2023年下半年四川省证券从业资格《证券投资基金》：基金份额的转换考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据我国《上海证券交易所债券交易实行细则》相关规定，债券质押式回购交易实行公司债回购交易按__进行申报A．资金账户B．证券公司C．席位D．证券账户 2、证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的__来自主选择A．时间和条件B．资金和数量C．品种和数量D．时间和资金3、甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文献，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为__A．不构成犯罪B．构成内幕交易罪C．构成泄露内幕信息罪D．构成侵犯商业秘密罪 4、以下属于原生金融工具的是__A．远期B．期权C．货币D．期货5、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达成或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完毕后的最近1期资产负债表A．20%B．30%C．50%D．100% 6、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是__。
A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理协议约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担补偿责任而导致的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，导致证券公司管理的客户资产亏损D．证券公司与客户签订的资产管理协议不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 7、关于ETF的描述，错误的是__A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B．ETF重要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者C．ETF的重要特性在于它独特的双重交易机制D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金 8、下列各项中，__不是普通股票股东的权利A．公司重大决策参与权B．查阅公司债券存根C．公司资产收益权和剩余资产分派权D．优先分派公司剩余资产 9、__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明A．美国存托凭证B．国际存托凭证C．国外存托凭证D．欧洲存托凭证 10、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，__。
A．征收营业税，免征公司所得税B．免征营业税，征收公司所得税C．征收营业税，征收公司所得税D．免征营业税，免征公司所得税11、融资融券业务的决策和重要管理职责应当由__承担A．证券公司总部B．证券公司总部授权融资融券机构C．证券公司总部授权分支机构D．证券公司总部及其分支机构 12、证券市场的基本功能涉及（）A．筹资一投资功能B．资本定价功能C．资本配置功能D．增资减资功能 13、公司法规定，设立股份有限公司至少有（）名发起人A．1B．2C．3D．414、下列对指数基金的结识对的的是__A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险C．对于投资者特别是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 15、发行人披露的招股意向书不含（），与招股说明书（）同等法律效力A．发行价格和筹资金额具有B．发行股数和发行价格不具有C．每股面值和发行价格具有D．发行股数和筹资金额不具有 16、下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是__A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费 17、对长期零息和附息国债，多采用__招标。
A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以 18、从主线上决定股票价格长期变动趋势的是__A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素 19、关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是__A．风险较大的证券其规定的收益率相对要高B．收益与风险相相应，风险越大，收益就一定越高C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险 20、金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有（）A．投资银行等机构自有资金有限，重要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数B．保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大C．无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险限度不透明D．层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延 21、按（），有价证券可以分为上市证券与非上市证券A．证券发行主体不同B．是否在交易所挂牌交易C．募集方式分类D．证券所代表的权利性质分类 22、1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结A．《证券交易所法》B．《格林斯潘法》C．《金融服务现代化法案》D．《格林斯—斯蒂格尔法案》23、以下不属于场外交易市场重要功能的是__。
A．证券交易所的必要补充B．是证券发行的重要场合C．及时准确地传递上市公司的财务状况D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场合 24、以下不属于面额股票特点的是__A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的拟定提供依据25、B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中国结算公司发送结算交收指令A．9:00B．11:00C．13:00D．15:00二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、可互换债券与可转换债券的相似之处是__A．发债主体和偿债主体B．合用的法规C．发行要素D．所换股份的来源 2、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额__，交易单位为债券面额__A．1万元，1万元B．10万元，10万元C．10万元，1万元D．10元，1元3、下列关于证券过户的说法中，对的的是__A．记名证券申报时，申请人不要输入证券账号B．交易性过户在买方的账户上增长相应证券C．交易性过户在卖方的账户上增长相应证券D．交易性过户在买方的账户上减少相应证券 4、基金资产估值的对象是基金所持有的__。
A．所有负债B．所有资产C．高收益资产D．扣除负债后的资产5、下列关于股票性质的描述，对的的是__A．股票是设权证券B．股票所代表的权利本来不存在C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 6、基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的__等报表内容进行核对的过程A．基金钞票流量表B．基金资产负债表C．基金经营业绩表D．基金净值变动表 7、自营业务与经纪业务相比具有的特点有__A．决策的自主性B．收益的不拟定性C．交易的风险性D．交易过程的高效性 8、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具 9、在金融期货合约中，有标准化的条款规定的是__A．合约的标的物B．合约规模C．合约交割时间D．标价方法 10、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损上述资料的保存期限不得少于__年A．7B．10C．15D．2011、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投__票。
A．1100B．110C．11000D．11 12、下列不属于基金信息披露的作用的是__A．有助于投资者的价值判断B．有助于消除证券市场的系统性风险C．有助于防止利益输送D．有助于提高证券市场的效率 13、__，我国开始启动股权分置改革试点工作A．2023年5月底B．2023年4月底C．2023年5月底D．2023年1月底14、对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述对的的有__A．估值日有市价的，应采用市价拟定公允价值B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价拟定公允价值C．估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，拟定公允价值D．应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术拟定公允价值 15、__把“长期持有”投资战略作为原则，以获取平均的长期收益率为投资目的A．基本分析流派B．技术分析流派C．心理分析流派D．学术分析流派 16、根据证监会的相关规定，证券交易所不能直接或间接从事的事项是__A．在严格的管理之下，自有资金投资证券交易B．以营利为目的的业务C．新闻出版业务D．安排证券上市E．提供便利优化的交易场合 17、场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。
A．公开招标B．议价C．上网竞价方式D．累计投标询价方式 18、股票发行的定价方式，涉及__A．协商定价方式B．一般询价方式C．累计投标询价方式D．上网竞价方式 19、__是股票价格的基石A．市场供求关系B．股份公司的经营状况C．宏观经济因素D．政治因素 20、大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定期间进行，申报方式有__A．意向申报B．成交申报C．双边报价D．定价申报 21、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）A．董事长妻子B．持有上市公司已发行股份的3%的股东C．相关专家D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位 22、使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以__为目的A．资产的流动性B．资产的收益性C．规避资产的风险D．用定价过低的债券来替换定价过高的债券23、下列各项属于首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品的有__A．国债B．A股C．分离交易可转换公司债券D．基金 24、债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署A．1名B．至少2名C．3名以上D．5名以上25、证券市场监管的手段__A．法律手段B．经济手段C．政策手段D．行政手段。