2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》全真模拟试题A卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分姓名：______考号：______ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年2、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ）A、杠杆作用B、套期保值C、风险分散D、投资“免疫”策略3、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、6年B、3年C、4年D、5年4、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（ ）A、逐渐增大B、逐渐缩小C、不变D、不确定5、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）A、50%B、80%C、100%D、120%6、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（ ）A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人C、理事会会议至少每半年召开1次D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事7、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职权A、监事会B、董事会C、专门委员会D、股东大会8、设立期货公司，应由（ ）批准A、国务院期货监督管理机构B、国务院期货监督管理机构派出机构C、中国期货业协会D、期货交易所9、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日10、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）。
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险11、在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人A、监事长B、理事长C、总经理D、董事长12、下列不属于期货交易所职责的是（ ）A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、保证合约的履行D、按照法律规定对期货市场进行管理13、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会由大会主席主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届14、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担A、期货公司B、客户C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人D、居间人15、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务A、期货公司规定的保证金B、期货交易所规定的保证金C、期货业协会规定的保证金D、期货交易所规定的结算准备金16、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。
但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨17、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案18、（ ）不得为非结算会员办理结算业务A、全面结算会员B、特别结算会员C、交易结算会员D、普通结算会员19、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）A、50％B、70％C、120％D、150％20、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元A、可用资金余额B、持仓盈利C、期末权益D、风险度21、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A、中国证监会B、所在期货经营机构C、所在地中国证监会派出机构D、中国期货业协会22、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散23、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准A、1个月B、2个月C、6个月D、1年24、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准A、全国人大常委会B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构25、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告A、2个B、3个C、5个D、7个26、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所27、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散28、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（ ）元A、2825B、2821C、2820D、281829、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ）A、1年B、5年C、15年D、20年30、期货合约是由（ ）统一制定的A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会31、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指（ ）A、该国的境内外上市公司价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值32、宋体MATIF是（ ）的简称A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所33、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）A、交易保证金B、风险准备金C、结算担保金D、结算准备金34、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）。
A、没有有效期限的，应当视为次日有效B、没有品种的，期货公司可以拒绝C、没有成交价格的，应当视为按市价成交D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易35、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度36、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ）A、非法人企业B、上市公司C、外国公司D、国有企业37、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员38、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。
A、3万B、5万C、10万D、20万39、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司40、期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序B、设立目的和职责C、风险准备金管理制度D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则41、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（ ）A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券42、现代意义上的期货交易起源于（ ）A、美国纽约B、美国芝加哥C、英国伦敦D、日本东京43、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作A、总经理B、董事长C、董事会D、董事会常设的风险管理委员会44、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ）A、成正比B、成反比C、成导数关系D、没有关系45、宋体芝加哥期货交易所（CBOT）的利率期货交易以（ ）交易为主A、欧洲美元期货B、欧洲中长期国债期货C、美国中长期国债期货D、美国短期国债期货46、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。
A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约47、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月A、2B、3C、6D、1248、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免A、中国证监会B、理事会C、中国期货业协会D、会员大会49、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKEx）A、香港证券交易所B、香港商品交易所C、香港联合交易所D、香港金融交易所50、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月51、期货交易所实行（ ）结算制度A、当日无负债B、当月无负债C、当日有负债D、次日无负债52、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会53、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（ ）批准。
A、国务院银行业监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国银行业协会54、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成A、一般结算会员和特别结算会员B、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员55、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构56、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表57、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）A、职业纪律B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力58、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务59、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。
A、身份证复印件并加盖推荐公司公章B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D、人事部门的鉴定材料60、宋体下列哪种情况属于超卖状态?（ ）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8561、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ）A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所62、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理A、其自有资金账户B、个人客户保证金账户C、非结算会员保证金账户D、特别结算会员保证金账户63、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准A、1B、2C、3D、664、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）A、中国证监会和财政部B、财务部C、中国期货业协会D、期货交易所65、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所66、首席风险官向（ ）负责。
A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会67、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年68、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ）A、基础货币供给增加，利率上升B、基础货币供给增加，利率下降C、基础货币供给减少，利率上升D、基础货币供给减少，利率下降69、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）A、中国证监会B、期货交易所C、中国人民银行D、中国期货业协会70、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效A、1／3B、2／3C、1／4D、1／271、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准A、3％B、5％C、1％D、4％72、宋体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）推出（ ）交易A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货73、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务A、8%B、10%C、12%D、15%74、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A、公开、公平、公证B、公平、公证、公信C、公正、公开、公信D、公开、公平、公正75、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向 ）A、收缩；衰退B、收缩；繁荣C、扩张；繁荣D、扩张；衰退76、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会A、调整前B、调整前3日内C、调整后D、调整后3日内77、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行A、期货交易B、现货交易C、商品交易D、远期交易78、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员A、2B、3C、4D、579、证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离A、合资经营B、融资经营C、独立经营D、合并经营80、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ）A、真实B、准确C、完整D、公开2、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（ ）A、金融期货结算业务资格申请书;B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;D、从事金融期货结算业务的计划书;3、宋体全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。
A、中国证监会B、中国银监会C、期货交易所D、中国期货业协会4、宋体期货从业人员必须遵守（ ）A、中国期货业协会的自律规则B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则D、相关法律、行政法规5、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ）A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项6、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部A、筹集B、管理C、使用D、监督7、宋体（ ）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务A、全面结算会员期货公司B、交易结算会员期货公司C、特别结算会员期货公司D、一般结算会员期货公司8、期货从业人员在执业过程中应当（ ）A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益9、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用10、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》下列表述中正确的是（ ）A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务11、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（ ）代为承担违约责任A、客户保证金B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金12、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（ ）A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人13、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）A、协助办理开户手续B、代理客户从事期货交易C、划转期货保证金D、代客户收付期货保证金14、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（ ）A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过15、宋体人民法院审理（ ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A、期货合同纠纷B、期货侵权纠纷C、期货违约纠纷D、无效的期货交易合同纠纷16、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ）A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有《境外期货业务许可证》的企业D、期货咨询机构17、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）A、允许客户开仓交易B、不通知客户追加保证金C、对客户强行平仓D、允许客户继续持仓18、证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（ ）A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、全资拥有或者控股一家期货公司C、具有满足业务需要的技术系统D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员19、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（ ）的相关信息A、非结算会员B、非结算会员客户C、全面结算会员D、全面结算会员客户20、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ）A、保证金标准B、结算流程C、协议变更和解除D、争议处理方式21、根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ）A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行22、期货业协会履行下列职责：（ ）A、组织会员遵守期货法律法规和政策B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C、对违法违规的期货公司进行行政处罚D、组织期货从业人员的业务培训23、期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（ ）A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的24、期货交易所因（ ）而解散。
A、法定代表人变更B、会员大会或者股东大会决定解散C、章程规定的营业期限届满D、中国证监会决定关闭25、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）A、期货公司合规经营、风险管理状况B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查D、首席风险官提出的整改意见26、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度27、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整28、下列（ ）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形29、下列说法正确的有：（ ）A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。
30、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则A、公开B、合理C、有效D、完全保障31、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B、有履行职责所必需的时间和精力C、通过中国证监会认可的资质测试D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验32、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（ ）A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D、追偿或者接受的其他合法财产33、下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（ ）A、注册资本不低于人民币1亿元B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元34、期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令A、书面B、计算机C、互联网D、35、经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（ ）A、期货交易所的高级管理人员B、中国证监会的期货管理人员C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员36、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（ ）A、财务负责人B、期货公司董事长C、期货公司监事会主席D、除期货公司监事会主席以外的监事37、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（ ）A、人民币9000万元B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C、人民币3000万元D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%38、下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?（ ）A、申请人提交境外大学文凭B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭C、申请人提交高等教育文凭D、申请人提交非学历教育文凭39、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（ ）A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保D、设计合约，安排合约上市40、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（ ）A、风险监管指标汇总表B、净资本计算表C、客户权益变动表D、客户分离资产报表 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。
A、对B、错2、（ ）风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向证监会排除机构书面报告A、对B、错3、（ ）证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务A、对B、错4、（ ）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪 A、对B、错5、（ ）申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元A、对B、错6、（ ）某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核所发生的费用由中国证监会支付A、对B、错7、（ ）期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件A、对B、错8、（ ）期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品A、对B、错9、（ ）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金A、对B、错10、（ ）期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实物交割总量 A、对B、错11、（ ）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。
A、对B、错12、（ ）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度A、对B、错13、（ ）首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员A、对B、错14、（ ）证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准A、对B、错15、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码A、对B、错 16、（ ）中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查A、对B、错17、（ ）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金A、对B、错18、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益A、对B、错19、（ ）首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务A、对B、错20、（ ）期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。
A、对B、错第 42 页 共 42 页参考答案一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、D2、B3、B4、B5、B6、答案：D7、【答案】D8、A9、B10、B11、C12、答案：D13、C14、D15、B16、B17、A18、C19、D20、A21、B22、参考答案[C]23、B24、C25、B26、C27、C28、C29、B30、A31、D32、C33、C34、A35、B36、C37、A38、A39、A40、A41、C42、B43、C44、A45、C46、A47、C48、A49、C50、参考答案[D]51、A52、【答案】D53、A54、B55、D56、D57、 参考答案[D] 58、D59、D60、A61、B62、A63、【答案】B64、A65、【答案】A66、参考答案[D]67、 参考答案[B]68、B69、D70、B71、B72、D73、B74、 参考答案[D] 75、D76、A77、A78、D79、【答案】C80、C二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、【答案】A,B,C2、答案：[ABCD]3、答案：[A C]4、答案ABCD5、答案：[ABCD]6、答案ABC。
7、答案：[ABC ]8、参考答案[ABCD]9、AC10、答案BC11、答案：[BC]12、答案BC13、答案BCD14、答案ABCD15、参考答案[BD]16、参考答案[ABCD]17、答案AD18、[ABC]19、答案：[AB]20、参考答案[ABCD]21、参考答案：[AD]22、 参考答案[ABD]23、【答案】B,C,D24、答案BCD25、ABCD26、参考答案[BCD]27、【答案】A,B,D28、参考答案：A、C、D29、AD30、 参考答案[ABC]31、答案ABC32、参考答案[ABCD]33、 参考答案[ACD]34、答案ABCD35、参考答案：[AC]36、答案AD37、 [AB]38、【答案】A,B,C,D39、答案ABCD40、答案ABCD三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、A2、A3、B4、B5、B6、A7、B8、B9、B10、B11、A12、A13、A14、B15、B16、B17、B18、B19、B20、B。