单击此处编辑母版标题样式,,单击此处编辑母版文本样式,,第二级,,第三级,,第四级,,第五级,,*,第5章 管理信息系统的战略规划,主要内容：,,管理信息系统战略规划,,制定管理信息系统战略规划的步骤,,3.,制定ＭＩＳ战略规划的常用方法,1,,1 管理信息系统战略规划,本节内容：,,1.1 MIS战略规划的作用,,1.2 MIS战略规划的内容,,1.3 MIS战略规划的组织,,2,,1 管理信息系统战略规划,2023年北京奥运会管理信息系统中的奥运会管理系统（GMS）历时四年， 它和信息发布系统(IDS)和数据中心大约要使用近1000多台服务器、10000台PC机和1000个网络及安全设备，培训的技术人员达4000余人如此庞大的系统，怎能不需要好好规划？,,规划和设计阶段耗费了一年多时间3,,1.1 MIS战略规划的作用,对组织总的信息系统目标、战略、信息系统资源和开发工作的综合性计划明确组织信息系统的范围和目标合理分配和利用信息资源以节省信息系统的投资通过制订规划，找出存在的问题，更正确地识别出为实现企业目标而MIS系统必须完成的任务，促进信息系统应用，带来更多的经济效益。
指导MIS系统开发，用规划作为将来考核系统开发工作的标准4,,1.2 MIS战略规划的内容,MIS,战略规划,一般包括三年或更长期的计划，也包含一年的短期计划规划的内容包括：,,信息系统的目标、约束及总体结构单位（企业、部门）的现状业务流程的现状、存在的问题和不足以及流程在新技术条件下的重组对影响规划的信息技术发展的预测,,效益分析,,近期计划,5,,1.2 MIS战略规划的内容,管理信息系统的规划应不断地修改人员变化、技术变革、组织自身的变化都可能影响到整个规划，甚至一种新的硬件或软件的推出也能影响到规划修改规划的原因还可能来自信息系统之外的事件，如财务限制、政府的规章制度、竞争对手采取的行动等6,,,ERP,,项目,网站,,建设,,项目,OA,,项目,工程,,项目,,MIS,KM,,项目,DM,,与,,DSS,,项目,企业,,信息,,门户,,项目,CRM,,与SCM项目,CAD与PDM项目,主要支持,,战略,大服务,大服务,大服务,大服务,大服务,大服务,大服务,大服务小制造,小制造,信息化层次,经营管理层,四层的综合,经营管理层,生产作业层,生产作业层,战略决策层,四层的综合,协作商务层,生产作业层,建议模式,地域互动,行业互动,行业互动,雁行,挑战,,反应,挑战,,反应,雁行,地域互动,行业互动,主要用户,中层管理者,所有员工,中层管理者,一线员工,一线员工,高层管理者,所有员工,外部用户,一线员工,是否实施,已实施,规划中,规划中,规划中,规划中,规划中,规划中,规划中,规划中,建议时间,2002,2003,2003,2003,2004,2004,2004,2005,不定,信息化水平,基本信息化（2003年）,,,,全面信息化（2005年）,,,,,信息化投入,每年将技术改造投入的80%-50%用于IT项目，刚开始多一点，后面少一点,,,,,,,,,信息化人才,培养信息化队伍，提高员工信息素质，增强企业信息能力,,每年将员工工资的10%左右用于员工培训，其中50%左右用于信息素质的培养,,,,,,,,,7,,1.3 MIS战略规划的组织,制定MIS开发规划、需要一个,领导小组,、并进行有关的,人员培训,，同时明确规划,工作的进度,。
规划领导小组,,规划领导小组应由单位（企业、部门）的主要决策者和本单位各部门中的业务骨干组成，任务是完成有关数据及业务的调研和分析工作人员培训,,组织对高层管理人员、分析员和规划领导小组成员进行培训，使他们掌握制订MIS战略规划的方法规定进度,,为规划工作的各个阶段给出一个大体上的时间限定8,,,信息化委员会,,信息化委员会，专门负责制定信息化过程中的重大决策，为信息化的成败承担最终责任,,,设置,CIO,岗位,,CIO,，负责信息化的领导工作，包括信息战略的制定、信息机构的发展、信息资源的管理、资金的投入规划，以及,IT,部门与其他部门的工作协调,,,成立信息部门,,信息系统部门负责信息系统的运行、管理，解决员工有关的信息技术问题，从事实际推进信息化的工作,9,,,2 制定管理信息系统战略规划的步骤,,本节内容：,,2.1 信息系统发展的阶段论,,2.2 制定战略规划的具体步骤,,10,,2.1 信息系统发展的阶段论,,诺兰阶段模型，,把信息系统的成长过程划分为六个不同阶段：,,初装,蔓延,控制,集成,数据,,管理,成熟,11,,把计算机应用到一个单位（企业、部门）的管理中去，一般要经历从初级到不断成熟的成长过程。
诺兰（Nolan）总结了这一规律，于1973年首次提出了,信息系统发展的阶段理论，,被称为,诺兰阶段模型到1980年，诺兰进一步完善该模型，把信息系统的成长过程划分为六个不同阶段：,初装,蔓延,控制,集成,数据,,管理,成熟,12,,13,,诺兰模型：,,第一阶段：初装,,初装阶段指单位购置第一台计算机并初步开发管理程序计算机的作用被初步认识到,,大多发生在单位的财务部门第二阶段：蔓延,,信息系统（管理应用程序）从少数部门扩散到多数部门，并开发了大量的应用程序，单位的事务处理效率有了提高.,,数据处理能力发展迅速，但同时出现了许多问题，如数据冗余性、不一致性、难以共享等14,,诺兰模型：,,第三阶段：控制,,应用经验逐渐丰富，应用项目不断积累严格的控制阶段便代替了蔓延阶段实现从以计算机管理为主到以数据管理为主转换的关键第四阶段：集成,,重新规划设计，建立集中式的数据库及能够充分利用和管理各种信息的系统由于重新装备大量设备，此阶段预算费用又一次迅速增长15,,诺兰模型：,,第五阶段：数据管理,,“集成”之后，进入“数据管理”阶段资源整合、信息共享,,第六阶段：成熟,,一般认为，“成熟”的信息系统可以满足单位中各管理层次（高层、中层、基层）的要求，从而真正实现信息资源的管理。
16,,诺兰的阶段模型总结了发达国家信息系统发展的经验和规律模型中的各阶段都是,不能跳越,的无论在确定开发管理信息系统的策略，或者在制定管理信息系统规划的时候,都应首先明确本单位当前处于哪一生长阶段,进而根据该阶段特征来指导MIS建设17,,诺兰模型指明了信息系统发展过程中的六种增长要素,,,计算机硬软资源,：,从早期的磁带向最新的分布式计算机发展,,应用方式,：,从批处理方式到联机方式,,计划控制：,从短期的、随机的计划到长期的、战略的计划,,MIS,在组织中的地位,：,从附属于别的部门发展为独立的部门,,领导模式,：,一开始技术领导是主要的，随着用户和上层管理人员越来越了解,MIS,，上层管理部门开始与,MIS,部门一起决定发展战略,,用户意识,：,从作业管理级的用户发展到中、上层管理级,18,,无论在确定开发管理信息系统的策略，或者在制定管理信息系统规划的时候,都应首先明确本单位,当前处于哪一生长阶段,,进而根据该阶段特征来指导MIS建设19,,2.2 制定战略规划的具体步骤,,确定规划的性质,提出实施进度,收集相关信息,定义约束条件,进行战略分析,提出未来略图,选择开发方案,明确战略目标,通过战略规划,形成最终文档,20,,,,了解组织当前信息系统以及管理状况,,对相关信息技术发展进行预测,,制定信息系统的总目标和阶段性目标,,列出带有优先权的项目的建设清单,,撰写并审批项目规划报告,,21,,22,,,3 制定管理信息系统战略规划的常用方法,,3.1 企业系统规划法,,（Business System Planning,简称,BSP,）,,3.2,关键成功因素法,,（Critical success Factors，简称,CSF,）,23,,3.1 企业系统规划法,概念内涵：,,企业系统规划法,，英文全称为,Business System Planning,简称BSP，是一种能够帮助规划人员根据企业目标制定出MIS战略规划的结构化方法。
作用：,,确定出未来信息系统的总体结构，明确系统的子系统组成和开发子系统的先后顺序；,,对数据进行统一规划、管理和控制，明确各子系统之间的数据交换关系，保证信息的一致性特点：,,能保证信息系统独立于企业的组织机构24,,工作步骤：,,准备工作,,成立由最高领导牵头的委员会及下属规划组，并提出工作计划调研,,深入各级管理层，了解企业有关决策过程、组织职能和部门的主要活动和存在的主要问题定义业务过程,,这是BSP方法的核心业务过程,指的是企业管理中必要的逻辑上相关的、为了完成某种管理功能的一组活动,业务过程重组,,在业务过程定义的基础上，找出哪些过程是低效的需在信息技术支持下进行优化处理，或不适合计算机信息处理的特点，应当取消25,,,,定义数据类,,数据类是指支持业务过程所必需的逻辑上相关的数据定义信息系统总体结构,,其主要工作是,划分子系统,确定总体结构中的优先顺序,,即对信息系统总体结构中的子系统按先后顺序排出开发计划,,完成BSP研究报告，提出建议书和开发计划26,,27,,定义业务过程,,,,,定义业务过程是BSP的重点,只有透彻地了解业务过程，BSP才能成功BSP强调定义,业务过程应该独立于组织结构,，从组织的全部管理工作中分析归纳出相应的业务过程。
这样设计的信息系统可以不因组织结构的变化而变化任何组织的活动均由三方面组成,：一是计划和控制，二是产品和服务，三是支持资源28,,29,,30,,31,,定义数据类,,,定义数据类的目的在于了解企业目前的数据状况和数据要求，查明数据共享的关系定义数据类的第一步是,识别数据类,识别数据类的方法有实体法和过程法两种，结合两种方法，归纳出数据类1)实体法实体是组织有关的独立事物，主要有顾客、产品、材料、人员等该方法第一步是列出实体，然后每个实体可以用4种类型的数据进行描述，即计划型、统计型、存储型和事务型，最后把实体和数据类列在一张表上，就得到了实体/数据类表,32,,33,,(2)过程法利用以前定义的业务过程，分析每一个过程利用什么数据，产生什么数据，并对每一过程标出输入和输出数据类利用“输入－过程－输出”图来表达，如图5.5所示再与用第一种方法得到的数据类比调整，最后归纳出系统的所有数据类34,,U/C矩阵的应用,企业系统规划法,方法将,过程,和,数据类,两者作为定义企业信息系统总体结构的基础,,主要目的是,划分子系统,,具体做法是利用过程 / 数据矩阵（也称U/C矩阵）来表达两者之间的关系。
矩阵中的行表示数据类，列表示过程,,字母 U(use)和C(create)来表示过程对数据类的使用和产生35,,UC矩阵,工作步骤：,,填入“数据类”；,,填入“功能”；,,标以“,U”,或“,C”,；,,按逻辑关系及发生的顺序，重排各功能；,,重排数据类，使所有“,C”,尽可能靠近对角线；,,分组（结果不唯一,）,,36,,数据类,,,,,,过程（功能）,客户,订货,产品,加工路线,材料表,成本,零件规格,原材料库存,成品库存,职工,销售区域,财务,计划,设备负荷,材料供应,工作令,经营计划,,,,,,U,,,,,,U,C,,,,财务规划,,,,,,U,,,,U,,U,U,,,,产品预测,U,,U,,,,,,,,U,,U,,,,产品设计开发,U,,C,,U,,C,,,,,,,,,,产品工艺,,,U,,C,,U,U,,,,,,,,,库存控制,,,,,,,,C,C,,,,,,U,U,调 度,,,U,,,,,,,,,,,U,,C,生产能力计划,,,,U,,,,,,,,,,C,U,,材料需求,,,U,,U,,,,,,,,,,C,,作业流程,,,,C,,,,,,,,,,U,U,U,销售区域管理,C,U,U,,,,,,,,,,,,,,销 售,U,U,U,,,,,,,,C,,,,,,订货服务,U,C,U,,,,,,,,,,,,,,发 运,,U,U,,,,,,U,,,,,,,,会 计,U,,U,,,,,,,U,,,,,,,成本会计,,U,,,,C,,,,,,,,,,,人员计划,,,,,,,,,,C,,,,,,,人员招聘考核,,,,,,,,,,U,,,,,,,37,,数据类,,,,,过程（功能）,,计划,财务,产品,零件规格,材料表,原材料库存,成品库存,工作令,设备负荷,材料供应,加工路线,客户,销售区域,订货,成本,职工,经营计划,经营计划,C,U,,,,,,,,,,,,,U,,,财务规划,U,U,,,,,,,,,,,,,U,U,技术准备,产品预测,U,,U,,,,,,,,,U,U,,,,,产品设计开发,,,C,C,U,,,,,,,U,,,,,,产品工艺,,,U,U,C,U,,,,,,,,,,,生产制造,库存控制,,,,,,C,C,U,,U,,,,,,,,调 度,,,U,,,,,C,U,,,,,,,,,生产能力计划,,,,,,,,,C,U,U,,,,,,,材料需求,,,U,,U,,,,,C,,,,,,,,作业流程,,,,,,,,U,U,U,C,,,,,,销 售,销售区域管理,,,U,,,,,,,,,C,,U,,,,销 售,,,U,,,,,,,,,U,C,U,,,,订货服务,,,U,,,,,,,,,U,,C,,,,发 运,,,U,,,,U,,,,,,,U,,,财会,会 计,,,U,,,,,,,,,U,,,,U,,成本会计,,,,,,,,,,,,,,U,C,,人事,人员计划,,,,,,,,,,,,,,,,C,,人员招聘考核,,,,,,,,,,,,,,,,U,38,,3.2,关键成功因素法,关键成功因素,指的是对企业成功起关键作用的因素。
现行系统中，总存在着多个变量影响系统目标的实现，其中,若干个因素是关键的和主要的（即成功变量,），这些因素我们称之为,关键成功因素,通过分析找出实现目标所需的关键信息集合，然后再围绕这些关键因素来确定系统的需求，从而确定系统或项目建设的优先次序,,,关键成功因素法(CSF)：,,以关键成功因素为依据来确定系统信息需求的一种信息系统规划常用方法,39,,关键成功因素法的步骤：,,,了解企业（或,MIS,）的,战略目标,识别所有的成功因素,——,主要是分析影响战略目标的各种因素和影响这些因素的子因素,;,,确定,关键成功因素,，不同行业的关键成功因素互不相同,,明确各关键成功因素的,性能指标和评估标准,定义测量关键成功因素性能的数据40,,关键成功因素法的优缺点,,优点：,,(1)使开发的系统有很强的针对性2)能帮助组织高层管理人员确定企业管理目标，明确信息需求和建设信息系统的必要性缺点：,,(1)过分注重特定管理者的信息需求，而不是考虑整个,,组织的信息需求2)没有推荐或采用一种数据结构来完成信息规划战略和,,信息需求分析寻找关键成功因素的工具可以使用,鱼刺图,法42,,时期,名称,产生及目标,电子数据处理时期,业务系统规划法,,（Business Systems Planning, BSP）,IBM公司20世纪70年代初发明的内部系统开发的方法，目标是将企业目标转化为信息系统战略。
战略目标集转化法,,（Strategy Set Transformation, SST）,William R. King于1978年提出，提供一种将信息系统战略集与组织战略集关联的方法关键成功因素法,,（Critical Success Factors, CSF）,MIT教授John Rockart提出，根据企业关键成功因素来定义信息资源分配的优先级别管理信息系统/决策支持系统时期,信息工程法,,（Information Engineering, IE）,James Martin于20世纪80年代初提出的一种面向技术的方法提供了建立企业模型、数据模型、流程模型的技术手段，其核心为战略数据规划战略系统规划法,,（Strategy System Planning）,SSP,Holland公司20世纪80年代中期提出的一种信息化项目规划方法在具体步骤上，与BSP有许多相似之处战略栅格法,,（Strategic Grid, SG）,McFarlan等学者20世纪80年代中期提出的方法，利用栅格表，辅助用作信息系统作用诊断的工具战略信息系统时期,价值链分析法,,（Value Chain Analysis, VCA）,Port于20世纪80年代中期提出的，通过对组织的每一个活动的优化，使得整个价值链增值，提高竞争优势。
战略一致性模型,,（Strategy Alignment Model, SAM）,John Handerson在1994年哈佛商学院提出的一套思考架构，目的在于帮助企业如何检查经营战略和信息架构的一致性43,,。