保险经纪纪机构办办事指南南目录一、经营营保险经经纪业务务许可申请-------------------------------22二二、法人人机构领领取许可证证之日起20日内需完成的重重要事项项-10三三、报表表报送工作----------------------------------------------113四四、每年年需完成的重要事项------------------------------------16（一）每每年3月月31日日前报送送本机构构上一年年度外部部审计报报告（二）每每年4月月30日日前清缴缴上一年年度监管管费并预预缴当年年监管费费（三）每每年报送送续保职职业责任任保险或或续存保保证金情情况五五、分支支机构设设立报告-----------------------------------------18六六、任命//变更董董事长（执执行董事事）和高级级管理人员---------23七七、报告事项----------------------------------------------------30八八、申请请延续许许可证有效期------------------------------------35九九、动用用保证金-------------------------------------------------37十十、法人机构解散----------------------------------------------440十一、报送送文件注注意事项（必读）----------------------------4541一、经营营保险经经纪业务务许可申申请申请经营营保险经经纪业务务的机构构，应当当参考《保保险经纪纪机构监监管规定定》第二二章“市场准准入”第一节节“机构设设立”的相关关内容，具具备相关关法定条条件，持持有符合合经营范范围的工工商营业业执照，并向北京保监局提交以下申请材料（纸质版1份，电子版请刻成光盘1份）。
同时通过过中国保保监会保保险中介介监管信信息系统统-“专业中中介机构构设立申申请”子系统统（n）进行行网上申申报相关关材料一)申申请书可参考如如下格式式拟写：：**保险险经纪有有限公司司关于申申请经营营保险经经纪业务务的请示示北京保监监局：为（出资资设立保保险经纪纪公司的的原因、背背景、动动机等），、和（列明股东）出资人民币万元设立保险经纪有限公司，现已办理完毕工商登记注册手续，特向保险监管部门申请《经营保险经纪业务许可证》，待保险监管部门批准后开展相应业务特此请示示联系人（受受托人）：：联系话：（固固定话和移动动） （申请请机构签签章） 日期期：二〇〇年月日(二)《经营保保险经纪纪业务许许可申请请表》获取该表表格：登登录中国国保监会会网站（）“行政许可”——“行政许可格式文本”中下载注意事项项：1.填写写内容须须用计算算机打印印；2.联系系处处需同时时填写固固定话和移动动号号码三)《经营保保险经纪纪业务许许可申请请委托书书》受托人代代表机构构，全权权办理申申请经营营保险经经纪业务务许可相相关事宜宜：1..报送许可可申请材材料；22.领取取受理通通知书；；3.领取取行政许许可决定定书；44.办理理保险监监管部门门要求的的相关事事宜。
获取该表表格：登登录中国国保监会会网站（）“行政许可”——“行政许可格式文本”中下载注意事项项：1.要求求加盖单单位印章章，不得得使用部部门章；；2.联系系处处需同时时填写固固定话和移动动号号码；3.更换换受托人人的，需需向保险险监管部部门提交交新的《经营保保险经纪纪业务许许可申请请委托书书》四)公公司章程程或者合合伙协议议注意事项项：1.名称称地址须须与《经营保保险经纪纪业务许许可申请请表》中填写写内容一一致；2.经营营范围只只能按照照《保险险经纪机机构监管管规定》要求表述为“为投保人拟定投保方案、选择保险公司以及办理投保手续；协助被保险人或者受益人进行索赔；再保险经纪业务；为委托人提供防灾、防损或者风险评估、风险管理咨询服务；中国保监会批准的其他业务”；3.董事事会或执执行董事事只能选选择其一一，若不不设董事事会则设设执行董董事一名名，二者者在章程程中不能能同时出出现和使使用4.公司司若由一一人或一一个法人人出资成成立，则则章程中中不能出出现股东东会字样样五)股股东的有有关材料料1．自然然人股东东、发起起人或者者合伙人人的材料料要求：：（1）身身份证明明复印件件；（22）《保保险经纪纪机构投资资人基本本情况登登记表（自自然人股股东）》；；（3）最最近三年年的个人人信用报报告；（4）个个人出具具的是否受受过法律律、行政政法规处处罚的声声明；（5）投投资资金金来源情情况说明明、投资资资金来来源符合合中国反反洗钱法法律法规规的声明明以及投投资人最最近三年年未受反反洗钱重重大行政政处罚的的声明。
若若受过法法律、行行政法规规处罚，须须另附材材料说明明具体情情况2．非自自然人股股东、发发起人的的材料要要求：（1）《保保险经纪纪机构投投资人基基本情况况登记表表（法人人股东）》；；（2）营业执照复印件、其他背景介绍资料（如经营范围、上年度主营业务开展情况等）；（3）加盖公司公章的上一年度财务报告复印件；（4）若本机构及下属分支机构最近3年未受过法律、行政法规处罚，须另附材料说明具体情况；（5）投资人为境内企业法人的，还需提供投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明、投资人最近三年未受反洗钱重大行政处罚的声明；投资人为境外境外金融机构的，还需提供投资人采取的反洗钱措施以及接受金融机构所在地反洗钱监管的情况、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明、投资人最近三年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明获取《保保险经纪纪机构投投资人基基本情况况登记表表（自然然人股东东）》和和《保险险经纪机构构投资人人基本情情况登记记表（法法人股东东）》：：登录中国国保监会会网站（）“行政许可”——“行政许可格式文本”中下载注意事项项：1.个人人信用报报告可到到人民银银行营业业管理部部征信管管理中心心（北京京市西城城区月坛坛南街779号）进行查询；2.反洗洗钱的声声明参照照《关于加加强保险险业反洗洗钱工作作的通知知》（保保监发〔220100〕700号）的的相关要要求。
六)资资本金入入账原始始凭证复复印件保险经纪纪公司注注册资本本不得少少于人民民币50000万元，且且注册资资本均要要求以货货币资本本一次性性缴足七)可可行性报报告，包包括市场场分析、财财务分析析、业务务发展计计划等1.市场场情况分分析应包包括市场场现有主主体数量量、业务务运行情情况（经经纪保费费规模、手手续费收收入等）、利利润情况况等分析析，以及及市场机机会和发发展预期期方面的的分析2.财务务分析要要有量化化的数据据表（包包括预期期的经纪纪保费收收入、手手续费收收入、成成本费用用和利润润等数据据），直直观反映映机构成成立后预预期的33年发展展情况3.业务务发展计计划包括括机构成成立后的的经营发发展方向向、侧重重的险种种、业务务方式等等内容八)工工商营业业执照复复印件在去工商商局办理理登记注注册前，一定定要在中中国保监监会网站站的“办事服服务”-“专业中中介机构构查询”栏目中中查询拟拟采用的的名称是是否已有有其他保保险中介介机构（不不仅指保保险经纪纪机构，还还包括其其他保险险中介机机构）使使用，因因为工商商局只在在北京市市范围内内进行名名称比对对，而《保保险经纪纪机构监监管规定定》规定定拟设机机构字号号不得与与现有保保险中介介机构相相同（即即在全国国范围内内比对）。
九)内内部管理理制度，包包括：11.组织织机构，2.业业务管理理制度，3.财财务制度度，4.信信息化管管理制度度，5.反反洗钱内内控制度度，6.业业务服务务标准等等各项制度度应分页页书写1.组织织框架即即拟设经经纪机构构的内部部组织机机构图，包包括自股股东会、总总经理向向下的内内部部门门设置图图，应按按照机构构设立之之初的组组织框架架如实反反映，并并应与公公司章程程对应2.业务务管理制制度应对对开展保保险经纪纪业务的的各个环环节进行行规范和和管理，包包括经纪纪业务的的流程、单单证的管管理、具具体业务务环节的的管理、代代收保险险费和手手续费结结算的管管理、业业务档案案的登记记管理、售售后服务务等方面面3.财务务制度中中要包括括建立专专门账簿簿，记载载保险经经纪业务务收支情情况；开开设独立立的客户户资金专专用账户户、按照照《保险险中介公公司会计计核算办办法》增增设补充充科目等等内容业务、财财务制度度内容应应严格按按照《保保险经纪纪机构监监管规定定》“第三章章 经营营规则”的相关关要求制制定4.信息息化管理理制度应应配合机机构的业业务、财财务软件件及信息息技术人人员和信信息安全全等方面面内容拟拟写。
该该部分内内容可以以参照《关于加强保险中介机构信息化建设的通知》（保监发〔2007〕28号）进行制定5.反洗洗钱内部部控制制制度可参参考《反反洗钱法法》，并并结合自自身情况况拟写6.业务务服务标标准即公公司对客客户的服服务承诺诺，可从从服务质质量、服服务的标标准流程程、服务务态度等等方面拟拟写十)拟拟任高级级管理人人员任职职资格的的申请材材料，拟拟聘用人人员花名名册1．高管管申请材材料：参参考“六、任命命/变更更董事长长（执行董董事）和高级级管理人人员（一一）新任任命董事事长（执行董董事）和高级级管理人人员”2．拟聘聘用人员员花名册册：请将公公司人员员（包括括法人、董董事长或或执行董董事、总总经理等等高管人人员）信信息以表表格形式式列明，包包括姓名名、性别别、拟任任职务、学学历、身身份证号号等信息息十一))业务、财财务等计计算机软软硬件配配备情况况说明等等软件除wwinddowss、offficce等基基本操作作办公软软件外，还还要包括括业务、财财务软件件系统简简介和功功能模块块说明关于业务务、财务务软件的的要求可可参考保保监会文文件《关关于加强强保险中中介机构构信息化化建设的的通知》（保监发〔2007〕28号，可在保监会网站查询）。
硬件包括括台式机机、笔记记本、打打印机、复复印机、电等办办公设备备请简简要说明明型号、基基本配置置和数量量二、法人人机构领领取许可可证之日日起200个工作作日内需需完成的的重要事事项法人机构构应在取取得许可可证之日日起200个工作作日内，投投保职业业责任保保险或者者缴存保保证金，并并在投保保职业责责任保险险或缴存存保证金金之日起起10个个工作日日内向北北京保监监局报送送报告，将相关职业责任保险保单复印件或者保证金存款协议、保证金入账原始凭证复印件作为报告的附件一并报送（纸质版1份，电子版请刻成光盘1份）报告可参参考如下下格式拟拟写：**保险险经纪有限限公司关关于报送送投保职职业责任任保险（或或者缴存存保证金金）情况况的报告北京保监监局：我司于年年月日取得得《经营营保险经经纪业务务许可证证》，于于年月日缴存存保证金金万元，缴缴存银行行为，并按有有关规定定签订了了保证金金存款协协议（或或投保职职业责任任保险，承承保公司司为，保保险期限限为，赔赔偿限额额为）公司的办办公话、真： 特此报告告联系人：：联系话：（固固定话和移动动）附件：保保证金存存款凭证证和存款款协议复复印件（或或职业责责任保险险单和保保费发票票复印件件）。
（公公司签章章） 日期期：二〇〇年月日公司取得得经营保保险经纪纪业务许许可后，使使用申请请设立时时的用户户名和密密码登录录保险中中介监管管信息系系统，系系统会分分配正式式的用户户名和密密码，以以后公司司可使用该该用户名名和密码码登录各各子系统统进行操操作；公司应在在提交报报告的同同时在保保险中介介监管信信息系统统的“专业中中介机构构和高管管人员管管理”子系统统的“中介机机构管理理”模块录录入职业业责任保保险/保保证金、联联系人等等信息注意事项项：缴存保证证金或投投保职业业责任保保险的具具体要求求参见《保保险经纪纪机构监监管规定定》保保证金应应当专户户存储到到商业银银行，保证金金缴存标标准为注注册资本本的5％％，保证证金缴存存额达到到人民币币1000万元的的，可以以不再增增加保证证金投保职业业责任保保险需满满足：一一次事故故的赔偿偿限额不不得低于于人民币币5000万元，一一年期保保单的累累计赔偿偿限额不不得低于于人民币币10000万元元，同时时不得低低于保险险经纪机机构上年年营业收收入的22倍。
职职业责任任保险累累计赔偿偿限额达达到人民民币50000万万元的，可可以不再再增加职职业责任任保险的的赔偿额额度三三、报表表报送工工作（一）月月度非现现场监管管报表1.系统统报表报报送时间间系统报表表一般要要求在每每月结束束后100个自然然日内报报送（如如20110年11月报表表应在22月100日前报报送，具具体时间间以保监监会系统统发起时时间为准准）各各公司应应使用本本公司的的用户名名和密码码登录“保险中中介监管管信息系系统”()--“专业中介介机构非现现场监管管”子系统统进行网网上报送送2.纸质质报表报报送时间间及要求求纸质非现现场监管管报表的的报送频频次为按按年度报送，即即次年11月200日前报报送上年年度122月当月月的纸质质报表各机构纸质报表数据应与非现场监管子系统填报数据一致同时，各机构的纸质报表应经法定代表人、主要负责人或者其授权人审核后逐页签字并加盖公司公章后报送我局，由法定代表人授权的人员审核签字的，需同时提交授权书或相应的股东会（董事会）决议二）报报送案件件责任追追究报表表和司法法案件报报表根据保监监会《关关于贯彻彻落实<<保险机机构案件件责任追追究指导导意见>>的通知知》（保保监发〔20110〕21号号）和北北京保监监局（京京保监发发〔20110〕1266号）的的要求上上报案件件责任追追究报表表。
根据据保监会会《关于于建立保保险司法法案件报报告制度度的通知知》（保保监发〔20009〕81号号）和北北京保监监局《关关于建立立北京地地区保险险司法案案件报告告制度的的通知》（京京保监便便函〔20009〕1566号）要要求上报报司法案案件报表表1．季度度报表（每每季度结结束后77个自然然日内）：：（1）《保保险机构构案件责责任追究究情况季季报》；；（2）《保保险司法法案件汇汇总表》；；（3）《保保险司法法案件明明细表》2．临时时报表：：（1）《保保险机构构案件责责任追究究情况专专报》（作出案件责任追究决定后的5个自然日内）；（2）《保保险司法法案件专专报一览览表》（保保险司法法案件发发生后55个自然然日内）3．联系系人发生生变化：：（1）《保保险机构构案件责责任追究究工作联联系一览览表》（案件责任追究信息报送部门、案件责任追究信息报送负责人，以及案件责任追究信息报送联系人情况发生变化后10个自然日内）2）《北北京地区区保险司司法案件件报告联联系人情情况表》（联联系人发发生变更更后5个个自然日日内）4.报送送要求我局每季季度通过过北京保保险业舆舆情监测测系统(()发起司司法案件件报表与与案件责责任追究究季报的的报送工工作，各各公司应应在每季季度结束束后5个个自然日日内登录录舆情系系统进行行系统反反馈。
存在司法法案件与与责任追追究案件件的机构构需报送送纸质版版报表到到北京保保监局中中介处，纸质版版报表需需要加盖盖公司公公章没有舆情情监测系系统用户户名和密密码的机机构，应应向北京京保监局局中介处处申领北北京保险险业舆情情监测系系统四、每年年要完成成的重要要事项（一）每每年3月月31日日前报送送本机构构上一年年度外部部审计报报告，同同时登录录保险中中介监管管信息系系统的“专业中中介机构构和高管管人员管管理”子系统统的“中介机机构管理理--执执业行为为管理——外部审审计”模块进进行信息息登记每一年度度结束后后，保险险经纪机机构需聘聘请会计计师事务务所对本本机构进进行外部部审计审审计工作作需严格格按照《关关于印发发〈保险险中介机机构外部部审计指指引〉的的通知》（保保监发〔2005〕1号）进行，尤其需要注意的是，在与会计事务所签订年度会计报表审计业务约定书时，应当在约定书上提请会计师事务所重点关注该指引文件第十条列明的内容事项下载指引引文件：：登录中中国保监监会网站站（）“政策法法规———规范性性文件———中介介类”栏目中中查找《关于印发〈保险中介机构外部审计指引〉的通知》（保监发〔2005〕1号）即可。
注意事项项：近几年，我我局通过过北京保保险中介介行业协协会进行行保险经经纪机构构外部审审计工作作的督促促管理和和报告收收集工作作，并对对会计师师事务所所的资质质提出了了一定要要求（要要求事务务所近33年内没没有发生生被当地地注册会会计师协协会进行行惩戒的的违法违违规行为为等）请请各机构构在每年年初（112月底底或1月月初）关关注我局局网站关关于开展展中介机机构审计计工作的的通知，并并及时与与北京保保险中介介行业协协会联系系（话：66600880277、66600880288，地址址：北京京市西城城区西直直门成铭铭大厦BB2座118H）二）每每年按照照规定缴缴纳监管管费具具体标准准及缴纳纳时间请请参照保保监会相相关通知知监管费缴缴纳的账账号、户户名等：：开户银行行：中信信银行北北京万达达广场支支行户名：中中国保险险监督管管理委员员会北京京监管局局-中央央财政汇汇缴专户户账号：77112241001899800000005177缴费方式式：建议议各机构构从本机机构基本本账户汇汇款至监监管费账账户缴缴款时须须写明缴缴款单位位名称，不得以个人名义缴纳，并务必在银行进账单摘要处写明缴款项目、联系人及号码，以便开具及送交《非税收入一般缴款书》（即收据，以下简称“收据”）。
收据于缴款之日起第10个工作日后，到下列地点北京保险中介行业协会领取（：66008027、66008028，地址：北京市西城区西直门成铭大厦B2座18H）三）每每年报送送续保职职业责任任保险或或续存保保证金情情况：公公司应在在职业责责任保险险有效期期到期前前办理续续保手续续（或保保证金缴缴存期满满前办理理续存手手续），并并在续保保职业责责任保险险或缴存存保证金金之日起起10日日内，将将职业责责任保险险保单复复印件或或者保证证金存款款协议复复印件、保保证金入入账原始凭凭证复印印件报送送北京保保监局同时时登录保保险中介介监管信信息系统统的“专业中中介机构构和高管管人员管管理”子系统统的“中介机机构管理理--执执业行为为管理——保证金金/责任任保险”模块进进行信息息登记五、分支支机构设设立报告告保险经纪纪机构设设立分支支机构，应应当仔细细阅读《保保险经纪纪机构监监管规定定》第二二章“市场准准入”第一节节“机构设设立”的相关关内容，具具备法定定条件同时，在办理工商登记之日起5个工作日内，书面报告北京保监局（纸质版1份，电子版请刻成光盘1份）需增资的的注意事事项：1.保险险经纪公公司以规规定注册册资本最最低限额额50000万设设立的，申请设立分支机构不受家数限制；2.原注注册资本本不足550000万的经经纪机构构，允许许在注册册地所在在省（自自治区、直直辖市）及及已经设设有分支支机构的的省（自自治区、直直辖市）申申请设立立分支机机构。
注注册资本本不足550000万的经经纪机构构如要在在没有设设立分支支机构的的省（自自治区、直直辖市）增增设分支支机构，注注册资本本金应增增至50000万万元材料要求求：在京京设立分分支机构构应向北北京保监监局提交交以下申申请纸质质材料一一份、刻成光光盘的电电子版一一份、职职场录像像光盘一一张同时用法法人机构构的用户户名和密密码登录录中国保保监会保保险中介介监管信信息系统统-“专业中中介机构构和高管管人员管管理”子系统统的“中介机机构管理理--资资格管理理—新设分分支机构构报告”模块上报报相关信信息一）设设立报告告可参考如如下格式式拟写：：**保险险经纪有有限公司司关于设设立**分公公司（或或营业部部）的请请示北京保监监局：为（设立立分支机机构的原原因、背背景、动动机等），经经保险经经纪有限限公司股股东会（或或董事会会）决议议，决定定设立保保险经纪纪有限公公司分公公司（或或营业部部），并并任命为为该分支支机构主主要负责责人，已办理理工商登登记手续续特此报告告联系人：：联系话：（固固定话和移动动） （法人人机构签签章） 日期：：二〇年月日（二）《保保险经纪纪机构分分支机构构设立报报告表》获取该表表格：登登录中国国保监会会网站（）“行政许可”——“行政许可格式文本”中下载。
填写注意意事项：：(1)填填写内容容须用计计算机格格式打印印；(2)联联系话处需同同时填写写固定电和移移动话号码三）法法人机构构许可证证和营业业执照复复印件复印件均均需加盖盖法人机机构公章章四）股股东会（董董事会）或或者全体体合伙人人关于设设立保险险经纪分分支机构构的决议议决议文件件应符合合如下格格式要求求：**保险险经纪有有限公司司年次股东会（或或董事会会或合伙伙）决议议时间：地点：公司股东东（或董董事或合合伙人）：：、、应到人，实实到人，符符合公司司章程（或或合伙协协议）要要求，决决议内容容如下：：同意设立立保险经经纪有限限公司分分公司（或或营业部部），并并聘任为为该分支支机构主主要负责责人，待待办理工工商登记记等相关关手续后后向保险险监管部部门书面面报告 股东东（或董董事或合合伙人）签签字： （法人人机构签签章）日期：二二〇年月日（五）拟拟设保险险经纪分分支机构构内部管管理框架架拟设分支支机构组组织框架架图六）保保险经纪纪机构前前1年内内接受工工商、税税务等部部门监督督检查情情况的说说明及有有关附件件(如受受过行政政处罚,,需提供供有关行行政处罚罚书复印印件)开业不满满1年的的提供开开业以来来的报告告。
前1年公公司接受受工商、税税务部门门现场检检查、监监管谈话话、通报报批评等等措施情情况，如如有，列列明时间间和内容容；公司司是否受受到工商商部门的的处罚，如如有，请请提供处处罚文件件和缴纳纳罚款的的凭证的的复印件件；如果果没有，请请列明“我公司司前一年年未曾受受过工商商、税务务部门的的处罚”七）新新设分支支机构的的工商营营业执照照复印件件（八）计计算机软软硬件配配备情况况说明软件除wwinddowss、offficce等基基本操作作办公软软件外，还还要包括括业务、财财务软件件系统简简介和功功能模块块说明硬件包括括台式机机、笔记记本、打打印机、复复印机、电等办办公设备备请简简要说明明型号、基基本配置置和数量量九）分分支机构构职场录录像光盘盘总公司法法定代表表人应在在光盘上上签字录像应能清晰展现以下内容并搭配必要的讲解：经营场所位置、场所内部结构、与经营业务有关的软硬件设施配备情况等录像中对职场的讲解内容应整理成文字稿件附在纸质材料中备注：分分支机构构主要负负责人应应取得中中国保监监会核准准的任职职资格，相相关申请请材料应应另行报报送；临临时负责责人任职职时间最最长不得得超过33个月拟拟任主要要负责人人任职资资格的申申请材料料：参考考“六、任任命/变变更董事事长（执执行董事事）和高高级管理理人员”。
六、任命命/变更更董事长长（执行行董事）和高级级管理人人员（一）新新任命董董事长((执行董董事)和和高级管管理人员员（行政政许可）申请新任任命/变变更保险险经纪机机构董事事长（执执行董事事）和高高级管理理人员，应应当仔细细阅读《保保险经纪纪机构监监管规定定》第二二章“ 市场场准入”第二节节“任职资资格 ”的相关关内容保险经纪纪机构高高级管理理人员是是指下列列人员：： 1.保险险经纪公公司的总总经理、副副总经理理或者具具有相同同职权的的管理人人员；2.保险险经纪公公司分支支机构的的主要负负责人材料要求求：变更更董事长长(执行行董事))和高管管人员应应向北京京保监局局提交以以下申请请材料（纸纸质版11份，电电子版请请刻成光光盘1份份）同时登登录中国国保监会会保险中中介监管管信息系系统-“专业中中介机构构及高管管人员管管理”子系统统的“高管人人员管理理--资资格核准准管理---资格格申请”模块上上报相关关信息1.关于于进行任任职资格格审核的的请示可参考如如下格式式拟写：：**保险险经纪有有限公司司关于变变更董事长（或或执行董董事、高高管人员员）的请请示北京保监监局：因（变更更管理人人员的原原因、背背景等），经经保险经经纪有限限公司股股东会（或或董事会会）决议议，（决定免免除董事事长或执执行董事事、总经经理、副副总经理理、分公公司或营营业部主主要负责责人职务务），并任任命为新新任董事事长（或或执行董董事、总总经理、副副总经理理、分公公司或营营业部主主要负责责人），待保保险监管管部门批批准后生生效。
特此请示示联系人：：联系话：（固固定话和移动动） （法法人机构构或分支支机构签签章） 日期期：二〇〇年月日2.拟任任用董事事长（执执行董事事）、高高级管理理人员的的决议决议文件件应符合合如下格格式要求求：**保险险经纪有有限公司司年次股东会（或或董事会会或合伙伙）决议议时间：地点：公司股东东（或董董事或合合伙人）：：、、应到人，实实到人，符符合公司司章程（或或合伙协协议）要要求，决决议内容容如下：：同意免去去保险经经纪公司司（分公公司或营营业部）董事长（或执行董事、总经理、副总经理、主要负责人）职务，并聘任为新任董事长（或执行董事、总经理、副总经理、分公司或营业部主要负责人），待保险监管部门批准后生效 股东东（或董董事或合合伙人）签签字： （法人人机构签签章）日期：二二〇年月日3.《保保险经纪纪机构董董事长（执执行董事事）、高高级管理理人员任任职资格格申请表表》获取该表表格：登登录中国国保监会会网站（）“行政许可”——“行政许可格式文本”中下载。
学习经历和工作经历的时间均需填写到“月”4.拟任任董事长长（执行行董事）、高高级管理理人员身身份证明明、学历历证明、工工作经历历证明复复印件若学历不不满足大大专以上上要求的的，需从从事金融融工作110年以以上学历证明明即大学学专科及及以上的的毕业证证书以往工作作经历均均需提供供证明材材料证证明材料料包括以以下几种种形式：：（1）工工作单位位出具的的证明；；（2）与与工作单单位签署署的劳动动合同或或协议；；（3）档档案管理理部门提提供的工工作履历历档案复复印件5.同意意兼职的的证明材材料拟任董事事长（执执行董事事）、高高级管理理人员在在存在潜潜在利益益冲突的的机构中中任职的的，应提提交从原原单位辞辞职的证证明、辞辞职承诺诺书或者者公司股股东会、股股东大会会同意兼兼职的证证明6.反洗洗钱声明明申请人最最近2年年未受反反洗钱重重大行政政处罚的的声明；；申请人人有境外外金融机机构从业业经验的的，应当当提交最最近2年年未受金金融机构构所在地地反洗钱钱重大行行政处罚罚的声明明7.最近近三年的的个人信信用报告告及相关关行政处处罚声明明最近3年年的个人人信用报报告以及及是否受受过法律律、行政政法规处处罚的声声明，若若受过法法律、行行政法规规处罚，须须另附材材料说明明具体情情况。
二）董董事长（执执行董事事）和高高级管理理人员离离职、兼兼任同级级或下级级职务，任任命临时时负责人人根据《保保险经纪纪机构监监管规定定》，若若原董事事长（执执行董事事）、高高管人员员等管理理人员离离职、兼兼任同级级或下级级职务以以及保险险经纪机机构任命命临时负负责人的的情况下下，保险险经纪机机构需在在决定作作出之日日起5日日内，就就原管理理人员变变动一事事书面报报告北京京保监局局同时登录录中国保保监会保保险中介介监管信信息系统统-“专业中中介机构构及高管管人员管管理”子系统统的“高管人人员管理理--资资格报告告管理---资格格报告”模块上上报相关关信息报告可按按照如下下格式拟拟写：报告可参参考如下下格式拟拟写：1.离职职报告格格式**保险险经纪有有限公司司关于董董事长（或执行行董事、高高管人员员）离职职的报告告北京保监监局：因（变更更管理人人员的原原因、背背景等），经经保险经经纪有限限公司股股东会（或或董事会会）决议议，决定定免除董董事长（或其他高级管理人员）职务（或同意辞去公司职务）若离职职人员为为公司法法人、总总经理或或分支机机构主要要负责人人，需同同时任命命临时负负责人）[同时任命为公司（或分支机构）临时负责人，并在任命临时负责人之日起3个月内向保监局提交新的高管人员资格申请材料]。
特此报告告联系人：：联系话：（固固定话和移动动） （法法人机构构或分支支机构签签章） 日期期：二〇〇年月日2.兼任任同级或或下级职职务报告告格式**保险险经纪有有限公司司关于董董事长（或执行行董事、高高管人员员）兼任任____职务的的报告北京保监监局：因（变更更管理人人员的原原因、背背景等），经经保险经经纪有限限公司股股东会（或或董事会会）决议议，同意意董事长长（或其其他高级级管理人人员）兼兼任职务务特此报告告联系人：：联系话：（固固定话和移动动） （法法人机构构签章） 日期期：二〇〇年月日七、报告告事项（一）日日常报告告事项根据《保保险经纪纪机构监监管规定定》，保保险经纪纪机构有有下列情情形之一一的，应应当自事事项发生生之日起起5日内内，向北北京保监监局提交交书面报报告（纸纸质版11份，电电子版请请刻成光光盘1份份）：1．变更更名称或或者分支支机构名名称； 2．变更更住所或或者分支支机构营营业场所所； 3．发起起人、主主要股东东变更姓姓名或者者名称；； 4．变更更主要股股东；5．变更更注册资资本；6．股权权结构重重大变更更；7．变更更组织形形式；8．分立立、合并并；9．修改改公司章章程；10．设设立、撤撤销分支支机构；；11.法法人机构构解散。
变更事项项涉及许许可证记记载内容容的，应应当交回回原许可可证，领领取新许许可证，并并按照《保保险许可可证管理理办法》有有关规定定进行公公告上述第11至9项用法法人机构构的用户户名和密密码登录录中国保保监会保保险中介介监管信信息系统统-“专业中中介机构构及高管管人员管管理”子系统统的“中介机机构管理理--资资格管理理--事事项变更更”模块上上报相关关信息第10项项中设立立分支机机构流程程参照“五、分支支机构设设立报告告”第10项项中撤销销分支机机构须在在“中介机机构管理理--资资格管理理—机构退出出”模块上上报信息息第11项项请参照照“十、法法人机构构解散”进行操操作1．变更更事项报报告可参考如如下格式式拟写（以以变更住住所为例例）：**保险险经纪有有限公司司关于变更住所所的报告告北京保监监局：因（迁址址的原因因等），经经保险经经纪有限限公司股股东会（或或董事会会）决议议，公司司住所由由变更为为（与工工商登记记注册地地址一致致，应完完整表述述为“北京市市**区区…”），邮邮编，电，传特此报告告联系人：：联系话：（固固定话和移动动） （法人人机构签签章） 日期期：二〇〇年月日2．《保保险经纪纪机构变变更事项项报告表表》获取该表表格：登登录中国国保监会会网站（）“行政许可”——“行政许可格式文本”中下载。
填写注意意事项：：（1）填填写内容容须用计计算机格格式打印印；（2）联联系话处需同同时填写写固定电和移移动话号码3．变更更后工商商营业执执照副本本复印件件（加盖盖公章）4．变更更住所的的有关决决议或者者决定5．公告告报纸原原件（二）其其他重要要报告事事项董事长（执执行董事事）、高高管人员员涉嫌经经济犯罪罪被起诉诉和起诉诉案件结结案的需需报告根据《保保险经纪纪机构监监管规定定》，保保险经纪纪机构的的董事长长（执行行董事）及及高级管管理人员员因涉嫌嫌经济犯犯罪被起起诉的，保保险经纪纪机构应应当自其其被起诉诉之日起起5个自自然日内内和结案案之日起起5个自自然日内内，书面面报告北北京保监监局八、申请请延续许许可证有有效期根据《保保险经纪纪机构监监管规定定》，保保险经纪纪公司许许可证的的有效期期为3年年，保险险经纪公公司应在在许可证证有效期期届满330个工工作日前前，向北北京保监监局递交交延续许许可证有有效期的的申请材材料一式式两份（纸纸质版11份，电电子版请请刻成光光盘1份份）同时用法法人机构构的用户户名和密密码登录录中国保保监会保保险中介介监管信信息系统统-“专业中中介机构构及高管管人员管管理”子系统统的“中介机机构管理理--资资格管理理--资资格延续续”模块上上报相关关信息。
材料要求求：（一）申申请书可参考以以下格式式书写：：**保险险经纪有有限公司司关于延延续《经经营保险险经纪业业务许可可证》有有效期的的请示北京保监监局：行文内容容包括：：公司设设立时间间、许可可证到期期时间、公公司近两两年经营营管理情情况（包包括保费费规模、手手续费收收入、费费用成本本及利润润情况等等，内容容应能反反映公司司经营正正常，可可以继续续经营）特特向保监监局申请请延续许许可证有有效期联系人：：联系话：（固固定话和移动动）保险经纪纪有限公公司 （法人人机构签签章）日期：二二〇年月日（二）《保保险经纪纪机构许许可证有有效期延延续申请请表》获取该表表格：登登录中国国保监会会网站（）“行政许可”——“行政许可格式文本”中下载三）许许可证复复印件和和工商营营业执照照复印件件（四）前前3年内内本机构构接受保保险监管管法律法法规情况况说明及及有关附附件内容：11．监管管费缴纳纳情况：：公司前前3年（包包括当年年）监管管费缴纳纳情况，列列出前33年监管管费缴纳纳计算公公式和总总的缴费费金额附件一：具体缴纳凭证（发票或银行汇款凭证）复印件）2.保证证金缴存存或职业业责任保保险投保保情况（二二选一）：：公司前前3年缴缴存保证证金情况况（缴存存金额、银银行、账账号）；；前3年年投保职职业责任任保险情情况（承承保公司司、投保保时间、保保单号、保保单有效效期，每每次赔偿偿额、累累计赔偿偿额）（附件二：保证金缴存协议、存款凭证和最近3个月的账户对账单或前3年内保单正本及发票复印件）3.人员员情况：：公司现现有员工工人数、是是否核发发执业证证书（附附件三：公司现现有员工工名单，列列明姓名名、性别别、身份份证号、执执业证号号）（五）前前三年内内本机构构接受工工商、税税务等部部门监督督检查情情况的说说明及有有关附件件前3年公公司（包包括总公公司和分分支机构构）接受受工商、税税务部门门现场检检查、监监管谈话话、通报报批评等等措施情情况，如如有，列列明时间间和内容容；公司司是否受受到工商商、税务务部门的的处罚，如如有，提提供处罚罚文件的的复印件件；如没没有，列列明“我公司司前三年年未曾接接受过工商、税税务部门门现场检检查、监监管谈话话、通报报批评等等监管措措施，也也没受过过的行政政处罚”。
九、动用用保证金金保险经纪纪公司应应当自动动用保证证金之日日起5日日内书面面报告中中国保监监会，动动用保证证金分为为以下四四种情形形：1.因投投保职业业责任保保险，动动用保证证金；2.因在在新的银银行缴存存保证金金，动用用原保证证金；3.因注注册资本本减少或或监管规规定要求求的缴存存比例降降低，动动用部分分保证金金4.机构构解散申申请动用用保证金金可可与机构构解散申申请合并并提出，具具体流程程参见“十、法人人机构解解散”机构须用用法人机机构的用用户名和和密码登登录中国国保监会会保险中中介监管管信息系系统-“专业中中介机构构及高管管人员管管理”子系统统的“中介机机构管理理--资资格管理理--事事项变更更”模块上上报相关关信息，并并提交材材料（纸纸质版11份，电电子版请请刻成光光盘1份份）一）动动用报告告可参考如如下格式式书写：：**保险险经纪有有限公司司关于动用保证证金的报报告北京保监监局：我公司于于20年年月日在保险险公司投投保了职职业责任任保险，保保险期限限为，保保额为（500万万/10000万万或以上上），因因此动用用了缴存于于银行（具具体网点点的规范范全称）的的保证金金万元或：我我公司于于20年年月日在银行行（具体体网点的的规范全全称）缴缴存了保保证金万万元，并并签订了了保证金金存款协协议。
因因此动用用了原缴存存于银行行（具体体网点的的规范全全称）的的保证金金万元特此报告告联系人：：联系话：（固固定话和移动动）保险经纪纪有限公公司 （法人人机构签签章）日期：二二〇年月日（二）《保保险经纪纪机构动动用保证证金报告告表）》获取该表表格：登登录中国国保监会会网站（）“行政许可”——“行政许可格式文本”中下载三）原原保证金金存款凭凭证和存存款协议议复印件件（加盖盖公章）（四）其其他附件件1.投保保职业责责任保险险的，需需提供职职业责任任保险保保单复印印件和保保费发票票复印件件（加盖盖公章）；；2.在新新的银行行缴存保保证金的的，需提提供新的的保证金金存款凭凭证和存存款协议议复印件件（加盖盖公章）3.因减减少注册册资本动动用部分分保证金金的，需需提供减减少注册册资本的的决议、减少注注册资本本后的工商商营业执执照副本本复印件件十、法人人机构解解散根据《保保险经纪纪机构监监管规定定》，保保险经纪纪公司解解散的，应当自解解散决议议做出之之日起110日内内书面报报告北京京保监局局，提交交相关材材料（纸纸质版11份，电电子版请请刻成光光盘1份份）。
同时用法法人机构构的用户户名和密密码登录录中国保保监会保保险中介介监管信信息系统统-“专业中中介机构构及高管管人员管管理”子系统统的“中介机机构管理理--资格格管理---机构构退出”上报相相关信息息若若需申请请动用保保证金也也需在系系统提交交相关信信息，参参照“九、动动用保证证金”进行报告告）（一）解解散报告告可参考考如下格格式书写写：**保险险经纪有有限公司司关于解解散的报报告北京保监监局：我公司因因（解散散原因，如如经营不不善、长长期亏损损等），经经股东会会决议决决定解散散公司，并并向保监监局等部部门办理理相关申申请手续续若若缴存保保证金，可可提出：：同时动动用了缴存于于银行（具具体网点点的规范范全称）的的保证金金万元特此报告告联系人：：联系话：（固固定话和移动动）保险经纪纪有限公公司 （法人人机构签签章）日期：二二〇年月日（二）《保保险经纪纪机构变变更事项项报告表表》获取该表表格：登登录中国国保监会会网站（）“行政许可”——“行政许可格式文本”中下载三）股股东大会会或者股股东会的的解散决决议**保险险经纪有有限公司司年次股东东会决议议时间：地点：公司股东东：、、应到人，实实到人，符符合公司司章程要要求。
根根据《中中华人民民共和国国公司法法》及本本公司章章程的有有关规定定，本次次股东会会会议由由董事会会召集，董董事长主主持，一一致通过过并决议议如下：：一、本公公司因营营业期限限届满（或或因合并并、分立立，或因因章程规规定的其其他解散散事由出出现），股股东会同同意公司司解散，决决定公司司停止营营业（或或生产、经经营活动动），进进行清算算二、公司司成立清清算组，清清算组由由全体股股东组成成其成成员由、和有限公公司的指指定代表表组成，其其中由担担任组长长、由担担任副组组长三、清算算组在清清算期间间依照《中中华人民民共和国国公司法法》规定定行使职职权，开开展工作作四、公司司自作出出解散决决定之日日起停止止营业（或或生产、经经营活动动）五、其他他有关内内容决决议内容容未涉及及的，应应当删除除 全全体股东东签字、盖盖章：（自然人人股东签签字，非非自然人人股东盖盖章） （法人人机构签签章）日期：二二〇年月日（四）清清算组织织及其负负责人情情况、清清算执行行情况清算组织织的构成成及其负负责人情情况应文文字说明明。
清算方案案可参考考以下范范本：**保险险经纪有有限公司司清算方方案因公司经经股东会会决议解解散，制制定如下下清算方方案：一、股东东会决议议解散之之日起115日内内成立清清算组 二、清算算组在清清算期间间行使下下列职权权：（一）清清理公司司财产，分分别编制制资产负负债表和和财产清清单；（二）通通知、公公告债权权人；（三）处处理与清清算本公公司未了了结的业业务；（四）清清缴所欠欠税款以以及清算算过程中中产生的的税款；；（五）清清理债权权、债务务；（六）处处理公司司清偿债债务后的的剩余财财产；（七）代代表公司司参与民民事诉讼讼活动；；（八）发发现公司司财产不不足清偿偿债务时时，依法法向人民民法院申申请宣告告破产三、清算算组应当当自成立立之日起起十日内内通知债债权人，并并于六十十日内在在报纸上上公告四、公司司财产能能够清偿偿公司债债务的，清清算组按按下列顺顺序清偿偿：（一）支支付清算算费用；；（二）支支付职工工工资和和社会保保险费用用及法定定补偿金金；（三）缴缴纳所欠欠税款；； （四）清清偿公司司债务公司财产产按前款款规定清清偿后的的剩余财财产，按按照股东东的实缴缴出资的的比例分分配五、清算算组在清清理公司司财产、编编制资产产负债表表和财产产清单后后，发现现公司财财产不足足清偿债债务的，应应当依法法向人民民法院申申请宣告告破产。
公公司经人人民法院院裁定宣宣告破产产后，清清算组应应当将清清算事务务移交给给人民法法院六、清算算结束后后，清算算组应当当制作清清算报告告，报股股东会或或者人民民法院确确认，并并报送公公司登记记机关，申申请注销销公司登登记，公公告公司司终止 全全体股东东签字、盖盖章：（自然人人股东签签字，非非自然人人股东盖盖章） （法人人机构签签章）日期：二二〇年月日（五）中中国保监监会规定定的其他他材料比如涉及及动用保保证金的的，应提提供保证证金存款款凭证和和存款协协议复印印件，并并加盖公公章清算结束束后，保保险经纪纪公司应应当向中中国保监监会提交交清算报报告十一、报报送文件件注意事事项（一）文文件分类类本指南文文件涉及及的请示示和报告告事项分分为3大大类：1.行政政许可事事项，包包括法人人机构设设立、变更董董事长（执行董董事）和高级级管理人人员2.非行行政许可可事项，包包括变更更事项报报告、高高管离职职或职务务变动报报告、临临时负责责人报告告、申请请延续许许可证有有效期、领领取营业业执照的的报告、外外部审计计报告等等。
3.月度度、季度度和临时时报表二）报报送方式式1.行政政许可与与非行政政许可事事项行政许可可和非行行政许可可事项均均应以公公司正式式书面文文件报送送北京保保监局注注意文体体格式（建建议公司司进行文文件编号号），加加盖公司司公章，并并由专人人递交北北京保监监局9220办公公室，需要要提交纸纸质与电电子版（刻刻成光盘盘）两种种形式提交纸质质版报表表的同时时应在保保险中介介监管信信息系统统的“专业中中介机构构和高管管人员管管理”子系统统提交相相关信息息2.报表表报表报送送工作参参见“三、报表表报送工工作”进行报报送。