证券从业考试《基础知识》真题及答案一、 单项选择题1. 证券是指用以证明或设定权利所形成的（.com）A．书面凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证［答案］A2. 凭证证券又称（.com）A．有价证券B．商业证券C．无价证券D．资本证券［答案］C3. 证券按（.com）来划分，能够分为凭证证券和有价证券A．用途B．性质C．对象D．内容［答案］B4. 提货单表白了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，阐明提货单是一个（.com）A．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券［答案］B5. 金融期货证券是一个（.com）A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券［答案］B6. 证券登记结算企业性质上属于（.com）A．证券服务机构B．证券经营机构C．证券管理机构D．自律性组织［答案］A7. 证券业协会性质上是（.com）A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织［答案］D8. 证券必须同时具备的两个最基本特性是（.com）A．法律特性与经济特性B．法律特性与书面特性C．经济特性与书面特性D．经济特性与权益特性［答案］B9. 证券按其性质不一样，能够分为（.com）。
A．凭证证券和有价证券B．资本证券和货币证券C．商品证券和无价证券D．虚拟证券和有价证券［答案］A10. 有价证券是（.com）的一个形式A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本［答案］C11. 广义的有价证券包括（.com）、货币证券和资本证券A．商品证券B．凭证证券C．权益证券D．债务证券［答案］A12. 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具备（.com）的凭证A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处罚权D．使用权或转让权［答案］A13. 货币证券是指自身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，重要包括（.com）两大类A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券［答案］B14. 资本证券是指与（.com）直接有关的活动而产生的证券A．资金B．项目投资C．货币投资D．金融投资［答案］D15. 资本证券重要包括（.com）A．股票、债券和基金证券B．股票、债券和金融期货C．股票、债券和其他证券D．股票、债券和金融衍生产品［答案］C16. 有价证券具备的重要特性是（.com）A．期限性、收益性、变通性、风险性B．产权性、收益性、变通性、非返还性C．期限性、收益性、流通性、风险性D．产权性、期限性、收益性、风险性［答案］C17. 证券流通性不受（.com）原因影响。
A．证券期限的长短B．证券信誉的好坏C．市场的完善程度D．经济发展速度［答案］D18. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（.com）A．政府、金融机构、企业企业B．中央政府、地方政府、企业企业C．政府、中央银行、企业企业D．政府、金融机构、财政部、企业企业［答案］A19. 证券企业的重要业务内容有（.com）A．股票、债券和基金B．发行、自营和基金管理C．承销、咨询和基金管理D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务［答案］D20. 证券业协会和证券交易所属于（.com）A．政府组织B．政府在证券业的分支机构C．自律性组织D．证券业最高监管机构［答案］C21. 金融证券所筹集的资金作为营运资金，重要用于（.com）等资产业务A．信贷、投资B．建设资金C．生产经营活动D．注册资本金［答案］A22. 证券自律性组织包括（.com）A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券企业和证券行业协会［答案］B23. 我国的证券监管机构指的是（.com）A．证券行业自律性组织B．证券业协会C．中国证券监督管理委员会及其派出机构D．证券信用评级机构［答案］C24. 证券交易所在性质上是一个（.com）。
A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织［答案］D25. 证券信用评级机构在性质上是一个（.com）A．证券监管机构B．证券服务机构［答案］B26. 有价证券之因此能够买卖是因为它（.com）A．具备价值B．具备使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具备互换价值［答案］C27. 企业证券的形式包括（.com）A．企业债券、商业票据及政府债券B．商业票据、金融债券C．股票、金融债券D．股票、企业债券及商业票据［答案］D28. 变动收益证券的详细形式有（.com）A．优先股股票和一般股股票B．一般股股票和浮动利率债券C．优先股股票和浮动利率债券D．一般股股票和无价证券［答案］B29. 证券交易价格是通过（.com）确定的A．证券商与投资者协商B．一级市场上的公开竞价C．证券供求双方共同作用D．发行者与证券商协商［答案］C30. 参加交易的各方应当取得平等的机会，这是（.com）标准A．公开B．公平C．公正D．平均［答案］B31. 证券市场按纵向结构关系，能够分为（.com）A．发行市场和交易市场B．股票市场、债券市场和基金市场C．集中交易市场和场外市场D．国内市场和国外市场［答案］A32. 证券市场按横向结构关系，能够分为（.com）。
A．发行市场和交易市场B．集中交易市场和场外市场C．国内市场和国外市场D．股票市场、债券市场和基金市场［答案］D33. 以股票、债券为重要金融工具来融通资金的场所，叫（.com）A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资我市场［答案］A34. 按证券的（.com）划分，有价证券能够分为股票、债券、基金证券以及其他证券A．经济性质B．募捐方式C．交易场所D．交易性质［答案］A35. 场内市场是在固定场所进行，一般是指（.com）A．证券交易所B．证券企业C．店头交易D．柜台市场［答案］A36. 可转换债券是指可兑换成（.com）的债券A．基金B．股票C．另一个债券D．任意证券［答案］B37. 以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（.com）A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资我市场［答案］B38. （.com）是一个非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移A．商业票据市场B．银行承兑汇票市场C．大额可转让存单市场D．金融同业拆借市场［答案］D39. 证券市场的基本功效不包括（.com）A．筹资功效B．定价功效C．保值增值功效D．资本配备功效［答案］C40. （.com），24名经纪人约定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。
A．1790年5月17日B．1792年5月17日C．1793年5月17日D．185月17日［答案］B41. 依照金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（.com）两大类A．股票市场和债券市场B．证券市场和银行信贷市场C．证券市场和保险市场D．货币市场和资我市场［答案］D42. 中央银行参加金融市场与其他参加者有着本质的不一样，其参加目标是（.com）A．拥有剩余资金B．盈利C．填补资金的不足D．宏观调控［答案］D43. 同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（.com）范围A．资我市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场［答案］D44. 资我市场是融通长期资金的市场，它又可深入分为（.com）A．股票市场和债券市场B．证券市场和货币市场C．短期资金市场和长期资金市场D．证券市场和中长期信贷市场［答案］D45. 下列（.com）不属于证券市场的基本功效A．筹集资金B．资本定价C．资本配备D．国有企业转制［答案］D46. 世界上第一家股票交易所在（.com）成立A．纽约B．伦敦C．阿姆斯特丹D．费城［答案］C47. 20世纪初，资本主义证券市场取得了高速发展，其特性不包括（.com）。
A．股份企业数量剧增B．有价证券发行总额剧增C．有价证券结构变化D．金融创新不停深化［答案］D48. 19夏天成立的（.com），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易A．北平证券交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．天津市企业交易所［答案］A49. 机构投资者重要有（.com）A．政府机构B．金融机构和各类基金C．企事业单位D．以上都是［答案］D50. 证券投资基金不能够按（.com）进行分类A．基金的组织形式B．基金是否可自由赎回C．基金规模是否固定D．基金管理企业的人数［答案］D51. 在我国，证券交易所是经（.com）同意设置的A．全国人民代表大会B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会［答案］B52. 目前，我国的股票发行制度是（.com）A．行政审批制B．注册制C．核准制D．计划制［答案］C53. 我国证券发行的品种不包括（.com）A．A股、B股B．基金C．国债D．金融衍生产品［答案］D54. 16，世界上第一个股票交易所在（）成立A．意大利里昂B．法国巴黎C．荷兰阿姆斯特丹D．英国伦敦［答案］C55. 1790年，美国第一个证券交易所——（）成立A．华尔街交易所B．费城交易所C．纽约交易所D．波士顿交易所［答案］B56. 纽约证券交易所是由（）更名而来的。
A．纽约证券交易会B．纽约证券交易协会C．纽约证券交易联合会D．纽约证券交易组织［答案］A57. 中国人自己创办的第一家证券交易所是（）A．上海股份公所B．上海公业公所C．上海证券物品交易所D．北平证券交易所［答案］D58. 首批证券投资基金正式运作于（）A．1998年3月B．1997年11月C．1993年4月D．1999年4月［答案］A59. 《中华人民共和国证券法》正式颁布实行的时间是（）A．1993年4月22日B．1994年4月22日C．1999年7月1日D．1993年7月1日［答案］C60. 上海证券交易所成立于（）A．1991年6月B．1990年6月C．1990年12月D．1991年12月［答案］C二、多项选择题61. 证券的票面要素包括（.com）A．持有人B．证券的标的物C．发行企业名D．标的物的价值［答案］ABD62. 证券的基本特性有（.com）A．增值特性B．法律特性C．保值特性D．书面特性［答案］BD63. 证券是指（.com）A．各类记载并代表一定权利的法律凭证B．各类证明持有者身份和权利的凭证C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证［答案］ACD64. 自身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（.com）。
A．商业汇票B．凭证证券C．无价证券D．货币证券［答案］BC65. 广义的有价证券包括诸多个，其中有（.com）A．商品证券B．凭证证券C．货币证券D．资本证券［答案］ACD66. 货币证券详细包括（.com）A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．银行本票［答案］ABCD67. 如下属于资本证券的是（.com）A．可转换证券B．股票C．债券D．基金证券［答案］ABCD68. 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证详细包括（.com）A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单［答案］ACD69. 有价证券按发行主体的不一样可分为（.com）A．政府证券B．无价证券C．企业证券D．金融证券［答案］ACD70. 按证券收益是否固定，有价证券可分为（.com）A．固定收益证券B．银行收益证券C．商业收益证券D．变动收益证券［答案］AD71. 属于固定收益证券的有（.com）A．一般股股票B．固定利率债券C．优先股股票D．浮动利率债券［答案］BC72. 按募集方式分，有价证券可分为（.com）A．公募证券B．上市证券C．私募证券D．非上市证券［答案］AC73. 公募证券与私募证券的不一样之处在于（.com）。
A．审核的严格程度不一样B．发行对象特定是否C．采取公告制度是否D．证券公开发行是否［答案］ABCD74. 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（.com）A．股系B．债券C．购物券D．其他证券［答案］ABD75. 有价证券的基本特性有（.com）A．期限性B．风险性C．流通性D．产权性［答案］ABCD76. 证券收益性的多少一般取决于（.com）A．资产增值数额的多少B．该证券的需求情况C．证券市场的供求情况D．证券发行时间的长短［答案］ABC77. 制约证券流通性的原因有（.com）A．证券期限B．利率水平及计算方式C．信用度D．知名度［答案］ABCD78. 证券市场的参加者包括（.com）A．证券发行人B．证券投资者C．证券市场中介机构D．证券自律性组织［答案］ABCD79. 机构投资者的共同特点是（.com）A．投资资金数量大B．搜集和分析信息的能力强C．可通过有效的资产组合分散风险D．投资活动对市场影响大［答案］ABCD80. 个人投资者投资证券的重要目标是（.com）A．谋求操纵证券市场B．追求盈利C．谋求资本的保值D．谋求资本的增值［答案］BCD81. 证券企业的重要业务有（.com）。
A．承销和自营证券B．代理交易证券C．受托资产管理D．证券投资咨询［答案］ABCD82. 证券服务机构重要包括（.com）A．证券登记结算企业B．证券投资咨询企业C．会计师事务所D．资产评定和证券信用评级机构［答案］ABCD83. 证券监管机构的重要职责是（.com）A．负责监督有关法律法规的执行B．负责保护投资者的合法权益C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为D．维持公平而有秩序的证券市场［答案］ABCD84. 证券交易所的重要职责有（.com）A．提供交易场所与设施B．制定交易规则C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D．确保交易市场的公开、公平和公正［答案］ABCD85. 金融市场的组成十分复杂，最常见、最基本的分类措施有（.com）A．直接和间接金融市场B．按金融工具的性质C．按金融工具的期限D．按地区［答案］ABC86. 证券市场是（.com）直接互换的场所A．商品B．价值C．财产权利D．风险［答案］BCD87. 证券市场具备（.com）明显特性A．价值直接互换的场所B．财产权利直接互换的场所C．交易对象为满足需要的商品D．直接互换的场所［答案］ABD88. 证券市场按纵向结构关系，可分为（.com）。
A．股票市场和债券市场B．初级市场和次级市场C．发行市场和交易市场D．一级市场和二级市场［答案］BCD89. 影响股票价格波动的原因有（.com）A．经营业绩B．发展潜力C．发行数量D．行业特点［答案］ABCD90. 我国股票公募发行的方式有（.com）A．行政摊派B．认购证方式C．储蓄存单挂钩方式D．上网定价方式［答案］BCD91. 债券的发行人有（.com）A．中央政府B．政府机构C．企业D．金融机构［答案］ABCD92. 一般说，金融市场的形式有（.com）A．直接融资市场B．证券市场C．间接融资市场D．信贷市场［答案］AC93. 货币市场是金融市场体系中的基础市场，能够细分为（.com） .A．短期信贷市场B．金融同业拆借C．商业票据市场D．回购协议市场［答案］ABCD94. 货币市场能够划分为（.com）A．短期信贷市场B．同业拆借市场C．回购协议市场D．商业票据市场［答案］ABCD95. 资我市场包括（.com）A．中长期信贷市场B．股票市场C．债券市场D．基金市场［答案］ABCD96. 金融市场在市场经济体系中处在主导和枢纽的地位，资我市场是金融市场体系中的核心，能够深入细分为（.com）。
A．证券市场B．中长期信贷市场C．信托市场D．金融租赁市场［答案］ABCD97. 证券市场的形成与（.com）有关A．生产力的发展B．社会分工日益复杂C．社会化大生产的需要D．股份企业的出现［答案］ABCD98. 从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，将来还将发生一系列新变化，其重要趋势有：（.com）A．融资证券化B．投资者法人化C．证券品种多样化D．融资技术网络化［答案］ABCD99. 证券市场的重要功效，有（.com）A．筹集资金B．资本配备C．确定资本价格D．调整经济［答案］ABCD100. 第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、企业债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券品种不停创新，有（.com）A．浮动利率债券B．可转换债券C．认股权证D．分期债券［答案］ABCD101. 回忆十余年来我国证券市场的发展历程，重要特点有（.com）A．成立了证券交易所B．市场发展日益规范C．证券发行规模逐年扩大D．机构投资者的队伍不停扩大［答案］BCD102. 由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（.com）A．大大加强了各类中介机构的责任B．提升证券市场的透明度C．维护“三公”标准D．规范股票发行和上市行为［答案］ABCD103. 上网定价发行具备的优点（.com）。
A．操作简便B．时间短C．成本低D．投资者多［答案］ABC104. 目前股票的发行方式有（.com）A．定向募集B．网下询价、网上定价发行C．发行认股证D．上网发行和法人配售相结合［答案］BCD105. 目前，我国发行的证券品种有（.com）A．股票B．基金C．国债D．企业债券［答案］ABCD106. 我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代早期，重要是围绕（.com）来展开的A．证券市场自由化B．股票市场融资国际化C．债券市场融资国际化D．证券业国际化［答案］BCD107. 依照我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构（.com）A．直接从事B．股交易B．能够成为证券交易所的尤其会员C．设置合营企业从事证券承销和交易D．设置合营企业从事证券投资基金管理业务［答案］ABCD108. 我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至已筹资200多亿美元，我国对外发行的债券具备的特点是（.com）A．品种多元化B．期限多样化C．信誉等级较高D．融资成本较低［答案］ABCD三、判断题109. 证券是指各类记载并代表一定权利的凭证com）［答案］×110. 证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得对应的权利与义务。
com）［答案］×111. 凭证证券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得对应收入com）［答案］√112. 证券自身必须具备合法性，同时，它所包括的特定内容具备法律效力com）［答案］√113. 购物券是一个有价证券com）［答案］×114. 证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但无须按照特定的格式进行书写或制作com）［答案］×115. 有价证券能够买卖和自由转让com）［答案］√116. 凭证证券又称为无价证券com）［答案］√117. 有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券com）［答案］×118. 有价证券的价格证明了它自身是有价值的com）［答案］×119. 有价证券是虚拟资本的一个形式，能给持有者带来收益com）［答案］√120. 虚拟资本在质和量上都有别于实际资本com）［答案］√121. 有价证券因为是虚拟资本，因此它的价格总额总是小于实际资本额com）［答案］×122. 货币证券是指自身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券com）［答案］√123. 货币证券就是银行证券com）［答案］×124. 资本证券是有价证券的重要形式，狭义的有价证券即指资本证券。
com）［答案］√125. 非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易com）［答案］×126. 上市证券的种类多于非上市证券的种类com）［答案］×127. 有价证券能够按地区和国家分类为国内证券和国际证券com）［答案］√128. 公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券com）［答案］×129. 有价证券的收益多少一般不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求情况com）［答案］×130. 证券市场上的交易对象股票、债券、投资基金等有价证券不是经济权益的凭证com）［答案］×131. 证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益com）［答案］√132. 证券的流通性又称变现性com）［答案］√133. 证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一个特殊的价值，它在资我市场上不停增值，使投资者取得收益com）［答案］×134. 证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大com）［答案］×135. 证券投资者面临预期收益不能实现，因而具备风险com）［答案］√136. 证券市场是财产权利直接互换的场所com）［答案］√137. 证券发行人是资金的供应者。
com）［答案］×138. 证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券com）［答案］√139. 证券企业是一个证券中介机构com）［答案］√140. 证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会com）［答案］×141. 个人投资者追求盈利，谋求资本的保值和增值com）［答案］√142. 我国证券企业一般分为：投资银行和经纪类证券企业com）［答案］×143. 证券服务机构是指依法设置的从事证券服务业务的法人机构他们是：会计师事务所和律师事务所com）［答案］×144. 我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会com）［答案］×145. 律师事务所不是证券服务机构com）［答案］×146. 证券企业可自由决定是否加入证券业协会com）［答案］×147. 我国的证券管理监督机构直属国务院领导com）［答案］√148. 我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构com）［答案］√149. 资金供应双方利用各种金融工具调整资金盈余的活动，称为金融市场com）［答案］√150. 从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和com）［答案］√151. 虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但证券市场在本质上是价值的直接互换场所。
com）［答案］√152. 证券发行和证券交易是两个不一样的领域，它们相互独立，没有联系com）［答案］×153. 有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表com）［答案］√154. 从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接互换场所com）［答案］√155. 按照参加交易的投资者划分，证券交易种类重要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品com）［答案］×156. 股份企业的自有资本来自于企业从股票市场上筹集的资金com）［答案］√157. 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易采取口头竞价和电脑竞价com）［答案］×158. 债券因有固定的票面利率和期限，故相对于股票价格而言，债券的市场价格比较稳定com）［答案］√159. 封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理企业申购和赎回来实现流通com）［答案］√160. 直接融资市场是资金供求双方通过股票、债券等金融工具进行资金融通的场所com）［答案］√161. 直接融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式，二者各有长短、功效互补、相互促进、相互平衡com）［答案］√162. 我国老式计划经济体制下企业资金起源重要依托直接融资。
com）［答案］×163. 货币市场的重要功效是满足经济主体的流动性需要，是金融市场体系中的基础市场com）［答案］√164. 资我市场是融通长期资金的市场com）［答案］√165. 资我市场是金融市场体系中的核心市场，证券市场是资我市场重要组成部分com）［答案］√166. 社保基金重要由两部分组成：一是社会保障基金；二是社会保险基金com）［答案］√167. 证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它是证券市场上供求双方共同作用的成果com）［答案］√168. 参加证券投资的金融机构包括证券企业、银行和贸易企业com）［答案］×169. 股份企业的建立、企业股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求com）［答案］√170. 1698年，英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立，即目前伦敦证券交易所的前身com）［答案］×171. 1790年，美国第一家证券交易所——费城证券交易所成立com）［答案］√172. 美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”com）［答案］×173. 最初，纽约证券交易所的证券交易品种重要是银行、保险企业等金融类股票，日后因为工业革命的影响，运输企业股票、铁路股票、矿山股票等日益盛行。
com）［答案］√174. 20世纪初，在有价证券中占重要地位的已经不是政府债券，而是企业股票和企业债券com）［答案］√175. 当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛com）［答案］√176. 证券市场的容量和流量的扩大，不表白国民经济和社会财富的增加com）［答案］×177. 证券品种和证券交易方式的创新是证券市场的生命源泉com）［答案］√178．1990年12月和1991年6月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立，我国证券市场正式形成com）［答案］√。