下降而使企业价值减少时，就产生了商誉风险战略管理必须解决好这4个方面的问题，这些问题解决不好，会给企业带来风险战略风险的构成要素是企业战略风险发生的必要条件，有学者根据企业战略风险的构成要素，将其分为战略环境风险、战略资源风险、战略定位风险以及战略执行风险。
战略风险的构成要素是企业战略风险发生的必要条件，有学者根据企业战略风险的构成要素，将其分为战略环境风险、战略资源风险、战略定位风险以及战略执行风险战略环境是企业赖以生存的土壤，包括政治经济环境、法律制度环境、技术发展环境和行业竞争环境战略资源是企业所具有的关键性资源，对于不同的企业，它是企业独家掌握的先进技术，或者数量庞大的客户资源，也包括特殊的运营模式等而战略定位工作需要深入分析企业所处的环境和所具备的资源，找到有效利用资源满足环境需要的切入点，制定企业生存的使命和目标战略执行是保证企业资源利用方式符合战略定位要求以上四方面因素中的任何一种不确定加大，都将增加企业战略目标实现的风险十八、 战略风险的识别企业战略的形成，经历确定愿景及使命、制定战略目标、进行战略分析、选择战略方案和实施战略方案几个阶段，战略风险正是从这一战略管理过程中派生出来的在这一过程中，每个阶段的战略任务不同，呈现出的战略风险也是不同的，它们共同构成了企业战略风险的整体一）企业在确定愿景及使命时的风险识别确定企业愿景及使命时的风险主要表现以下几个方面1）企业不清楚自己经营的领域，企业的业务是什么？企业管理者往往是以产品来定义自己的企业而不是以客户需求定义自己的企业，从而给企业经营带来巨大风险。
2）企业不清楚自己的使命是什么？因而企业愿景就不能激发员工的积极性、主动性及创造力3）企业不能清楚地描绘出未来发展前景是什么？因而不能凝聚人心，吸引人才，对员工也不能形成重大挑战4）企业的愿景不是基于未来客户需求，目标市场，针对企业自己经营中存在的问题来拟定的，不具有一般性和普遍性，而中国目前许多企业的愿景都是口号，内容空洞，形式主义严重二）制定企业战略目标的风险识别合理的战略目标是基于企业未来3～5年的市场分析、行业分析、企业发展方向等问题进行认真分析的基础上，经过各种战略目标方案比较得出的战略目标是企业安排工作的基础，它决定了企业的架构，必须采取的关键行动及对人员的任务分配因此战略目标既是设计组织架构和业务流程的基础，又是设计各个业务单元和各个部门经理工作的基础战略目标由8个关键领域组成：市场、创新、人力组织、财务资源、实物资产、生产力、社会责任和最后所必备的利润他在评估一个企业的运营时对这些目标的需要进行了解释Drucker表示一项业务首要的是能产生顾客，因此需要有一个市场目标企业必须能进行创新，否则将会被竞争者淘汰，因此需要有一个创新目标所有的业务依赖于三项生产要素：人力资源、货币资源和实物资源，因而必须要有这些资源的供应、使用和开发的目标。
这些资源必须被有效使用，如果企业想要存活下去，这些资源的生产力必须提高，这就导致了生产力目标业务是存在于社会与社区中的，因而必须对业务所导致的环境影响负责Drucker由此争论道，企业必须要有关于社会责任方面的目标最后，他说企业还须树立利润目标—否则任何其他目标都达不到所有这些目标都将产生成本，招致损失，只有靠业务所产生的利润来弥补与这些目标相联系，隐含着五个主要的风险领域：①这些目标与公司战略结合不紧密；②这些目标未能覆盖到公司的关键业务领域；③这些目标不精确；④在达到这些目标时，缺乏相应的管理经验；⑤与这些目标相联系的初始风险评估过于肤浅三）企业战略分析的风险识别战略分析是企业制定战略的第一步企业通过对内外部环境的分析得出一系列战略依据和条件假设，再根据这些依据和假设制定出战略方案因此，战略家能否全面、系统、准确地获取内外部环境信息，从中选择和确定对企业具有决定性影响的关键因素并洞悉这些关键因素之间的关系，形成正确合理的战略假设，关系着后续的战略选择和战略实施如果企业战略领导者在战略分析阶段忽略了某些关键因素或是对战略的边界条件做出了错误的判断，就会产生战略假设风险以20世纪80年代美国汽车业为例，日本车在美国市场的占有率由1978年的12%上升至1981年的22%，1980年和1981年两年间，美国汽车制造商共蒙受了大约35亿美元的损失，究其原因，主要是美国汽车制造商对顾客需求的判断出现失误，当许多顾客的需求已经转向简便、经济型的交通工具时，美国汽车制造商还在坚持超大型汽车的设计，这是一种典型的战略假设风险，其结果使相当数量的美国汽车企业最终无法摆脱破产倒闭的命运。
四）企业战略选择的风险识别战略选择是指在战略分析的基础上从战略假设条件决定的多种可供选择的战略方案中挑选和确定最终实施方案的过程，战略选择过程也就是战略决策过程企业选择不同的战略会表现出不同的风险特性，下面将对各种战略的风险特性逐一进行说明1、企业竞争战略的风险识别（1）成本领先战略可以使企业具有成本优势，但同时也使企业投资较大，退出壁垒增高，导致企业高层管理者把自己的注意力集中于降低成本，而忽视企业外界环境的变化，给企业带来风险2）由于科学技术发展很快，在行业内出现了新的成本更低的竞争对手，因而对原有企业形成威胁3）由于高层领导注意力集中于降低成本，而忽视企业的安全及环境保护，出现了员工伤亡及环境污染，受到政府及相关部门的处罚或停产，形成企业风险4）实施产品差异化战略要用较好的原材料，成本会提高，若成本上升超过了产品差异化所取得的利润，企业将面临亏损5）顾客对差异化战略所支付的额外费用是有一定极限的，若超过了顾客支付的极限，顾客就转而去购买成本领先战略的产品，这会对实施差异化战略的企业形成威胁6）实施产品差异化战略，其产品市场占有率不高，也会对企业经营形成威胁7）集中战略的风险在于这种战略对环境适应能力差，经营风险较大。
8）当市场发生变化，市场上出现新的替代产品时，集中战略的产品需求量下降，企业受到严重冲击9）当消费者偏好发生变化，消费观念更新，社会环境的变化及其他原因造成目标细分市场的替代，导致市场结构性变化，则集中战略优势消失，形成企业的风险2、企业多元化战略的风险识别（1）企业实施多元化战略，使高层管理者在各业务领域间的协调工作大大复杂化，精力分散，使管理效率降低，反而使企业绩效降低，形成企业的风险2）企业进入新的业务领域，面临缺乏经验，缺乏必要的人才和技术资源，还要克服进入壁垒，使企业面临新的风险3）企业实施多元化战略，分散了企业资源，使主业得不到充足的资源支持而陷入困境，造成企业风险4）企业多元化战略对管理者素质要求较高，企业多元化往往是以企业管理者的经营能力来决定的，而主要不是由其他客观因素来决定的企业管理者经营能力不高，企业又实施多元化战略，造成企业风险5）企业对多元化战略分散经营风险的作用不能估计过高，国内外大量学者研究结果显示，企业多元化战略与企业绩效没有必然的内在联系3、企业纵向一体化战略的风险识别（1）纵向一体化会提高企业在行业中的投资，从而增加商业风险2）纵向一体化所付出的代价有时比向外部购买还要昂贵，同时也降低了企业满足客户需求的灵活性，这会给企业带来风险。
3）纵向一体化会出现在价值链各阶段生产能力的不平衡，造成企业经营的被动，使企业面临风险4、企业集团的风险识别（1）我国大型企业集团母公司多数为国有独资公司或国有控股公司，目前母公司还担负着政府社会职能，造成母公司现代企业制度建设相对滞后，母子公司体制冲突严重，使企业集团面临风险2）集团内部结构调整不完善，子公司之间或母子公司之间存在同业竞争，集团群体优势难以发挥，集团内成本中心想成为利润中心，利润中心想成为投资中心，母子公司不能一体化运作，企业集团内部重组任务繁重，使企业集团面临风险3）受地方政府或部门干预，我国大型企业集团有计划经济体制的惯性，行政手段管理的影响较深，企业集团内部资源缺乏整合，母子关系不顺，非市场原则的关联交。