北京理工大学21春《证券投资学》离线作业2参考答案1. 证券发行市场是( )A.证券交易市场的基础和前提B.证券经营机构以发行方式筹集资金的场所C.证券发行人向投资者出售证券的市场D.一个无形市场参考答案：ACD2. 在统计GDP时，一般以“长住居民”为标准，长住居民包括：( )A.居住在本国的公民B.暂居本国的外国公民C.暂居外国的本国公民D.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民E.长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民参考答案：ACD3. 近几年来，国债之所以受到青睐，主要是因为政府债券( )A.是中央政府代表国库发行的债券B.利率一般高于银行同期存款利率C.具有信用度高、收益高和流通性强等特点D.具有风险高、收益高的特点参考答案：C4. 有关交易所的席位说法正确的是( )A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种参考答案：C5. 开盘价与收盘价为全日最低价的K线名称是( )A.十字形B.光头阴线C.光脚阴线D.墓碑线参考答案：D6. 股权分置改革的完成，必将对我国证券市场产生以下极其深刻、积极的影响：____。
A.不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化B.有利于上市公司定价机制的统一C.上市公司整体目标趋于一致D.市场供给增加，流动性增强参考答案：ABCD7. 下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少?( )A.现金分红B.送股C.配股D.增发新股参考答案：B8. 税收的调节功能有：( )A.税制的设置可以调节和制约企业间的税负水平B.可以根据消费需求和投资需求的不同对象设置税种或在同一税种中实行差别税率，以控制需求数量和调节供求结构C.通过增加税收来弥补财政支出赤字D.通过增加税收来增加投资E.通过关税和出口退税调节国际收支平衡参考答案：ABE9. 假设ρ表示两种证券的相关系数那么，正确的结论有( )A.ρ的取值为正表明两种证券的收益有同向变动倾向B.ρ的取值总是介于-1和1之间C.ρ的值为负表明两种证券的收益有反向变动的倾向D.ρ=1表明两种证券间存在完全的同向的联动关系参考答案：ABCD10. 在进行证券投资技术分析时，最根本、最核心的条件是( )A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者是理性的参考答案：B11. 以下属于行业开拓阶段的特点的是( )。
A.企业销量稳定，利润也比较稳定之处B.企业研发成本很高，销量很小C.企业间竞争加强，产品价格下降D.企业产量下降，利润下降参考答案：B12. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金 )A.错误B.正确参考答案：B13. 适合人选收入型组合的证券有____A.高收益的普通股B.优先股C.高派息风险的普通股D.低派息、股价涨幅较大的普通股参考答案：B14. 按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是( )A.支付清算费用—支付工资、劳保费用—支付股息—缴纳所欠税款B.支付清算费用—支付工资、劳保费用—缴纳所欠税款—支付股息C.缴纳所欠税款—支付清算费用—支付工资、劳保费用—支付股息D.支付工资、劳保费用—支付清算费用—缴纳所欠税款—支付股息参考答案：B15. 在公司破产事件中( )A.投资预期的现金收入流量B.必要的到期收益率C.债券面值D.债券期限参考答案：AD16. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是( )A.一字形B.光头阴线C.光脚阴线D.墓碑线参考答案：A17. 资产组合的预期收益是资产组合中所有资产预期收益的加权平均，其中的权数为各资产投资占总投资的比率。
)A.错误B.正确参考答案：B18. 当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做( )A.高开B.跳空C.背驰D.反弹参考答案：C19. 反映公司营运能力的指标有资本收益率、市盈率、存货周转率等 )A.错误B.正确参考答案：A20. 下面不属于波浪理论主要考虑因素的是：( )A.成交量B.时间C.比例D.形态参考答案：A21. 开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为( )A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线参考答案：B22. 中央银行在公开市场上买入有价证券，证券价格将下跌 )A.正确B.错误参考答案：B23. 按债券偿还时间可分为到期偿还、期中偿还和展期偿还 )A.错误B.正确参考答案：B24. 作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称为共同基金 )A.错误B.正确参考答案：B25. 根据形态理论的形态类型可分为( )A.反转形态B.调整形态C.缺口形态D.中断形态参考答案：ABC26. 以下不属于决定债券价格的因素是( )A.预期的现金流量B.必要的到期收益率C.债券的发行量D.债券的期限.参考答案：C27. 期货合约的交割地点是由交易双方协商确定的。
)A.正确B.错误参考答案：B28. 平衡型基金的投资目标是( )A.追求最高的资本增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对参考答案：C29. 在市场模型中，大于1的证券被称为防御型证券 )A.正确B.错误参考答案：B30. 一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( )A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案：A31. 市场达到有效的一个重要前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的 )A.正确B.错误参考答案：A32. 以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于( )A.收入型证券组合B.平衡型证券组合C.避税型证券组合D.增长型证券组合参考答案：D33. 已知某风险组合的期望报酬率和标准差分别为10%和20%，无风险报酬率为5%，假设某投资者可以按无风险报酬率取得资金，将其自有资金100万元和借入资金50万元均投资于风险组合，则投资人总期望报酬率和总标准差分别为( )A.12.75%和25%B.13.65%和16.24%C.12.5%和30%D.13.65%和25%参考答案：C34. 套利组合的预期收益率必须为正数。
)A.正确B.错误参考答案：A35. 下列说法正确的是( )A.分散化投资使系统风险减少B.分散化投资使资本要素风险减少C.分散化投资使非系统风险减少D.分散化投资的收益最高参考答案：C36. 假设甲公司的股票现在的市价为20元有1份以该股票为标的资产的看涨期权，执行价格为21元，到期时间是1年1年以后股价有两种可能：上升40%，或者降低30%无风险利率为每年4%如果利用单期二叉树定价模型确定该期权的价值为( )A.3.27B.3.87C.5.78D.5.27参考答案：A37. 购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为( )A.战略投资者B.机构投资者C.QFIID.投机者参考答案：A38. 不属于公式投资计划法的是( )A.金字塔式投资法B.等级投资计划C.定时定量投资计划D.固定金额投资计划参考答案：A39. 尽管历史的股票价格信息是最容易获取的信息，但弱型效率并非是资本市场所能表现出的最低型的效率 )A.正确B.错误参考答案：B40. 普通股的特点是风险较低，这主要表现在一方面股息率确定，一般在发行说明书中对股东所获得的股息数量或比例有明确规定。
)A.错误B.正确参考答案：A41. 证券市场的参与者包括( )A.筹资效率高B.可以节约利息支出C.转换普通股时，无需另外支付筹资费用D.筹资灵活参考答案：ABCD42. 利率风险不属于系统风险 )A.错误B.正确参考答案：A43. 垄断竞争是指许多企业生产同种但不同质而形成的市场类型钢铁、汽车、石油等行业属于这种市场类型 )A.错误B.正确参考答案：A44. 几何平均收益率一般可以作为对平均收益率的无偏估计 )A.正确B.错误参考答案：B45. 金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益 )A.错误B.正确参考答案：A46. 宏观经济分析的意义不包括( )A.把握证券市场的总体变动趋势B.判断整个证券市场的投资价值C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D.个别证券的价值与走势参考答案：D47. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行( )A.会员制B.公司制C.契约制D.合同制参考答案：A48. 市政债券需要征收所得税 )A.正确B.错误参考答案：B49. 看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利 )A.错误B.正确参考答案：A50. “正常的”收益率曲线意味着：____。
1)预期市场收益率会下降 (2)短期债券收益率比长期债券收益率低 (3)预期市场收益率会上升 (4)短期债券收益率比长期债券收益率高A.(1)和(2)B.(3)和(4)C.(1)和(4)D.(2)和(3)参考答案：D。