证券从业《金融市场基础知识》试题（模拟测试）及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.股票从性质上看，是一种()证券A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券【正确答案】C2.中国证券业协会章程由（ ）制定，并报（ ）备案A.会员大会、中国证监会B.股东大会、中国证监会C.会员大会、工商部门D.股东大会、工商部门【正确答案】A3.影响国债销售价格的因素有（ ）Ⅰ．市场利率Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ．国债承销的手续费收入A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】D4.一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭这说明金融风险具有（ ）A.周期性B.隐蔽性C.扩散性D.加速性【正确答案】D5.拉斯贝尔加权指数是指（）A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数【正确答案】A6.可交换债券与可转换债券的相同之处是（ ）A.发行主体和偿债主体一致B.适用的法规相似C.发行要素相似D.所换股份的来源一致【正确答案】C7.中小企业私募债的特点包括（）。
Ⅰ.中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式Ⅱ.中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较慢Ⅲ.中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低Ⅳ.中小企业私募债不设行政许可A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D8.证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（ ）%的，无须取得证券自营业务资格A.80B.85C.90D.95【正确答案】A9.证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（ ）A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投资者【正确答案】A10.在美国，可将（ ）视为无风险利率A.一年期贷款利率B.一年期存款利率C.短期国库券利率D.长期国债利率【正确答案】C11.间接融资具有如下（ ）特征Ⅰ．间接性Ⅱ．分散性Ⅲ．信誉的差异性较小Ⅳ．具有可逆性V.主动权主要掌握在金融中介手中A.ⅠⅡB.ⅡⅢVC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅢⅣV【正确答案】D12.20世纪（ ）以来，全球金融市场间的联系日益紧密A.70年代B.80年代C.90年代D.60年代【正确答案】B13.下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有()Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责；Ⅱ．非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务；Ⅲ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务；Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ．Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ【正确答案】B14.上市公司向不特定对象公开募集股份，除符合一般规定外，还应满足的条件有（）Ⅰ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%Ⅱ.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形Ⅲ.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价Ⅳ.发行价格应不低于公告招股意向书前1个交易日的均价A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A15.注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司不可以从事的业务种类是（ ）A.证券投资咨询B.财务顾问业务C.证券经纪业务D.证券自营业务【正确答案】D16.下列不属于定向资产管理业务特点的是（ ）A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行D.投资范围有限定性和非限定性的区分【正确答案】D17.我国《公司法》规定，股东大会一般每年召开（）次A.1B.2C.4D.没有规定【正确答案】A18.下列关于国家股的说法中，错误的是（）。
A.国家股股权原则上不可以转让B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有C.国家股是国有股权的一个组成部分D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构【正确答案】A19.下列关于无记名股票和记名股票的差别的说法，正确的有（）Ⅰ.二者的差别主要体现在股东权利等方面Ⅱ.无记名股票转让相对简单，而记名股票转让相对复杂或受限制Ⅲ.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全Ⅳ.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资，而记名股票可分一次或多次缴纳出资A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D20.（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金营销人员【正确答案】A21.货币政策对宏观经济调控的作用，突出地表现在（）Ⅰ.通过调节货币供应量保持社会总供给与总需求的平衡Ⅱ.通过控制利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定Ⅲ.调节国民收入中消费与储蓄的比例Ⅳ.引导储蓄向投资转化，实现资源合理配置A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D22.有限售条件股份包括()。
Ⅰ、国家持股；Ⅱ、国有法人持股；Ⅲ、其他内资持股；Ⅳ、外资持股A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D23.下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（）A.组织证券从业人员水平考试B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C.推动行业诚信建设，开展行业诚信评价D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册【正确答案】D24.零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）个交易单位A.0.5B.1C.10D.100【正确答案】B25.金融风险的度量包括（ ）I风险发现II风险分析III风险评估IV风险报告A.I、IVB.II、IIIC.II、IVD.II、III、IV【正确答案】B26.记账式国债的特点描述错误的是（ ）A.不记名，不挂失，可上市流通B.上市后价格随行就市C.安全性较好D.发行成本低【正确答案】A27.香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者和证券账户及资金账户余额合计不低于（）万元的个人投资者A.30B.40C.50D.60【正确答案】C28.公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构相互独立、权责明确、相互制衡的原则建立组织架构，其重点在于（ ）。
A.监督和制衡B.监督和管理C.独立和制衡D.独立和监督【正确答案】A29.中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人Ⅰ.票据再贴现Ⅱ.票据再质押Ⅲ.抵押再贷款Ⅳ.票据再抵押A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【正确答案】B30.通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制这说明金融风险具有（ ）A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性【正确答案】C31.下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【正确答案】B32.在VaR的各种计算方法中，属于完全估值法的是()A.德尔塔—正态分布法B.压力测试C.历史模拟法D.敏感性测试【正确答案】C33.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券A.60%B.70%C.80%D.90%【正确答案】C34.社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于（ ）。
A.银行存款B.股票C.政府债券D.金融债【正确答案】A35.债券反映了发行者和债权人之间的（ ）关系A.委托代理B.经营管理C.财产所有D.债权债务【正确答案】D36.关于股票的票面价值，下列说法错误的是（）Ⅰ.股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格Ⅱ.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行的股份所得的溢价款列为公司资本公积金Ⅲ.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行Ⅳ.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B37.中国证券业协会履行的三大职能不包括()A.自律B.服务C.传导D.引导【正确答案】D38.操纵证券市场的行为应该受到的处罚不包括（ ）A.责令依法处理非法持有的证券B.没收违法所得C.处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告【正确答案】C39.货币政策的营运目标包括（ ）I中介目标II最终目标III操作目标IV初级目标A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【正确答案】B40.关于金融衍生工具的现状及趋势，下列说法正确的有()。
Ⅰ金融衍生工具以场内交易为主Ⅱ按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种Ⅲ金融危机发生后，衍生品交易的增长趋势并未改变Ⅳ按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A41.（ ）只能在期权到期日执行A.欧式期权B.美式期权C.修正的欧式期权D.大西洋期权【正确答案】A42.适用于融资租赁交易的租赁物是（ ）A.固定资产B.流动资产C.商品D.产品【正确答案】A43.证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括（ ）A.经营经纪业务已满5年B.公司治理健全C.客户资产安全、完整D.公司财务状况良好【正确答案】A44.我国证券业的作用有（）Ⅰ.通过为企业发展筹集巨额资金进行资源分配Ⅱ.促进众多公司以重组方式发展壮大Ⅲ.为外资在中国的投资提供了一个新渠道Ⅳ.有助于金融服务业的发展A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D45.下列选项中，属于资本流出的是（）A.外国对本国负债减少B.本国对外国的债务增加C.本国对外国的债务减少D.本国在外国的资产减少【正确答案】C46.我国《基金法》规定，有（ ）情形之一的，基金管理人职责终止。
I依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产II被基金份额持有人大会解任III被基金托管人解任IV被依法取消基金管理资格A.I、IIB.I、ⅢC.III、IVD.I、II、IV【正确答案】D47.商业银行风险管理的主要策略中，可以降低系统风险的风险管理策略是（）Ⅰ.风险分散Ⅱ.风险对冲Ⅲ.风险转移Ⅳ.风险补偿A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C48.下列属于金融衍生工具特征的包括（ ）Ⅰ．跨期性Ⅱ．杠杆性Ⅲ．投机性Ⅳ．确定性A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】A49.记账式国债是一种无纸化国债，主要通过（）向各机构、公司及其他投资者发行A.银行间债券市场B.商业银行经营网点C.财政部国债服务部D.证券交易所交易系统【正确答案】A50.上市公司公开发行新股，向不特定对象公开募集股份，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于（）A.6%B.10%C.15%D.16%【正确答案】A51.国际债券的计价货币包括（）Ⅰ.美元Ⅱ.英镑Ⅲ.欧元Ⅳ.日元A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D52.我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为（）年。
A.8B.10C.12D.20【正确答案】C53.证券投资基金业协会成立于()年7月A.2012B.2011C.2010D.2009【正确答案】A54.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股【正确答案】A55.【真题】资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资【正确答案】B56.股权类期权包括（ ）。
I单只股票期权II股票组合期权III认股权证期权IV股票指数期权A.II、III、IVB.I、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C57.可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（ ）A.股票交割B.现金交割C.混合交割D.黄金交割【正确答案】A58.我国创业板市场于2009年10月23日在()正式启动A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所【正确答案】A59.在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开（）对基金的重大事项作出决议A.经理层B.基金受益人大会C.董事会D.基金托管人【正确答案】B60.下列不属于货币政策三大法宝的是（ ）A.再贴现B.利率政策C.存款准备金D.公开市场业务【正确答案】B61.A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为()元A.2B.2．5C.4D.5【正确答案】D62.下列对证券投资基金认识正确的是（ ）Ⅰ．通过公开发售基金份额募集资金Ⅱ．由基金托管人托管．由基金管理人管理和运用资金Ⅲ．基金与股票和债券一样．属于是直接投资工具．筹集的资金主要投向实业Ⅳ．与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】A63.社会保险基金的投资范围不包括（ ）。
A.银行存款B.国债C.股票D.全部信用等级的企业债【正确答案】D64.沪深300指数的基点为（ ）点A.100B.500C.1000D.1200【正确答案】C65.一般股票基金比专门化股票基金的风险（ ）A.大B.小C.一样大D.没法比较【正确答案】B66.普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()的要求上A.所持股份多少B.股东义务C.经济利益D.股权大小【正确答案】C67.下列选项中，不属于金融危机特征的是（）A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值【正确答案】C68.除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()Ⅰ、担保协议；Ⅱ、担保人资信情况说明；Ⅲ、无违法违规证明；Ⅳ、资产证明A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A69.关于证券承销，下列论述不正确的是（ ）A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式D.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，应当聘请具有自营业务资格的机构担任销售机构。
正确答案】D70.中央银行实行紧缩性货币政策的途径有（）Ⅰ.提高利率Ⅱ.提高再贴现利率Ⅲ.扩大公共支出Ⅳ.提高法定存款准备金率A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】D71.采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售A.客户评级和证券评级B.客户分级和证券分级C.客户评级和资产评级D.客户分级和资产分级【正确答案】D72.债券的有价证券属性主要表现为（ ）I债券可赎回II债券本身有一定的面值III持有债券可按期取得利息IV债券是虚拟资本A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、IV【正确答案】B73.【真题】设立基金管理公司，应当具备的条件有()Ⅰ、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本；Ⅱ、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；Ⅲ、取得基金从业资格的人员达到法定人数；Ⅳ、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B74.基金托管人为基金份额持有人办理（）业务Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立Ⅲ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜Ⅳ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C75.由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。
说明金融风险具有（）A.隐蔽性B.扩散性C.隐藏性D.累积性【正确答案】B76.（）年，我国第一家专业性证券公司--深圳特区证券公司成立A.1984B.1986C.1987D.1990【正确答案】C77.【真题】在我国，()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会【正确答案】A78.【真题】深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括()A.公司近年来的财务状况B.公司发展前景C.公司的规模D.公司的地区【正确答案】C79.关于股票性质描述正确的是（ ）A.股票所代表的权利本来不存在B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C.股票是设权证券D.股票是证权证券【正确答案】D80.普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是（）Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ.公司在无力偿还债务时不能支付红利Ⅳ.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】C81.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序以下适用简易程序的有()。
①常规股票基金②分级基金③ETF④货币基金A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【正确答案】C82.利率期货品种主要包括（ ）I单只股票期货II债券期货III主要参考利率期货IV股票组合的期货A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、IV【正确答案】B83.我国混合资本债券具有的基本特征包括（）Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回Ⅱ.期限在15年以上，发行之日起5年内不得赎回Ⅲ.到期前若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付利息Ⅳ.清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D84.下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有（ ）I企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品II企业年金基金财产可投资债券回购III企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债IV企业年金基金财产限于境内投资A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C85.【真题】据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有()A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.上市公司收购的有关方案【正确答案】D86.下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的为（）。
Ⅰ.期货购买者Ⅱ.期权出售者Ⅲ.期权购买者Ⅳ.期货出售者A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D87.虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来这说明宏观经济风险具有（ ）A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性【正确答案】B88.下列不属于证券交易所职能的是（ ）A.制定证券交易所的业务规则B.设立证券登记结算机构C.确定证券发行价格D.接受上市申请、安排证券上市【正确答案】C89.企业年金基金财产以投资组合为单位按照（ ）计算A.历史价值B.公允价值C.市场价值D.账面价值【正确答案】B90.下列不属于证券交易所理事会的职责的是（）A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定总经理提出的工作计划【正确答案】B91.证券公司经营（ ）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元I证券承销与保荐II证券自营III证券资产管理IV证券经纪A.I、II、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】A92.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式不包括（ ）。
A.向原股东配售股份B.向特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【正确答案】B93.金融市场常被称为"资金的蓄水池"和"国民经济的晴雨表"，分别指的是金融市场的（）A.聚敛功能，资源配置功能B.财富功能，资源配置功能C.聚敛功能，反映功能D.财富功能，反映功能【正确答案】C94.上海证券交易所规定，在新股上市初期出现（ ）的属于异常交易行为A.同一账户单日累计买人数量超过新股实际上市流通量的0．5%o的B.在收盘前30分钟，通过高价申报、大额申报、频繁申报撤单，严重影响收盘价的C.申报买入价格高于申报之前的行情揭示最新成交价的1%，且数量较大的D.利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格的【正确答案】D95.可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有（ ）Ⅰ债权回购Ⅱ权证Ⅲ普通上市开放式基金Ⅳ债权A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【正确答案】C96.一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券大多为（ ）A.抵押债券B.信用债券C.质押债券D.保证债券【正确答案】B97.基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（ ）亿元人民币。
A.3B.4C.5D.6【正确答案】A98.公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处（ ）有期徒刑或者拘役A.3年以下B.3年以上C.5年以下D.5年以上【正确答案】A99.【真题】从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是()A.依然是国家B.政府C.法院D.只能是地方政府【正确答案】B100.货币市场基金不得投资于（）Ⅰ.股票Ⅱ.可转换债券Ⅲ.剩余期限超过397天的债券Ⅳ.信用等级在AAA以下的企业债券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D二.多选题(共70题)1.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于( )A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD2.【真题】股东大会包括( )A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD3.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为( )A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD4.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的( )。
A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD5.【真题】承销方式有( )A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD6.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为( )A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB7.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括( )A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD8.【真题】债券根据偿还方式可以分为( )A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD9.【真题】优先股的优先权主要表现在( )A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC10.【真题】证券市场的横向结构关系是由( )等构成的A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD11.【真题】证券具有流通性，又称为变现性证券的流通是通过( )实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC12.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是( )A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC13.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有( )。
A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC14.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类资本市场是融通长期资金的市场，下面( )是资本市场A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD15.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为( )A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB16.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成( )的全新特征A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD17.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动下面( )是间接融通的工具A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC18.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中( )是固定利率债券A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB19.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。
A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC。